Derecho Penal Económico. Parte Especial. Actualizado a la Ley 21.595 de Delitos Económicos
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Derecho Penal Económico.
Parte Especial.
Actualizado a la Ley 21.595 de delitos económicos
Índice
Presentación 23
Capítulo I
Delito de alteracion de precios (art. 285 y 286 CP)
JAIME RETAMAL HERRERA
1. CONSIDERACIONES GENERALES 25
2. BIEN JURÍDICO PROTEGIDO 26
3. TIPO OBJETIVO 28
3.1. Sujeto activo 28
3.2. La conducta típica: Los medios fraudulentos 28
3.3. El objeto material 30
3.4. Resultado: del precio natural al precio sin adjetivos 30
3.5. Problemas probatorios 32
3.6. Tipo subjetivo 32
4. ITER CRIMINIS. CONSUMACIÓN Y TENTATIVA 32
5. CUESTIONES CONCURSALES 32
6. PENALIDAD DE FIGURAS BÁSICA Y AGRAVADA 34
7. SENTENCIA RELEVANTE 34
Capítulo II
El delito de colusión del Art. 62 DL. 211
GONZALO GARCÍA PALOMINOS
JAVIER TAPIA CANALES
1. INTRODUCCIÓN 37
2. ACCESORIEDAD ADMINISTRATIVA: RELACIÓN ENTRE LA NORMA DE CONDUCTA DEL ART. 3 DL. 211 Y EL TIPO PENAL DEL ART. 62 DEL DL. 211 38
2.1. Cuestiones generales 38
2.2. Estrategias regulativas en el derecho administrativo y libre competencia 38
2.3. Estructura de la norma regulatoria en la ley chilena: la opción final por la regla per se 42
2.4. Estructura y contenido del art. 3 Dl. 211 luego de la reforma de la Ley N°20.945, de agosto de 2016 45
3. ASPECTOS RELEVANTES DE LA ESTRUCTURA TÍPICA Y EL INJUSTO PENAL DEL DELITO DE COLUSIÓN (ART. 62 DL. 211) 50
3.1. La lesividad social como elemento fundante y cualificador del injusto penal 50
3.2. Definiciones respecto a la estructura típica 51
4. EL TIPO OBJETIVO DEL DELITO DE COLUSIÓN (ART. 62 DL. 211) 52
4.1. Introducción 52
4.2. Conducta típica: elementos objetivos 53
4.3. Cuestiones de parte general 66
4.3.1. Tipo Subjetivo 66
4.3.2. Inter criminis 66
4.3.3. Principio de secuencialidad y condición de procesabilidad 67
4.3.4. Prescripción 67
Capítulo III
Delitos de manejo indebido de información privilegiada en el mercado de valores
ANTONIO BASCUÑÁN RODRÍGUEZ
I. CONSIDERACIONES GENERALES 73
1. Los conceptos de insider trading e insider non trading 73
2. La concepción del insider trading como abuso de mercado 75
2.1. La evolución del derecho comparado 76
2.2. La evolución del derecho chileno 82
3. El concepto de información privilegiada 88
3.1. Información corporativa o de mercado corroborable y concreta 88
3.2. Relevancia 89
3.3. Información no divulgada 90
3.4. El estatus especial de la información reservada y la información referida a decisiones del inversionista institucional 91
4. Elementos comunes del supuesto de hecho del delito y de la infracción administrativa de uso operativo indebido de información privilegiada en el mercado de valores 92
II. EL TIPO BÁSICO DEL DELITO DE USO OPERATIVO DE INFORMACIÓN PRIVILEGIADA EN EL MERCADO DE VALORES (ART. 60 INCISO PRIMERO N° 2 LMV) 97
1. Bien jurídico protegido 97
2. Tipo objetivo 98
2.1. Autoría 98
2.2. Acción típica 99
2.3. Medio comisivo especificado 100
3. Tipo subjetivo 101
3.1. Dolo 101
3.2. Elemento subjetivo del tipo 101
4. Comisión por omisión 102
5. Tentativa 103
6. Reglas especiales para la determinación de la pena 104
7. Relevancia de las defensas afirmativas reconocidas por el derecho comparado 104
III. EL TIPO CALIFICADO DEL DELITO DE USO OPERATIVO DE INFORMACIÓN PRIVILEGIADA EN EL MERCADO DE VALORES (ART. 60 INCISO PRIMERO N° 1 LMV) 105
1. Bien jurídico protegido 106
2. Tipo objetivo 106
2.1. Autoría 106
2.2. Medio comisivo especificado 107
3. Tipo subjetivo 107
3.1. Dolo 107
3.2. Elemento subjetivo del tipo 107
3. Comisión por omisión 107
4. Tentativa, penalidad y reglas especiales para la determinación de la pena 108
5. Las Defensas afirmativas del intermediario y del insider primario 108
IV. EL DELITO DE REVELACIÓN DE INFORMACIÓN PRIVILEGIADA (INCISO SEGUNDO DEL ARTÍCULO 60 LMV) 109
1. Bien jurídico protegido 109
2. Tipo objetivo 109
2.1. Autoría 109
2.2. Acción típica 110
3. Tipo subjetivo 111
4. Tentativa 111
5. La revelación legítima 112
V. EL DELITO DE RECOMENDACIÓN DE OPERACIÓN EN POSESIÓN DE INFORMACIÓN PRIVILEGIADA 113
1. Bien jurídico protegido 113
2. Tipo objetivo 114
2.1. Autoría 114
2.2. Acción típica 114
3. Tipo subjetivo 114
VI. LOS DELITOS DE MANEJO INDEBIDO DE INFORMACIÓN PRIVILEGIADA COMETIDOS EN EL CONTEXTO DE LA ADMINISTRACIÓN DE FONDOS DE PENSIONES 115
1. El delito de uso operativo de información privilegiada 117
2. El delito de divulgación de información privilegiada 118
VII. LA DEROGACIÓN DE LAS DEMÁS NORMAS ESPECIALES SOBRE MANEJO INDEBIDO DE INFORMACIÓN PRIVILEGIADA EN EL MERCADO DE VALORES 119
VIII. HECHOS ILÍCITOS EN EL MANEJO DE LA INFORMACIÓN PRIVILEGIADA NO CONSTITUTIVOS DE HECHOS PUNIBLES 121
1. El inciso primero del artículo 165 LMV 121
2. La prohibición de operar en posesión de información privilegiada (“deber de abstención”) 121
Capítulo IV
Delitos contra la salud de los consumidores
TATIANA VARGAS PINTO
1. CONSIDERACIONES GENERALES. ALGUNAS NOTAS SOBRE RESPONSABILIDAD POR PRODUCTOS 127
2. BIEN JURÍDICO 128
3. DELITO DE FABRICACIÓN O EXPENDIO DE SUSTANCIAS MEDICINALES DETERIORADAS O ADULTERADAS (ART. 313 d CP) 133
3.1. Consideraciones generales 133
4. TIPO OBJETIVO 134
4.1. Sujeto activo 134
4.2. La conducta típica 135
4.2.1. Fabricar 135
4.2.2. Expender 136
4.3. El objeto material 137
4.4. Resultado 138
4.5. Otros elementos del tipo objetivo 139
4.5.1. Injusto de peligro 140
4.5.2. Agravante especial 142
5. TIPO SUBJETIVO 142
a) STC, 17 de junio de 2010, Rol: 1584-09s 143
b) SCA de Santiago de 18 de enero de 2019, Rol: 6885-2018 144
6. CONSUMACIÓN Y TENTATIVA 146
7. CUESTIONES CONCURSALES 147
A) SCS de 27 de diciembre de 2012, Rol: 6831-2012 147
8. DELITO DE EXPENDIO DE SUSTANCIAS PELIGROSAS PARA LA SALUD (ART. 314 CP) 148
8.1. Consideraciones generales 148
8.2. Bien jurídico 149
8.3. Tipo objetivo 150
8.3.1. Sujetos activo 150
8.3.2. La conducta típica 150
8.4. El objeto material 151
8.5. Tipo subjetivo 152
8.6. Consumación y tentativa 152
8.7. Cuestiones concursales 152
9. DELITO DE ENVENENAMIENTO O ADULTERACIÓN DE COMESTIBLES O BEBESTIBLES DESTINADOS AL CONSUMO PÚBLICO Y VENTA O DISTRIBUCIÓN A SABIENDAS (ART. 315 CP) 153
9.1. Consideraciones generales 153
9.2. Bien jurídico 154
9.3. Tipo objetivo 155
9.3.1. Sujetos activo 155
9.3.2. La conducta típica 155
A) Envenenar o infectar 156
B) Otras adulteraciones 157
C) Venta o distribución 158
c.1) SCS de 27 de diciembre de 2012, Rol: 6831-2012 159
9.3.3. El objeto material 160
9.3.4. Resultado 161
9.4. Agravantes especiales 162
9.5. Límite y condición de procesabilidad 163
9.6. Tipo subjetivo 163
10. DISPOSICIONES COMUNES 163
10.1. Regla de agravación 164
A) STC de 17 de junio de 2010, Rol: 1584-09 165
10.2. Regla de imputación imprudente 166
A) SCS de 27 de diciembre de 2012, Rol: 6831-2012 169
Capítulo V
El delito de corrupción entre particulares (artículos 287 bis y ter del Código Penal)
OSVALDO ARTAZA VARELA
I. EL “MODELO DE INCRIMINACIÓN” Y EL BIEN JURÍDICO PROTEGIDO POR EL TIPO PENAL 173
II. ESTRUCTURA DEL TIPO PENAL 176
1. Problemas relativos al círculo de autores 176
A. Modalidad pasiva (287 bis) 176
a) Delito especial 176
b) Exclusión del titular o dueño del negocio del círculo de autores 178
a. Fundamentos de la exclusión 178
b. Consecuencias: El tratamiento de los supuestos de favorecimiento de la mejor oferta, del soborno en beneficio del titular y de la autorización y el consentimiento del empleados 181
B. Modalidad activa (287 ter) 183
2. Conducta típica 184
A. Delito de peligro abstracto 184
B. Delimitación del concepto de soborno 184
C. Acuerdo ilícito respecto a una situación de competencia 188
D. Tipo subjetivo 189
III. CONCURSOS 190
Capítulo VI
El delito de fraude al fisco
DANIEL MEDINA BERROCAL
1. ANTECEDENTE HISTÓRICO Y BIENES JURÍDICOS AMPARADOS 195
2. SUJETOS 197
3. CONDUCTA 199
4. ITER CRIMINIS 206
5. PARTICIPACIÓN 207
Capítulo VII
Los delitos de cohecho
RAÚL CARNEVALI R.
1. INTRODUCCIÓN 215
2. BIEN JURÍDICO PROTEGIDO. DISTINCIÓN ENTRE CORRUPCIÓN PÚBLICA Y PRIVADA 217
3. CORRUPCIÓN Y NEGOCIOS CON EL SECTOR PÚBLICO 218
4. FIGURAS DEL DELITO DE COHECHO. CONDUCTAS PROHIBIDAS 221
5. COHECHO EN RAZÓN DEL CARGO. SUPUESTOS AGRAVADOS Y ADECUACIÓN SOCIAL 223
6. LA CORRUPCIÓN EN LAS TRANSACCIONES ECONÓMICAS INTERNACIONALES: EL COHECHO A FUNCIONARIO PÚBLICO EXTRANJERO 229
Capítulo VIII
El delito de enriquecimiento ilícito
MANUEL GUERRA FUENZALIDA
I. ORIGEN DEL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILICITO EN CHILE 233
II. ANÁLISIS DEL ARTÍCULO 241 BIS DEL CÓDIGO PENAL 234
III. INCONSTITUCIONALIDAD DEL ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO 239
IV. POSIBLE INFRACCIÓN AL PRINCIPIO NON BIS IN ÍDEM 241
V. EL ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO EN EL DERECHO COMPARADO 245
VI. CONCLUSIONES 248
Capítulo IX
Participación en asociaciones delictivas y en asociaciones criminales (arts. 292-295 CP)
JUAN IGNACIO ROSAS OLIVA
1. CONSIDERACIONES GENERALES 251
1.1. Ubicación sistemática y precisiones preliminares 251
1.2. Figuras de participación en asociaciones delictivas “especiales” 253
1.2.1. Participación en asociación para cometer delitos de tráfico de drogas 253
1.2.2. Participación en asociación para cometer lavado de activos 254
1.2.3. Participación en asociación para cometer delitos terroristas 254
1.2.4. Participación en asociación para cometer delitos tráfico ilegal de migrante o de trata de personas 255
1.2.5. Participación en asociación para cometer delitos crímenes de lesa humanidad o genocidio 256
1.3. Agravantes por pertenencia a bandas o grupos criminales 256
1.3.1. Pertenencia a grupo que tiene por objeto cometer delitos contra propiedad intelectual 256
1.3.2. Pertenencia a grupo que tiene por objeto cometer delitos de tráfico de drogas 258
1.3.3. Pertenencia a grupo que tiene por objeto cometer delitos contra la propiedad 259
1.3.4. Pertenencia a grupo que tiene por objeto cometer delitos tiene por objeto cometer delitos de contrabando de especies exóticas 260
1.3.5. Pertenencia a grupo que tiene por objeto cometer delitos de corrupción pública 261
1.3.6. Pertenencia a grupo que tiene por objeto cometer cualquier delito 261
2. BIEN JURÍDICO E INJUSTO 262
3. TIPICIDAD 265
3.1. Injusto sistémico: la asociación delictiva o asociación criminal 265
3.1.1. Pluralidad de personas o multiplicidad de personas 266
3.1.2. Organización interna funcional 267
3.1.3. Estabilidad y permanencia 268
3.1.4. Finalidad social delictiva 269
3.2. Injusto individual: conductas típicas 269
3.2.1. Participación simple 269
3.2.2. Dirección 270
3.2.3. Coordinación 271
3.2.4. Financiación 271
3.2.5. Provisión de recursos o medios 272
3.2.6. Fundación 272
4. ITER CRIMINIS 272
5. CONSECUENCIAS JURÍDICAS 274
5.1. Penalidad 274
5.2. Eximente o atenuante especifica: delación premiada 274
5.3. Consecuencia accesoria 275
5.4. Comiso 275
6. CUESTIONES CONCURSALES 275
Capítulo X
La protección del medio ambiente en Chile y sus implicancias penales. Visión general
MARÍA CECILIA RAMÍREZ GUZMÁN
JEAN PIERRE MATUS ACUÑA
I. INTRODUCCIÓN 281
II. ANTECEDENTES GENERALES 282
III. VALORACIÓN CRÍTICA 285
IV. DISPOSICIONES PENALES QUE PROTEGEN EL MEDIO AMBIENTE NACIONAL 288
V. DE LOS DELITOS DE CONTAMINACIÓN PREVISTOS EN EL CÓDIGO PENAL 288
VI. OTROS DELITOS CONTRA EL MEDIO AMBIENTE: PROTECCIÓN INDIRECTA Y CONTAMINACIÓN LIMITADA POR ELEMENTO O GEOGRAFÍA 292
1. Protección penal del aire y la atmosfera 292
2. De las aguas en general y de las marinas en particular 292
3. De los suelos 293
4. De la biodiversidad 293
5. Del tratamiento del tráfico de residuos peligrosos 295
6. De la protección de monumentos nacionales y del maltrato animal 296
7. De la tenencia y porte ilegal de armas de destrucción masiva 297
8. Protección penal del medio antártico 297
VII. SITUACIÓN DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS 299
VIII. SITUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL Y SU PROTECCIÓN PENAL 299
IX. VALORACIÓN CRÍTICA DE LA NORMATIVA PENAL 300
Capítulo XI
Administración desleal (art. 470.11)
LUIS EMILIO ROJAS A.
I. FUNDAMENTO Y ESTRUCTURA DEL TIPO DE ADMINISTRACIÓN DESLEAL 303
II. ESTRUCTURA COMÚN DEL TIPO Y PROBLEMAS INTERNOS DE COMPENETRACIÓN 307
III. LOS SUBTIPOS DE ABUSO Y DE INFIDELIDAD COMO ESPECIES DEL GÉNERO DE LA ADMINISTRACIÓN DESLEAL 310
1. El subtipo de abuso 311
A. Presupuestos 311
B. Conducta Típica 313
2. El subtipo de infidelidad 314
A. Presupuestos 314
B. Conducta típica 317
IV. PERJUICIO PATRIMONIAL 320
1. Concepto y principios rectores de la determinación del perjuicio 320
2. Peligro patrimonial equivalente al daño 323
3. Determinación individual del perjuicio y frustración de fines 324
V. DOLO 325
VI. EL CONSENTIMIENTO EXCLUYENTE DE LA TIPICIDAD 325
VII. LA NORMA DE SANCIÓN PENAL Y LAS AGRAVANTES ESPECIALES 326
Capítulo XII
Delitos concursales (art. 463-465)
IVÁN NAVAS MONDACA
I. INTRODUCCIÓN 331
II. EL BIEN JURÍDICO PROTEGIDO 333
1. El derecho de crédito de los acreedores 333
2. El “orden socio económico” 334
3. El proceso concursal como bien jurídico protegido 338
III. DELITOS CONCURSALES 346
1. El delito de gestión económica peligrosa (art. 463) 346
2. Ocultación de bienes y favorecimiento de acreedores (art. 463 bis) 355
A) Favorecimiento de acreedores. 357
B) Percibir, apropiarse y distracción de bienes 359
C) Actos de disposición o constitución de gravámenes 360
IV. LA REFORMA DE 2023. UN ÚNICO SISTEMA PUNITIVO PARA DEUDORES 361
1. Alzamiento de bienes 366
2. Insolvencia punible (art. 466) 370
V. AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN. 374
2. Actuar en lugar de otro y autoría mediata con instrumento cualificado 379
Capítulo XIII
El delito de fraude de subvenciones (art. 470 Nº 8)
LAURA MAYER LUX
I. CONSIDERACIONES GENERALES 383
1.1. Ubicación sistemática 383
1.2. Características principales 384
1.3. Bien jurídico protegido 386
II. TIPO OBJETIVO 391
2.1. Sujetos 391
2.2. Conducta típica 392
2.3. Objeto material 397
III. TIPO SUBJETIVO 398
IV. ITER CRIMINIS 401
V. PENALIDAD 402
VI. CUESTIONES CONCURSALES 404
Capítulo XIV
Usura y explotación (arts. 472 y 472 bis)
LAURA MAYER LUXU
1. EL DELITO DE USURA 409
1.1. Ubicación sistemática 409
1.2. Características principales 410
1.3. Bien jurídico protegido 411
1.4. Tipo objetivo de usura 414
1.4.1. Sujetos 414
1.4.2. Conducta típica 415
1.4.3. Objeto material 416
1.4.4. Exigencia de un “Interés que exceda del máximo que la ley permita estipular” 416
1.4.5. Supuestos problemáticos y su eventual solución a través de la nueva ley de delitos económicos 418
1.5. Tipo subjetivo de usura 421
1.6. Iter criminis en la usura 422
1.7. Penalidad de la usura 423
2. EL NUEVO DELITO DE EXPLOTACIÓN 425
2.1. Ubicación sistemática y antecedentes 425
2.2. Características principales 426
2.3. Bien jurídico protegido 427
2.4. Tipo objetivo de explotación 429
2.4.1. Sujetos 429
2.4.2. Conducta típica 429
2.4.3. Objeto material 430
2.4.4. Exigencia de un abuso grave 431
2.4.5. Exigencia de una situación de necesidad, de inexperiencia o de incapacidad de discernimiento de la víctima 431
2.4.6. Exigencia de una manifiesta desproporción 432
2.5. Tipo subjetivo de explotación 433
2.6. Iter criminis en la explotación 433
2.7. Penalidad de la explotación 434
Capítulo XV
El delito de lavado de dinero
MARCOS CONTRERAS ENOS
1. ASPECTOS GENERALES 437
1.1. El modelo de regulación 437
1.2. Terminología y concepto 438
2. PANORAMA TÍPICO E ITINERARIO 439
3. BIEN JURÍDICO 439
3.1. El bien jurídico protegido por el delito previo 439
3.2. La seguridad interior del estado 441
3.3. El orden socioeconómico. en especial, la integridad del circuito económico y financiero 442
3.4. La administración de justicia y el bien jurídico menoscabado a través del delito previo 444
3.5. Una fundamentación diferenciada de los tipos de lavado 444
3.5.1. Hacia una semántica de fines 444
3.5.2. La administración de justicia como bien jurídico del lavado por ocultación 445
3.5.3. La administración de justicia y el bien jurídico del delito previo como objeto de protección de la norma de comportamiento del tipo de contacto 449
4. LAVADO POR OCULTACIÓN Y POR CONTACTO. ASPECTOS COMUNES 451
4.1. Sujeto activo. En especial el autolavado 451
4.2. Objeto material de la conducta: bienes de origen ilícito 453
4.3. Los delitos base 454
5. TIPO DE OCULTACIÓN DOLOSO 456
5.1. Tipo objetivo 456
5.2. Tipo subjetivo 457
5.2.1. Conocimiento de las circunstancias y consecuencias de la realización 457
5.2.2. Conocimiento del origen ilícito 458
5.2.3. El error de tipo en el lavado 459
5.2.4. Prueba del conocimiento. Los indicios 460
6. EL TIPO DE CONTACTO DOLOSO 461
6.1. Tipo objetivo 461
6.2. Tipo subjetivo 461
6.2.1. Conocimiento de las circunstancias y consecuencias de la conducta realizada 461
6.2.2. Conocimiento del origen ilícito 461
6.2.3. Ánimo de lucro 462
7. OCULTACIÓN Y CONTACTO CULPOSO 462
7.1. Sujeto activo 463
7.2. El estándar de cuidado 465
7.3. ¿Razonabilidad de la tipificación del lavado culposo? 466
8. PENALIDAD 467
9. EL LAVADO DE DINERO COMO DELITO ECONÓMICO 467
Capítulo XVI
Los delitos tributarios y contables
MARCELO HADWA ISSA
I. UBICACIÓN SISTEMÁTICA 473
II. NOTAS COMUNES 473
III. EL BIEN JURÍDICO PROTEGIDO 475
IV. DELITOS TRIBUTARIOS Y CONTABLES CONTEMPLADOS EN LOS ARTÍCULOS 97 N.° 4 INCISOS 1°, 2°, 3° Y 97 N.° 5 DEL CÓDIGO TRIBUTARIO 479
4.1. Delitos del artículo 97 N.° 4 inc. 1° del CT 479
4.1.1. Las declaraciones maliciosamente incompletas o falsas que puedan inducir a la liquidación de un impuesto inferior al que corresponda 483
A) Tipo objetivo 484
a) Sujeto activo 484
b) Modalidad de comisión/conducta típica 495
B) Tipicidad subjetiva 498
C) Consumación 502
4.1.2. La omisión maliciosa en los libros de contabilidad de los asientos relativos a las mercaderías adquiridas, enajenadas o permutadas o de las demás operaciones gravadas 502
A) Tipo objetivo 503
a) Sujeto activo 503
b) Modalidad de comisión/conducta típica 503
B) Tipicidad subjetiva 504
C) Consumación 504
4.1.3. La adulteración de balances o de inventarios o la presentación de estos dolosamente falseados 505
A) Tipo objetivo 505
a) Sujeto activo 505
b) Modalidad de comisión/conducta típica 505
B) Tipicidad subjetiva 506
C) Consumación 507
4.1.4. El uso de boletas, notas de débito, notas de crédito o facturas ya utilizadas en operaciones anteriores 507
A) Tipo objetivo 507
a) Sujeto activo 507
b) Modalidad de comisión/conducta típica 507
B) Tipicidad subjetiva 508
C) Consumación 508
4.1.5. El empleo de otros procedimientos dolosos encaminados a ocultar o desfigurar el verdadero monto de las operaciones realizadas o a burlar el impuesto 509
A) Tipo objetivo 509
a) El sujeto activo 509
b) Modalidad de comisión/conducta típica 510
B) Tipicidad subjetiva 512
4.1.6. Maniobras tendientes a aumentar el verdadero monto de los crédito o imputaciones a favor del contribuyente afectos al IVA o sujetos a otros impuestos de retención y recargo: Art. 97 N° 4 inc. 2° CT 512
A) Tipo objetivo 512
a) El sujeto activo 512
b) Modalidad de comisión/conducta típica 513
B) Tipicidad subjetiva 514
C) Consumación 514
4.1.7. Concursos 515
4.1.8. Obtención fraudulenta de devoluciones de impuestos. Artículo 97 N° 4 inc. 3 CT 517
A) El bien jurídico protegido 520
a) Bien jurídico 520
B) Tipicidad objetiva 520
a) El sujeto activo 520
b) Modalidad de comisión/conducta típica 520
C) Tipicidad subjetiva 521
D) Consumación e Iter criminis 522
4.1.9. La omisión maliciosa de declaraciones exigidas por las leyes tributarias. El tipo penal del artículo 97 N° 5 del CT 522
A) Tipicidad Objetiva 522
a) Sujeto activo 522
B) Modalidad de comisión 523
C) Tipicidad subjetiva 526
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Director: Iván Navas Mondaca
Editorial: Tirant lo Blanch
Numero de Paginas: 535
Año de publicación: 2024
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| Description | Director: Iván Navas Mondaca Editorial: Tirant lo Blanch Numero de Paginas: 535 Año de publicación: 2024 | Autor: Hernán Silva Silva Editorial: Jurídica Numero de Paginas: 1001 Año de publicación: 2022 | Autor: Gabriel Carrillo Rozas Editorial: El Jurista Numero de Paginas: 109 Año de publicación: 2021 | Autor: Miguel Angel Sepulveda Comas Editorial: Thomson Reuters Numero de Paginas: 122 Año de publicación: 2022 | Autor: Tatiana Vargas Pinto Editorial : Thomson Reuters Año de Publicación : 2022 Paginas :608 | Autor: Guillermo Oliver Calderón Editorial: Tiran lo Blanch Año de Publicación : 2022 Paginas :336 |
| Content | Derecho Penal Económico. Parte Especial. Actualizado a la Ley 21.595 de delitos económicos Índice Presentación 23 Capítulo I Delito de alteracion de precios (art. 285 y 286 CP) JAIME RETAMAL HERRERA 1. CONSIDERACIONES GENERALES 25 2. BIEN JURÍDICO PROTEGIDO 26 3. TIPO OBJETIVO 28 3.1. Sujeto activo 28 3.2. La conducta típica: Los medios fraudulentos 28 3.3. El objeto material 30 3.4. Resultado: del precio natural al precio sin adjetivos 30 3.5. Problemas probatorios 32 3.6. Tipo subjetivo 32 4. ITER CRIMINIS. CONSUMACIÓN Y TENTATIVA 32 5. CUESTIONES CONCURSALES 32 6. PENALIDAD DE FIGURAS BÁSICA Y AGRAVADA 34 7. SENTENCIA RELEVANTE 34 Capítulo II El delito de colusión del Art. 62 DL. 211 GONZALO GARCÍA PALOMINOS JAVIER TAPIA CANALES 1. INTRODUCCIÓN 37 2. ACCESORIEDAD ADMINISTRATIVA: RELACIÓN ENTRE LA NORMA DE CONDUCTA DEL ART. 3 DL. 211 Y EL TIPO PENAL DEL ART. 62 DEL DL. 211 38 2.1. Cuestiones generales 38 2.2. Estrategias regulativas en el derecho administrativo y libre competencia 38 2.3. Estructura de la norma regulatoria en la ley chilena: la opción final por la regla per se 42 2.4. Estructura y contenido del art. 3 Dl. 211 luego de la reforma de la Ley N°20.945, de agosto de 2016 45 3. ASPECTOS RELEVANTES DE LA ESTRUCTURA TÍPICA Y EL INJUSTO PENAL DEL DELITO DE COLUSIÓN (ART. 62 DL. 211) 50 3.1. La lesividad social como elemento fundante y cualificador del injusto penal 50 3.2. Definiciones respecto a la estructura típica 51 4. EL TIPO OBJETIVO DEL DELITO DE COLUSIÓN (ART. 62 DL. 211) 52 4.1. Introducción 52 4.2. Conducta típica: elementos objetivos 53 4.3. Cuestiones de parte general 66 4.3.1. Tipo Subjetivo 66 4.3.2. Inter criminis 66 4.3.3. Principio de secuencialidad y condición de procesabilidad 67 4.3.4. Prescripción 67 Capítulo III Delitos de manejo indebido de información privilegiada en el mercado de valores ANTONIO BASCUÑÁN RODRÍGUEZ I. CONSIDERACIONES GENERALES 73 1. Los conceptos de insider trading e insider non trading 73 2. La concepción del insider trading como abuso de mercado 75 2.1. La evolución del derecho comparado 76 2.2. La evolución del derecho chileno 82 3. El concepto de información privilegiada 88 3.1. Información corporativa o de mercado corroborable y concreta 88 3.2. Relevancia 89 3.3. Información no divulgada 90 3.4. El estatus especial de la información reservada y la información referida a decisiones del inversionista institucional 91 4. Elementos comunes del supuesto de hecho del delito y de la infracción administrativa de uso operativo indebido de información privilegiada en el mercado de valores 92 II. EL TIPO BÁSICO DEL DELITO DE USO OPERATIVO DE INFORMACIÓN PRIVILEGIADA EN EL MERCADO DE VALORES (ART. 60 INCISO PRIMERO N° 2 LMV) 97 1. Bien jurídico protegido 97 2. Tipo objetivo 98 2.1. Autoría 98 2.2. Acción típica 99 2.3. Medio comisivo especificado 100 3. Tipo subjetivo 101 3.1. Dolo 101 3.2. Elemento subjetivo del tipo 101 4. Comisión por omisión 102 5. Tentativa 103 6. Reglas especiales para la determinación de la pena 104 7. Relevancia de las defensas afirmativas reconocidas por el derecho comparado 104 III. EL TIPO CALIFICADO DEL DELITO DE USO OPERATIVO DE INFORMACIÓN PRIVILEGIADA EN EL MERCADO DE VALORES (ART. 60 INCISO PRIMERO N° 1 LMV) 105 1. Bien jurídico protegido 106 2. Tipo objetivo 106 2.1. Autoría 106 2.2. Medio comisivo especificado 107 3. Tipo subjetivo 107 3.1. Dolo 107 3.2. Elemento subjetivo del tipo 107 3. Comisión por omisión 107 4. Tentativa, penalidad y reglas especiales para la determinación de la pena 108 5. Las Defensas afirmativas del intermediario y del insider primario 108 IV. EL DELITO DE REVELACIÓN DE INFORMACIÓN PRIVILEGIADA (INCISO SEGUNDO DEL ARTÍCULO 60 LMV) 109 1. Bien jurídico protegido 109 2. Tipo objetivo 109 2.1. Autoría 109 2.2. Acción típica 110 3. Tipo subjetivo 111 4. Tentativa 111 5. La revelación legítima 112 V. EL DELITO DE RECOMENDACIÓN DE OPERACIÓN EN POSESIÓN DE INFORMACIÓN PRIVILEGIADA 113 1. Bien jurídico protegido 113 2. Tipo objetivo 114 2.1. Autoría 114 2.2. Acción típica 114 3. Tipo subjetivo 114 VI. LOS DELITOS DE MANEJO INDEBIDO DE INFORMACIÓN PRIVILEGIADA COMETIDOS EN EL CONTEXTO DE LA ADMINISTRACIÓN DE FONDOS DE PENSIONES 115 1. El delito de uso operativo de información privilegiada 117 2. El delito de divulgación de información privilegiada 118 VII. LA DEROGACIÓN DE LAS DEMÁS NORMAS ESPECIALES SOBRE MANEJO INDEBIDO DE INFORMACIÓN PRIVILEGIADA EN EL MERCADO DE VALORES 119 VIII. HECHOS ILÍCITOS EN EL MANEJO DE LA INFORMACIÓN PRIVILEGIADA NO CONSTITUTIVOS DE HECHOS PUNIBLES 121 1. El inciso primero del artículo 165 LMV 121 2. La prohibición de operar en posesión de información privilegiada (“deber de abstención”) 121 Capítulo IV Delitos contra la salud de los consumidores TATIANA VARGAS PINTO 1. CONSIDERACIONES GENERALES. ALGUNAS NOTAS SOBRE RESPONSABILIDAD POR PRODUCTOS 127 2. BIEN JURÍDICO 128 3. DELITO DE FABRICACIÓN O EXPENDIO DE SUSTANCIAS MEDICINALES DETERIORADAS O ADULTERADAS (ART. 313 d CP) 133 3.1. Consideraciones generales 133 4. TIPO OBJETIVO 134 4.1. Sujeto activo 134 4.2. La conducta típica 135 4.2.1. Fabricar 135 4.2.2. Expender 136 4.3. El objeto material 137 4.4. Resultado 138 4.5. Otros elementos del tipo objetivo 139 4.5.1. Injusto de peligro 140 4.5.2. Agravante especial 142 5. TIPO SUBJETIVO 142 a) STC, 17 de junio de 2010, Rol: 1584-09s 143 b) SCA de Santiago de 18 de enero de 2019, Rol: 6885-2018 144 6. CONSUMACIÓN Y TENTATIVA 146 7. CUESTIONES CONCURSALES 147 A) SCS de 27 de diciembre de 2012, Rol: 6831-2012 147 8. DELITO DE EXPENDIO DE SUSTANCIAS PELIGROSAS PARA LA SALUD (ART. 314 CP) 148 8.1. Consideraciones generales 148 8.2. Bien jurídico 149 8.3. Tipo objetivo 150 8.3.1. Sujetos activo 150 8.3.2. La conducta típica 150 8.4. El objeto material 151 8.5. Tipo subjetivo 152 8.6. Consumación y tentativa 152 8.7. Cuestiones concursales 152 9. DELITO DE ENVENENAMIENTO O ADULTERACIÓN DE COMESTIBLES O BEBESTIBLES DESTINADOS AL CONSUMO PÚBLICO Y VENTA O DISTRIBUCIÓN A SABIENDAS (ART. 315 CP) 153 9.1. Consideraciones generales 153 9.2. Bien jurídico 154 9.3. Tipo objetivo 155 9.3.1. Sujetos activo 155 9.3.2. La conducta típica 155 A) Envenenar o infectar 156 B) Otras adulteraciones 157 C) Venta o distribución 158 c.1) SCS de 27 de diciembre de 2012, Rol: 6831-2012 159 9.3.3. El objeto material 160 9.3.4. Resultado 161 9.4. Agravantes especiales 162 9.5. Límite y condición de procesabilidad 163 9.6. Tipo subjetivo 163 10. DISPOSICIONES COMUNES 163 10.1. Regla de agravación 164 A) STC de 17 de junio de 2010, Rol: 1584-09 165 10.2. Regla de imputación imprudente 166 A) SCS de 27 de diciembre de 2012, Rol: 6831-2012 169 Capítulo V El delito de corrupción entre particulares (artículos 287 bis y ter del Código Penal) OSVALDO ARTAZA VARELA I. EL “MODELO DE INCRIMINACIÓN” Y EL BIEN JURÍDICO PROTEGIDO POR EL TIPO PENAL 173 II. ESTRUCTURA DEL TIPO PENAL 176 1. Problemas relativos al círculo de autores 176 A. Modalidad pasiva (287 bis) 176 a) Delito especial 176 b) Exclusión del titular o dueño del negocio del círculo de autores 178 a. Fundamentos de la exclusión 178 b. Consecuencias: El tratamiento de los supuestos de favorecimiento de la mejor oferta, del soborno en beneficio del titular y de la autorización y el consentimiento del empleados 181 B. Modalidad activa (287 ter) 183 2. Conducta típica 184 A. Delito de peligro abstracto 184 B. Delimitación del concepto de soborno 184 C. Acuerdo ilícito respecto a una situación de competencia 188 D. Tipo subjetivo 189 III. CONCURSOS 190 Capítulo VI El delito de fraude al fisco DANIEL MEDINA BERROCAL 1. ANTECEDENTE HISTÓRICO Y BIENES JURÍDICOS AMPARADOS 195 2. SUJETOS 197 3. CONDUCTA 199 4. ITER CRIMINIS 206 5. PARTICIPACIÓN 207 Capítulo VII Los delitos de cohecho RAÚL CARNEVALI R. 1. INTRODUCCIÓN 215 2. BIEN JURÍDICO PROTEGIDO. DISTINCIÓN ENTRE CORRUPCIÓN PÚBLICA Y PRIVADA 217 3. CORRUPCIÓN Y NEGOCIOS CON EL SECTOR PÚBLICO 218 4. FIGURAS DEL DELITO DE COHECHO. CONDUCTAS PROHIBIDAS 221 5. COHECHO EN RAZÓN DEL CARGO. SUPUESTOS AGRAVADOS Y ADECUACIÓN SOCIAL 223 6. LA CORRUPCIÓN EN LAS TRANSACCIONES ECONÓMICAS INTERNACIONALES: EL COHECHO A FUNCIONARIO PÚBLICO EXTRANJERO 229 Capítulo VIII El delito de enriquecimiento ilícito MANUEL GUERRA FUENZALIDA I. ORIGEN DEL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILICITO EN CHILE 233 II. ANÁLISIS DEL ARTÍCULO 241 BIS DEL CÓDIGO PENAL 234 III. INCONSTITUCIONALIDAD DEL ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO 239 IV. POSIBLE INFRACCIÓN AL PRINCIPIO NON BIS IN ÍDEM 241 V. EL ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO EN EL DERECHO COMPARADO 245 VI. CONCLUSIONES 248 Capítulo IX Participación en asociaciones delictivas y en asociaciones criminales (arts. 292-295 CP) JUAN IGNACIO ROSAS OLIVA 1. CONSIDERACIONES GENERALES 251 1.1. Ubicación sistemática y precisiones preliminares 251 1.2. Figuras de participación en asociaciones delictivas “especiales” 253 1.2.1. Participación en asociación para cometer delitos de tráfico de drogas 253 1.2.2. Participación en asociación para cometer lavado de activos 254 1.2.3. Participación en asociación para cometer delitos terroristas 254 1.2.4. Participación en asociación para cometer delitos tráfico ilegal de migrante o de trata de personas 255 1.2.5. Participación en asociación para cometer delitos crímenes de lesa humanidad o genocidio 256 1.3. Agravantes por pertenencia a bandas o grupos criminales 256 1.3.1. Pertenencia a grupo que tiene por objeto cometer delitos contra propiedad intelectual 256 1.3.2. Pertenencia a grupo que tiene por objeto cometer delitos de tráfico de drogas 258 1.3.3. Pertenencia a grupo que tiene por objeto cometer delitos contra la propiedad 259 1.3.4. Pertenencia a grupo que tiene por objeto cometer delitos tiene por objeto cometer delitos de contrabando de especies exóticas 260 1.3.5. Pertenencia a grupo que tiene por objeto cometer delitos de corrupción pública 261 1.3.6. Pertenencia a grupo que tiene por objeto cometer cualquier delito 261 2. BIEN JURÍDICO E INJUSTO 262 3. TIPICIDAD 265 3.1. Injusto sistémico: la asociación delictiva o asociación criminal 265 3.1.1. Pluralidad de personas o multiplicidad de personas 266 3.1.2. Organización interna funcional 267 3.1.3. Estabilidad y permanencia 268 3.1.4. Finalidad social delictiva 269 3.2. Injusto individual: conductas típicas 269 3.2.1. Participación simple 269 3.2.2. Dirección 270 3.2.3. Coordinación 271 3.2.4. Financiación 271 3.2.5. Provisión de recursos o medios 272 3.2.6. Fundación 272 4. ITER CRIMINIS 272 5. CONSECUENCIAS JURÍDICAS 274 5.1. Penalidad 274 5.2. Eximente o atenuante especifica: delación premiada 274 5.3. Consecuencia accesoria 275 5.4. Comiso 275 6. CUESTIONES CONCURSALES 275 Capítulo X La protección del medio ambiente en Chile y sus implicancias penales. Visión general MARÍA CECILIA RAMÍREZ GUZMÁN JEAN PIERRE MATUS ACUÑA I. INTRODUCCIÓN 281 II. ANTECEDENTES GENERALES 282 III. VALORACIÓN CRÍTICA 285 IV. DISPOSICIONES PENALES QUE PROTEGEN EL MEDIO AMBIENTE NACIONAL 288 V. DE LOS DELITOS DE CONTAMINACIÓN PREVISTOS EN EL CÓDIGO PENAL 288 VI. OTROS DELITOS CONTRA EL MEDIO AMBIENTE: PROTECCIÓN INDIRECTA Y CONTAMINACIÓN LIMITADA POR ELEMENTO O GEOGRAFÍA 292 1. Protección penal del aire y la atmosfera 292 2. De las aguas en general y de las marinas en particular 292 3. De los suelos 293 4. De la biodiversidad 293 5. Del tratamiento del tráfico de residuos peligrosos 295 6. De la protección de monumentos nacionales y del maltrato animal 296 7. De la tenencia y porte ilegal de armas de destrucción masiva 297 8. Protección penal del medio antártico 297 VII. SITUACIÓN DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS 299 VIII. SITUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL Y SU PROTECCIÓN PENAL 299 IX. VALORACIÓN CRÍTICA DE LA NORMATIVA PENAL 300 Capítulo XI Administración desleal (art. 470.11) LUIS EMILIO ROJAS A. I. FUNDAMENTO Y ESTRUCTURA DEL TIPO DE ADMINISTRACIÓN DESLEAL 303 II. ESTRUCTURA COMÚN DEL TIPO Y PROBLEMAS INTERNOS DE COMPENETRACIÓN 307 III. LOS SUBTIPOS DE ABUSO Y DE INFIDELIDAD COMO ESPECIES DEL GÉNERO DE LA ADMINISTRACIÓN DESLEAL 310 1. El subtipo de abuso 311 A. Presupuestos 311 B. Conducta Típica 313 2. El subtipo de infidelidad 314 A. Presupuestos 314 B. Conducta típica 317 IV. PERJUICIO PATRIMONIAL 320 1. Concepto y principios rectores de la determinación del perjuicio 320 2. Peligro patrimonial equivalente al daño 323 3. Determinación individual del perjuicio y frustración de fines 324 V. DOLO 325 VI. EL CONSENTIMIENTO EXCLUYENTE DE LA TIPICIDAD 325 VII. LA NORMA DE SANCIÓN PENAL Y LAS AGRAVANTES ESPECIALES 326 Capítulo XII Delitos concursales (art. 463-465) IVÁN NAVAS MONDACA I. INTRODUCCIÓN 331 II. EL BIEN JURÍDICO PROTEGIDO 333 1. El derecho de crédito de los acreedores 333 2. El “orden socio económico” 334 3. El proceso concursal como bien jurídico protegido 338 III. DELITOS CONCURSALES 346 1. El delito de gestión económica peligrosa (art. 463) 346 2. Ocultación de bienes y favorecimiento de acreedores (art. 463 bis) 355 A) Favorecimiento de acreedores. 357 B) Percibir, apropiarse y distracción de bienes 359 C) Actos de disposición o constitución de gravámenes 360 IV. LA REFORMA DE 2023. UN ÚNICO SISTEMA PUNITIVO PARA DEUDORES 361 1. Alzamiento de bienes 366 2. Insolvencia punible (art. 466) 370 V. AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN. 374 2. Actuar en lugar de otro y autoría mediata con instrumento cualificado 379 Capítulo XIII El delito de fraude de subvenciones (art. 470 Nº 8) LAURA MAYER LUX I. CONSIDERACIONES GENERALES 383 1.1. Ubicación sistemática 383 1.2. Características principales 384 1.3. Bien jurídico protegido 386 II. TIPO OBJETIVO 391 2.1. Sujetos 391 2.2. Conducta típica 392 2.3. Objeto material 397 III. TIPO SUBJETIVO 398 IV. ITER CRIMINIS 401 V. PENALIDAD 402 VI. CUESTIONES CONCURSALES 404 Capítulo XIV Usura y explotación (arts. 472 y 472 bis) LAURA MAYER LUXU 1. EL DELITO DE USURA 409 1.1. Ubicación sistemática 409 1.2. Características principales 410 1.3. Bien jurídico protegido 411 1.4. Tipo objetivo de usura 414 1.4.1. Sujetos 414 1.4.2. Conducta típica 415 1.4.3. Objeto material 416 1.4.4. Exigencia de un “Interés que exceda del máximo que la ley permita estipular” 416 1.4.5. Supuestos problemáticos y su eventual solución a través de la nueva ley de delitos económicos 418 1.5. Tipo subjetivo de usura 421 1.6. Iter criminis en la usura 422 1.7. Penalidad de la usura 423 2. EL NUEVO DELITO DE EXPLOTACIÓN 425 2.1. Ubicación sistemática y antecedentes 425 2.2. Características principales 426 2.3. Bien jurídico protegido 427 2.4. Tipo objetivo de explotación 429 2.4.1. Sujetos 429 2.4.2. Conducta típica 429 2.4.3. Objeto material 430 2.4.4. Exigencia de un abuso grave 431 2.4.5. Exigencia de una situación de necesidad, de inexperiencia o de incapacidad de discernimiento de la víctima 431 2.4.6. Exigencia de una manifiesta desproporción 432 2.5. Tipo subjetivo de explotación 433 2.6. Iter criminis en la explotación 433 2.7. Penalidad de la explotación 434 Capítulo XV El delito de lavado de dinero MARCOS CONTRERAS ENOS 1. ASPECTOS GENERALES 437 1.1. El modelo de regulación 437 1.2. Terminología y concepto 438 2. PANORAMA TÍPICO E ITINERARIO 439 3. BIEN JURÍDICO 439 3.1. El bien jurídico protegido por el delito previo 439 3.2. La seguridad interior del estado 441 3.3. El orden socioeconómico. en especial, la integridad del circuito económico y financiero 442 3.4. La administración de justicia y el bien jurídico menoscabado a través del delito previo 444 3.5. Una fundamentación diferenciada de los tipos de lavado 444 3.5.1. Hacia una semántica de fines 444 3.5.2. La administración de justicia como bien jurídico del lavado por ocultación 445 3.5.3. La administración de justicia y el bien jurídico del delito previo como objeto de protección de la norma de comportamiento del tipo de contacto 449 4. LAVADO POR OCULTACIÓN Y POR CONTACTO. ASPECTOS COMUNES 451 4.1. Sujeto activo. En especial el autolavado 451 4.2. Objeto material de la conducta: bienes de origen ilícito 453 4.3. Los delitos base 454 5. TIPO DE OCULTACIÓN DOLOSO 456 5.1. Tipo objetivo 456 5.2. Tipo subjetivo 457 5.2.1. Conocimiento de las circunstancias y consecuencias de la realización 457 5.2.2. Conocimiento del origen ilícito 458 5.2.3. El error de tipo en el lavado 459 5.2.4. Prueba del conocimiento. Los indicios 460 6. EL TIPO DE CONTACTO DOLOSO 461 6.1. Tipo objetivo 461 6.2. Tipo subjetivo 461 6.2.1. Conocimiento de las circunstancias y consecuencias de la conducta realizada 461 6.2.2. Conocimiento del origen ilícito 461 6.2.3. Ánimo de lucro 462 7. OCULTACIÓN Y CONTACTO CULPOSO 462 7.1. Sujeto activo 463 7.2. El estándar de cuidado 465 7.3. ¿Razonabilidad de la tipificación del lavado culposo? 466 8. PENALIDAD 467 9. EL LAVADO DE DINERO COMO DELITO ECONÓMICO 467 Capítulo XVI Los delitos tributarios y contables MARCELO HADWA ISSA I. UBICACIÓN SISTEMÁTICA 473 II. NOTAS COMUNES 473 III. EL BIEN JURÍDICO PROTEGIDO 475 IV. DELITOS TRIBUTARIOS Y CONTABLES CONTEMPLADOS EN LOS ARTÍCULOS 97 N.° 4 INCISOS 1°, 2°, 3° Y 97 N.° 5 DEL CÓDIGO TRIBUTARIO 479 4.1. Delitos del artículo 97 N.° 4 inc. 1° del CT 479 4.1.1. Las declaraciones maliciosamente incompletas o falsas que puedan inducir a la liquidación de un impuesto inferior al que corresponda 483 A) Tipo objetivo 484 a) Sujeto activo 484 b) Modalidad de comisión/conducta típica 495 B) Tipicidad subjetiva 498 C) Consumación 502 4.1.2. La omisión maliciosa en los libros de contabilidad de los asientos relativos a las mercaderías adquiridas, enajenadas o permutadas o de las demás operaciones gravadas 502 A) Tipo objetivo 503 a) Sujeto activo 503 b) Modalidad de comisión/conducta típica 503 B) Tipicidad subjetiva 504 C) Consumación 504 4.1.3. La adulteración de balances o de inventarios o la presentación de estos dolosamente falseados 505 A) Tipo objetivo 505 a) Sujeto activo 505 b) Modalidad de comisión/conducta típica 505 B) Tipicidad subjetiva 506 C) Consumación 507 4.1.4. El uso de boletas, notas de débito, notas de crédito o facturas ya utilizadas en operaciones anteriores 507 A) Tipo objetivo 507 a) Sujeto activo 507 b) Modalidad de comisión/conducta típica 507 B) Tipicidad subjetiva 508 C) Consumación 508 4.1.5. El empleo de otros procedimientos dolosos encaminados a ocultar o desfigurar el verdadero monto de las operaciones realizadas o a burlar el impuesto 509 A) Tipo objetivo 509 a) El sujeto activo 509 b) Modalidad de comisión/conducta típica 510 B) Tipicidad subjetiva 512 4.1.6. Maniobras tendientes a aumentar el verdadero monto de los crédito o imputaciones a favor del contribuyente afectos al IVA o sujetos a otros impuestos de retención y recargo: Art. 97 N° 4 inc. 2° CT 512 A) Tipo objetivo 512 a) El sujeto activo 512 b) Modalidad de comisión/conducta típica 513 B) Tipicidad subjetiva 514 C) Consumación 514 4.1.7. Concursos 515 4.1.8. Obtención fraudulenta de devoluciones de impuestos. Artículo 97 N° 4 inc. 3 CT 517 A) El bien jurídico protegido 520 a) Bien jurídico 520 B) Tipicidad objetiva 520 a) El sujeto activo 520 b) Modalidad de comisión/conducta típica 520 C) Tipicidad subjetiva 521 D) Consumación e Iter criminis 522 4.1.9. La omisión maliciosa de declaraciones exigidas por las leyes tributarias. El tipo penal del artículo 97 N° 5 del CT 522 A) Tipicidad Objetiva 522 a) Sujeto activo 522 B) Modalidad de comisión 523 C) Tipicidad subjetiva 526 | En esta nueva edición corregida y actualizada, el autor amplía notoriamente el estudio de los diferentes tipos penales de la estafa y de los fraudes en general, de la apropiación indebida, del delito informático, de la teoría de los delitos concursales, de las defraudaciones, de los concursos de delitos, personas y leyes, estos, vinculados a las estafas. Largos párrafos se dedican a las figuras complejas dentro del concurso de delitos, especialmente el delito continuado y el delito masa; la estafa o fraude procesal, de las quiebras, la usura y del delito de giro doloso de cheques, con sentencias del Tribunal Constitucional, con un índice complementario del contenido de sus fundados considerandos, y de los distintos votos que se indican en tales fallos; del delito tributario y la elusión tributaria, y de otros, con la correspondiente doctrina, jurisprudencia y derecho comparado. Varias de las materias, que sería largo enumerar, se pormenorizan en este texto y tienen comentarios o acotaciones de destacados autores, principalmente europeos, nacionales y del propio autor, con notas ampliatorias, con una bibliografía que incorpora nuevos libros, memorias, tanto nacionales como de otros países, leyes especiales y códigos penales extranjeros de promulgación reciente o modificados. Se indican en los volúmenes de la obra, al analizar los delitos de estafas y otros engaños, los artículos pertinentes de dos importantes proyectos modificatorios al Código Penal y del Anteproyecto del nuevo Código Penal del año 2018, todos los que tienen como base las modernas y avanzadas reformas internacionales, en los respectivos ordenamientos legales, principalmente de España y Alemania. Esta obra compuesta de dos extensos volúmenes, será de gran utilidad práctica para jueces, fiscales, defensores penales, estudiantes, profesores, abogados, y de interés o de consulta para todas las personas que de una manera u otra se vinculan con el Derecho Penal, especialmente en el estudio de los delitos de estafa y otros engaños, que se cometen día a día y vinculados al Derecho Penal Económico Internacional. Autor: Hernán Silva Silva Editorial Jurídica de Chile TOMO I DEFRAUDACIONES Generalidades De las defraudaciones propiamente tales III. Elementos de la defraudación Análisis del artículo 466 del Código Penal Figuras o hipótesis punibles del artículo 466 del Código Penal 1. Alzamiento de bienes 2. Insolvencia punible o fraudulenta 3. Otorgamiento de contratos simulados LA ESTAFA Breve historia del delito de estafa Principios generales Definiciones y conceptos de estafa III. Análisis general y comentario de las definiciones Elementos de la estafa Análisis de los elementos de la estafa 1. Engaño 1.1. Definiciones 1.2. Análisis del engaño Jurisprudencia nacional sobre el engaño Jurisprudencia del engaño de tribunales españoles Error 2.1. Definiciones 2.2. Análisis del error Perjuicio La disposición patrimonial Ánimo de lucro Relación de causalidad Jurisprudencia El objeto y los sujetos en el delito de estafa VII. La culpabilidad en la estafa VIII. Sistemas legislativos o métodos para la tipificación del delito de estafa 1. Generalidades Características del delito de estafa 1. Introducción 2. Características propiamente tales de la estafa Semejanzas y diferencias existentes entre la estafa y otros delitos contra el patrimonio 1. Introducción 2. La estafa y los delitos de hurto y robo 3. La estafa y el delito de apropiación indebida 4. La estafa y el delito de extorsión 5. La estafa y los delitos de falsificación de documentos Jurisprudencia de tribunales españoles sobre concurso de delitos 6. La estafa y el delito de usurpación 7. La estafa y los delitos de fraudes ilegales 8. La estafa y el delito de malversación de caudales públicos 9. La estafa y el delito de giro doloso de cheques Las estafas en el Código Penal chileno 1. Principios generales 2. Las estafas propiamente tales Jurisprudencia 3. El delito de entrega fraudulenta 4. Supuestas remuneraciones a empleados públicos 5. Suscripción de un documento con engaño 6. Celebración fraudulenta de contratos aleatorios 7. Fraude en el juego 8. La apropiación indebida 9. La administración fraudulenta 10. El abuso de firma en blanco Jurisprudencia 11. Destrucción fraudulenta de los objetos embargados 12. Hurto de posesión 13. Celebración de contratos simulados 14. Destrucción de documentos 15. Prestaciones fraudulentas 16. Estafa por medio de falsa promesa de venta de inmuebles 17. De la administración desleal Derecho comparado 18. La estafa del artículo 473XII. Bien jurídico protegido en los delitos de estafa EL PROCESO DE EJECUCIÓN O ETAPAS DE DESARROLLO DEL DELITO DE ESTAFA Fases de la ejecución del delito doloso (H. Silva) Introducción II. La tentativa en la estafa III. La frustración en la estafa IV. La estafa en la etapa de consumación Jurisprudencia V. Iter criminis de la estafa en el Derecho Comparado VI. El delito de estafa agotado VII. El delito de estafa y los concursos de delitos Jurisprudencia VIII. El concurso de delitos en la legislación extranjera IX. La estafa y el delito continuado X. Las estafas y el delito masa Generalidades Conceptos Definiciones Análisis somero caso Fermez, se indicarán los considerandos más relevantes en nuestro concepto y comentarios de este autor Derecho comparado XI. La estafa y las excusas legales absolutorias XII. Las excusas absolutorias en el Derecho Comparado atinente a las defraudaciones y/o estafas 1. Generalidades 2. Código Penal de Argentina 3. Código Penal de España 4. Código Penal de Venezuela 5. Código Penal de Perú 6. Código Penal de Brasil 7. Código Penal de Guatemala 8. Código Penal de Italia 9. Código Penal de Uruguay 10. Código Penal de Bolivia 11. Código Penal de Cuba 12. Código Penal de Panamá 13. Código Penal de Honduras LA APROPIACIÓN INDEBIDA DefinicionesII. Introducción y nociones generalesIII. Análisis del delito de apropiación indebida en la legislación nacional Jurisprudencia sobre el delito de apropiación indebida El depositario alzado y el delito de apropiación indebida La apropiación indebida en el Derecho Comparado 1. Código Penal de España 2. Código Penal de Argentina 3. Código Penal de Costa Rica 4. Código Penal de Venezuela 5. Código Penal de Perú 6. Código Penal de México 7. Código Penal de Ecuador 8. Código Penal de Italia 9. Código Penal de Brasil 10. Código Penal de la República Dominicana 11. Código Penal de Colombia 12. Código Penal de Alemania 13. Código Penal de Portugal 14. Código Penal de Francia 15. Código Penal de Cuba 16. Código Penal de Panamá 17. Código Penal de Paraguay 18. Código Penal de Puerto Rico 19. Código Penal de Nicaragua 20. Código Penal Ruso 21. Código Penal del Salvador EL DELITO INFORMÁTICO GeneralidadesII. Concepto y definiciones de delito informáticoIII. De los delitos informáticos en la legislación chilenaIV. Comentarios del autorV. Elementos y características del delito informáticoVI. Clasificación de los delitos informáticos VII. El delito informático en el Derecho Comparado 1. Código Penal alemán 2. Código Penal del Perú 3. Código Penal del Paraguay 4. Código Penal Español 5. Código Penal italiano 6. Código Penal colombiano 7. Venezuela. Ley sobre delitos informáticos 8. Legislación vigente sobre delitos informáticos en panamá. julio, 2011 9. Código Penal de Austria 10. Código Penal argentino 11. Delitos Informáticos Estados Unidos de Norteamérica 12. Código Penal francés 13. Código Penal de Guatemala 14. Ley sobre delitos informáticos de Costa Rica. Ley No 8.148 la Asamblea Legislativa de la República de Costa Rica 15. Código Penal de Costa Rica 16. Ecuador. Ley 67-2002 17. Código Penal ruso VIII. Proyectos de ley en Chile sobre el delito informático Proyectos de ley en materia de ciberdelitos (Boletín 3.083-7) 1. Explosión del desarrollo tecnológico: nuevos peligros 2. Delitos informáticos 3. La Ley No 19.223, de 1993, sobre delitos informáticos 4. Experiencia del Derecho Comparado 5. Propuesta del gobierno de Chile 6. Proyecto 3.083 en detalle 6.1. Falsificación de documentos electrónicos y tarjetas de crédito 6.2. Fraude informático 6.3. Obtención indebida de suministros de telecomunicaciones 7. Proyecto Boletín No 10.145-07 tipifica y sanciona los delitos informáticos y deroga la Ley No 19.223 8. Proyecto modificatorio del Código Penal 2015 9. Ante proyecto modificatorio Código Penal 2018 Jurisprudencia sobre el delito informático en Chile Introducción II. Definiciones del delito tributario III. Tipos de delitos tributarios en el Código Tributario chileno Análisis de las infracciones y sanciones más relevantes tipificadas en el art. 97 del Código Tributario Jurisprudencia Comentario final del autor La Elusión Tributaria de la Ley No 20.780. Reforma al Código tributario y a los Delitos Tributarios que modifica el sistema de tributación de la renta e introduce diversos ajustes en el sistema tributario. Publicada DO 29-09-2014 TOMO II DE LAS QUIEBRAS ILÍCITAS Generalidades Definiciones de quiebra III. Bien jurídico tutelado Derecho Penal concursal o de las quiebras ilícitas antes de la Ley No 20.720 de 2014 en vigencia desde octubre de 2014 De la quiebra fraudulenta o dolosa Presunciones de quiebra fraudulenta VII. De la quiebra culpable VIII. Presunciones de quiebra culpable Régimen de los delitos concursales y defraudaciones bajo el imperio de la Ley No 20.720 en vigencia desde octubre de 2014 Delitos concursales Análisis de los delitos concursales XII. Quiebras ilícitas en el Derecho Comparado 1. Código Penal de Bolivia 2. Código Penal de Panamá 3. Código Penal de El Salvador 4. Código Penal de Uruguay 5. Código Penal de Costa Rica 6. Código Penal de Ecuador 7. Código Penal de Perú 8. Derecho Penal español 9. Código Penal mexicano 10. Código Penal alemán 11. Código Penal de Honduras DELITOS BANCARIOS Tipología y análisis de los Delitos bancarios o financieros Generalidades III. De los delitos Bancarios en particular Jurisprudencia NUEVAS FIGURAS DELICTIVAS DE LAS ESTAFAS Y/O DEFRAUDACIONES Generalidades La estafa en el Derecho Comparado 1. Código Penal alemán 2. Código Penal francés 3. Código Penal de Paraguay 4. Código Penal español 5. Código Penal de Portugal 6. Código Penal de Venezuela 7. Código Penal de Ecuador 8. Código Penal de Japón 9. Código Penal de México 10. Código Penal de Perú 11. Código Penal de Costa Rica 12. Código Penal de Colombia 13. Código Penal de Bolivia 14. Código Penal de Brasil 15. Código Penal de Guatemala 16. Código Penal de República Dominicana 17. Código Penal de Panamá 18. Código Penal de Cuba 19. Código Penal de Uruguay 20. Código Penal de Nicaragua 21. Código Penal de Argentina 22. Código Penal de Italia 23. Código Penal del Salvador 24. Código Penal ruso 25. Código Penal de Honduras Proyecto modificatorio Código Penal Chileno 2015 LA ESTAFA PROCESAL Generalidades Definiciones III. Desarrollo propiamente tal Elementos del delito de estafa procesal La estafa procesal en el Derecho Comparado Código Penal para el Distrito Federal de México Código Penal colombiano Código Penal español Código Penal peruano Código Penal de Ecuador Código Penal del Salvador La estafa procesal en Argentina Jurisprudencia sobre la Estafa Procesal en España Proyectos de ley sobre Estafa Procesal en Chile ESTAFAS TIPIFICADAS EN LEYES ESPECIALES Introducción Delitos de estafa contemplados en la Ley de Prenda Industrial III. Delitos contemplados en la Ley sobre Propiedad Intelectual Delitos contra la propiedad intelectual Análisis de los delitos de propiedad intelectual Explicaciones esquemáticas sobre el concurso de leyes penales o concurso aparente de leyes penales Definiciones Principios que se aplican al concurso de leyes penales Fallos concurso aparente de leyes penales en relación con ciertas disposiciones del Código Tributario y delitos contra la propiedad intelectual Otros Fallos Delitos contemplados en la Ley sobre Compraventa de Cosas Muebles a Plazo Jurisprudencia Prenda sin desplazamiento Jurisprudencia Propiedad Industrial Los delitos contra la propiedad industrial en el anteproyecto de Código Penal de 2018 Jurisprudencia Los delitos contra la propiedad intelectual e industrial en el derecho comparado Derecho Penal español Código Penal de Ecuador. COIP Código Penal de Cuba Código Penal de Guatemala DEL DELITO DE USURA GeneralidadesII. Características de la usuraIII. Tipicidad objetivaIV. Modificación propuesta al delito de usura Otro proyecto modificatorioV. Derecho comparado Código Penal del Perú Código Penal Orgánico Integrado de Ecuador Código Penal colombiano Código Penal de Guatemala Código Penal de Costa Rica Código Penal de Honduras Código Penal de Bolivia Código Penal de Paraguay Código Penal de Argentina Código Penal de México Código Penal de Nicaragua II Jurisprudencia JURISPRUDENCIA Generalidades II. El delito de abuso de firma en blanco III. Estafa, elementos y artículo 468 IV. Estafa residual, artículo 473 V. Jurisprudencia sobre el delito de apropiación indebida, sus elementos y las diferencias con la estafa VI. Apropiación indebida. Bien jurídico tutelado. Reintegro VII. Apropiación indebida de dinero. Peso de la prueba VIII. El delito de apropiación indebida y el de depositario alzado IX. Delito de entrega fraudulenta (Art. 467 del CP) X. Delito de estafa contemplado en el artículo 110 de la Ley No 18.092 XI. Jurisprudencia sobre los elementos integrantes del delito de estafa XII. Estafas continuadas y reiteradas XIII. Estafa cometida mediante cheques XIV. Estafa y falsificación. Concurso aparente de leyes penales XV. La estafa en relación con la falsificación de documentos (instrumento privado mercantil e instrumento público) XVI. Figura delictiva del artículo 473, estafa genérica del Código Penal XVII. La estafa y el delito de giro doloso de cheques no se consideran pertenecer a una misma especie de delitos XVIII. Delito de estafa en lugar de hurto XIX. Delito de apropiación indebida y hurto. Diferencias existentes entre los dos tipos penales XX. Estafa en relación con el delito de hurto XXI. Delito de malversación de caudales públicos y delito de estafa XXII. Estafas reiteradas XXIII. Jurisprudencia sobre las estafas típicas o propiamente tales XXIV. Estafa y uso malicioso de instrumento privado falso XXV. Estafa y excusa legal absolutoria XXVI. Estafas y extradición XXVII. Estafa del artículo 468 del Código Penal. Giro de cheque revocado por orden de no pago lícita XXVIII. Falsificación de instrumento privado y estafa. Concurso material XXIX. Falsificación de instrumento privado en perjuicio de tercero y apropiación indebida. Delitos continuados. Pena única XXX. Falsificación de instrumento público. Apropiación indebida. Concurso material XXXI. Fraude y contrabando XXXII. Fraude penal (incumplimiento de obligaciones) XXXIII. Iter Criminis en la estafa XXXIV. Mentiras, falsas afirmaciones y el delito de estafa XXXV. Venta de bien raíz gravado con hipoteca. Estafa XXXVI. Venta de cosa ajena y estafa EL DELITO DE GIRO DOLOSO DE CHEQUES Generalidades del delito de giro doloso de cheques II. Tipificación del delito de giro doloso de cheques en la Ley de Cheques III. Precisión de conceptos IV. Tipificación propiamente tal V. Casos específicos de tipificación del delito de giro doloso de cheque, tipos o figuras penales VI. Tramitación de los procesos por el delito de giro doloso de cheques VII. Querella VIII. Ley No 19.806 leyes adecuatorias en cuanto a la acción penal y otras X. Titulares que pueden querellarse X. Ante quien se interpone la querella y su examen XI. Tramitación ante el juez de garantía XII. Jurisprudencia sobre el delito de giro doloso de cheques XIII. Acuerdos reparatorios y suspensión condicional del procedimiento (salidas alternativas) XIV. Acuerdos reparatorios propiamente tales XV. Leyes adecuatorias XVI. Suspensión condicional del procedimiento XVII. Consumación del delito XVIII. Problemática de los arts. 42 y 44 de la Ley de Cheques. La prisión preventiva y la excarcelación XIX. Situación del cheque a fecha, en garantía y en blanco XX. La quiebra y el delito de giro doloso antes de la modificación de la Ley No 20.720 que sustituye el régimen concursal vigente por una ley de reorganización y liquidación de empresas y personas, y perfecciona el rol de la superintendencia del ramo publicada en el diario oficial del 9 de enero de 2014 XXI. En cuanto a la sanción legal XXII. Jurisprudencia sobre el delito de giro doloso de cheques No 1. No le permitió la incorporación de prueba, consistente en las copias de la gestión preparatoria de notificación de protesto de cheques, sustanciada ante el tribunal civil . No 2. Errada aplicación de la norma prevista en el artículo 22 del DFL No 707, dictándose sentencia de reemplazo que absuelve al acusado del delito de giro doloso de cheques No 3. Sobreseer definitivamente la causa por haberse extinguido por prescripción de la acción la responsabilidad penal de los recién nombrados en el ilícito de giro doloso de cheques No 4. Giro doloso de cheque. Nacimiento de acción penal se cuenta desde fecha del protesto y no desde notificación. Rol 152-2006 No 5. Delito de giro fraudulento de cheque se configura aun si inculpado es declarado en quiebra No 6. Giro doloso de cheques. No se aplica la suspensión de condena en delitos de acción penal privada. Nulidad acogida No 7. Giro doloso de cheque. Es menester que titular haga notificar el protesto a fin de configurar ilícito No 8. Apoderado que gira cheque en representación de sociedad fallida debe responder por giro doloso de cheque No 9. Giro doloso de cheques. Conducta posterior y tipo de delito permite calificar atenuante de irreprochabilidad No 10. Giro doloso de cheque. Juez está imposibilitado de aplicar copulativamente pena de presidio y multa No 11. Giro doloso de cheques. Concepto. Declaratoria de quiebra No 12. Delito de giro doloso de cheques no puede ser deducido contra parientes de Art. 489 del Código Penal No 13. Giro doloso de cheque. Notificación judicial de protesto debe realizarse a mandatario que giró el cheque No 14. Distinciones doctrinarias entre las condiciones de procesabilidad y las condiciones objetivas de punibilidad No 15. Vicios en la notificación de protesto impide configuración del delito de giro doloso de cheque No 16. Giro doloso de cheque. Naturaleza compuesta del ilícito No 17. Giro doloso de cheque es delito de omisión impropia. Protesto no es condición objetiva de punibilidad No 18. Excusa Legal Absolutoria Improcedente. Giro Doloso de Cheques No 19. Giro doloso de cheques. Corte procede de oficio por vicios en el fallo No 20. Salas: 1a Sala de febrero. Rol Corte: Reforma procesal penal-3754-2014 No 21. Tribunal Constitucional acogió inaplicabilidades que impugnaron norma sobre giro doloso de cheque por transgredir principio de legalidad No 22. San Miguel, 1632-2010. Requisitos del tipo y bien jurídico protegido del delito giro doloso de cheque No 23. Santiago, 2514-2011. Notificación del protesto de cheque es condición de procesabilidad y no forma parte del tipo penal No 24. Santiago, 2217-2016. Notificación de protesto de cheque debe ser en domicilio que librador tenga registrado en banco No 25. Cheque caducado no genera responsabilidad penal TIPIFICACIÓN EN EL DERECHO COMPARADO DEL DELITO DE GIRO DOLOSO DE CHEQUES Código Penal del Perú Código Penal de Paraguay Código Penal de Colombia Código Penal de Puerto Rico Código Penal de Cuba Código Penal de Venezuela Código Penal de Guatemala JURISPRUDENCIA DE LA ESTAFA EN EL NUEVO PROCESO PENAL EN RELACIÓN CON LAS SALIDAS ALTERNATIVAS DEL PROCEDIMIENTO PENAL Caso I Caso II Caso III Caso IV Caso V Caso VI Caso VII Caso VIII ANÁLISIS JURISPRUDENCIAL SOBRE EL DELITO DE GIRO DOLOSO DE CHEQUES EN SENTENCIAS DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL DE CHILE SOBRE INAPLICABILIDAD POR INCONSTITUCIONALIDAD DE LOS INCISOS 1o, 2o, 5º Y 8o DEL ARTÍCULO 22 DEL DFL No 707, DE 1982, del Ministerio de Justicia, que fija el texto refundido, coordinado y sistematizado de la Ley sobre Cuentas Corrientes Bancarias y Cheques Generalidades Nota del autor Desarrollo ROL No 2744-14-INA A. Consideraciones previas B. Conflicto de constitucionalidad C. Principio de legalidad D. Orígenes y antecedentes históricos del artículo 22 de la Ley sobre Cuentas Corrientes Bancarias y Cheques E. Culpabilidad F. Prohibición de prisión por deudas G. Principio de proporcionalidad H. Aplicación al caso concreto I. Deducción y consecuencias de la aplicación de la normativa constitucional J. Se resuelve ROL No 3052-16-INA A. Síntesis de la gestión pendiente B. Conflicto constitucional sometido al conocimiento y resolución del tribunal C. Observaciones del ministerio público D. El TC considera asuntos sobre los que no corresponde a esta Magistratura pronunciarse E. Enunciación de los reproches planteados por la requirente sobre la pretendida infracción al principio de legalidad penal F. Sobre la pretendida infracción al principio de culpabilidad G. Sobre la pretendida infracción a la prohibición de prisión por deudas H. Se resuelve I. Principio de legalidad J. Culpabilidad K. Prohibición de prisión por deudas L. Principio de proporcionalidad M. Caso concreto N. Diferenciación con precedentes Ñ. Conclusiones ROLES No 3381(3382)-17-INA A. Síntesis de la gestión pendiente B. Conflicto constitucional sometido al conocimiento y resolución del tribunal C. El TC resolvió que, antes de entrar al fondo, consideramos necesario formular algunas precisiones relevantes D. Sobre la pretendida infracción al principio de legalidad penal E. Sobre la pretendida infracción al principio de culpabilidad F. Sobre la pretendida infracción a la prohibición de prisión por deudas. G. Sobre la pretendida infracción al principio de proporcionalidad H. Se resuelve I. Pevención J. Principio de legalidad K. Culpabilidad L. Prohibición de prisión por deudas M. Principio de proporcionalidad N. Caso concreto Ñ. Diferenciación con precedentes O. Conclusiones P. Disidencia ROL 3052-2016 CON DISIDENCIA PARCIAL – Sobre la pretendida infracción al principio de culpabilidad – Sobre la pretendida infracción a la prohibición de prisión por deudas – Sobre la pretendida infracción al principio de proporcionalidad | Esta Monografía del destacado abogado, Magíster en Derecho Penal y Proceso Penal, Magíster en Derecho Público y Diplomado en Derecho Penal Especial, don Gabriel Carrillo Rozas, titulada El ITER Criminis. Etapas de Desarrollo del Delito, es un destacado aporte a la investigación del derecho penal.
Autor: Gabriel Carrillo Rozas
Ediciones Jurídicas El Jurista
1. Actos preparatorios * La proposición * La conspiración o complot 2. Actos de ejecución * La tentativa * La frustración | La revista Doctrina y Jurisprudencia Penal es una revista trimestral preparada por el Departamento de Derecho Penal de la Universidad de los Andes con la colaboración de destacados académicos del área, que forman parte de su comité editorial. Este texto aborda temas de interés penal y procesal penal desde una perspectiva práctica. Se divide en tres secciones, una dedicada a la publicación de estudios originales sobre problemas que repercuten en nuestra realidad jurídica, otra integrada por comentarios de sentencias, que se sistematizarán según su origen: Juzgados de Garantía; Tribunales Orales en Lo Penal; Corte de Apelaciones y Corte Suprema y, finalmente, una que agrupa una serie de sentencias clasificadas y sistematizadas por tema. La aspiración de esta publicación, y de toda la colección que seguirá, es apartarse de la miscelánea doctrinaria y jurisprudencial desarrollando temas específicos de la parte especial y general del Derecho Penal. De este modo, su aspiración es ser un aporte trimestral efectivo al trabajo de los estudiosos del Derecho, pero muy especialmente a los operadores que lidian cotidianamente con estas cuestiones en nuestros tribunales de justicia. Este número se dirige a examinar y reflexionar específicamente sobre valoración de prueba y estándar probatorio con relación a la fundamentación de sentencias ante casos problemáticos, con distintos énfasis. | Colección de Códigos Profesionales, actualizada al 3 de enero de 2022. Constituye una herramienta esencial de consulta para abogados, de práctico manejo en Tribunales e ideal para aquellos que están comenzando su vida profesional. • Articulado y apéndices actualizados. • Concordancias. • Títulos de artículos. • Índice temático. • Títulos de artículos del cuerpo del código y de las normas del apéndice. • Listado de modificaciones actualizado al 3 de enero de 2022. Autora: Tatiana Vargas Pinto Thomson Reuters ÍNDICE DEL CÓDIGO PENAL Mensaje del gobierno acompañando el presente Código Penal al Congreso LIBRO PRIMERO Título I De los delitos y de las circunstancias que eximen de responsabilidad criminal, la atenúan o la agravan § 1. De los delitos § 2. De las circunstancias que eximen de responsabilidad criminal § 3. De las circunstancias que atenúan la responsabilidad criminal § 4. De las circunstancias que agravan la responsabilidad criminal § 5. De las circunstancias que atenúan o agravan la responsabilidad criminal según la naturaleza y accidentes del delito Título II De las personas responsables de los delitos Título III De las penas § 1. De las penas en general § 2. De la clasificación de las penas § 3. De los límites, naturaleza y efectos de las penas Penas que llevan consigo otras accesorias Naturaleza y efectos de algunas penas § 4. De la aplicación de las penas Tabla demostrativa Aplicación práctica de las reglas anteriores § 5. De la ejecución de las penas y su cumplimiento Título IV De las penas en que incurren los que quebrantan las sentencias y los que durante una condena delinquen de nuevo § 1. De las penas en que incurren los que quebrantan las sentencias § 2. De las penas en que incurren los que durante una condena delinquen de nuevo Título V De la extinción de la responsabilidad penal LIBRO SEGUNDO CRÍMENES Y SIMPLES DELITOS Y SUS PENAS Título I Crímenes y simples delitos contra la seguridad exterior y soberanía del Estado Título II Crímenes y simples delitos contra la seguridad interior del Estado Título III De los crímenes y simples delitos que afectan los derechos garantidos por la Constitución § 1. De los delitos relativos al ejercicio de los derechos políticos y a la libertad de imprenta § 2. De los crímenes y simples delitos relativos al ejercicio de los cultos permitidos en la República § 3. Crímenes y simples delitos contra la libertad y seguridad, cometidos por particulares § 4. De la tortura, otros tratos crueles, inhumanos o degradantes, y de otros agravios inferidos por funcionarios públicos a los derechos garantidos por la Constitución § 5. De los delitos contra el respeto y protección a la vida privada y pública de la persona y su familia Título IV De los crímenes y simples delitos contra la fe pública, de las falsificaciones, del falso testimonio y del perjurio § 1. De la moneda falsa § 2. De la falsificación de documentos de crédito del Estado, de las Municipalidades, de los establecimientos públicos, sociedades anónimas o bancos de emisión legalmente autorizados § 3. De la falsificación de sellos, punzones, matrices, marcas, papel sellado, timbres, estampillas, etc. § 4. De la falsificación de documentos públicos o auténticos § 5. De la falsificación de instrumentos privados § 6. De la falsificación de pasaportes, portes de armas y certificados § 7. De las falsedades vertidas en el proceso y del perjurio § 8. Del ejercicio ilegal de una profesión y de la usurpación de funciones o nombres Título V De los crímenes y simples delitos cometidos por empleados públicos en el desempeño de sus cargos § 1. Anticipación y prolongación indebida de funciones públicas § 2. Nombramientos ilegales § 3. Usurpación de atribuciones § 4. Prevaricación § 5. Malversación de caudales públicos § 6. Fraudes y exacciones ilegales § 7. Infidelidad en la custodia de documentos § 8. Violación de secretos § 9. Cohecho § 9 bis. Cohecho a Funcionarios Públicos Extranjeros § 9 ter. Normas comunes a los Párrafos anteriores § 10. Resistencia y desobediencia § 11. Denegación de auxilio y abandono de destino § 12. Abusos contra particulares § 13. Disposición general Título VI De los crímenes y simples delitos contra el orden y la seguridad públicos cometidos por particulares § 1. Atentados contra la autoridad § 1 bis. Atentados y amenazas contra fiscales del Ministerio Público y defensores penales públicos § 1 ter. Retenciones o toma de control de vehículo de transporte público de pasajeros § 2. Otros desórdenes públicos § 2 bis. De la obstrucción a la investigación § 3. De la rotura de sellos § 4. De los embarazos puestos a la ejecución de los trabajos públicos § 5. Crímenes y simples delitos de los proveedores § 6. De las infracciones de las leyes y reglamentos referentes a loterías, casas de juego y de préstamo sobre prendas § 7. Crímenes y simples delitos relativos a la industria, al comercio y a las subastas públicas § 7 bis. De la corrupción entre particulares § 8. De las infracciones de las leyes y reglamentos relativos a las armas prohibidas § 9. Delitos relativos a la salud animal y vegetal § 10. De las asociaciones ilícitas § 11. De las amenazas de atentado contra las personas y propiedades § 12. De la evasión de los detenidos § 13. De la vagancia y mendicidad § 14. Crímenes y simples delitos contra la salud pública § 15. De la infracción de las leyes o reglamentos sobre inhumaciones y exhumaciones § 16. Crímenes y simples delitos relativos a los ferrocarriles, telégrafos y conductores de correspondencia Título VII Crímenes y delitos contra el orden de las familias, contra la moralidad pública y contra la integridad sexual § 1. Aborto § 2. Abandono de niños y personas desvalidas § 3. Crímenes y simples delitos contra el estado civil de las personas § 4. Del rapto § 5. De la violación § 6. Del estupro y otros delitos sexuales § 7. Disposiciones comunes a los dos párrafos anteriores § 8. De los ultrajes públicos a las buenas costumbres § 9. Del incesto § 10. Celebración de matrimonios ilegales Título VIII Crímenes y simples delitos contra las personas § 1. Del parricidio § 1. bis. Del femicidio § 1. ter. Del homicidio § 2. Del infanticidio § 3. Lesiones corporales § 3 bis. Del maltrato a menores de dieciocho años de edad, adultos mayores o personas en situación de discapacidad § 4. Del duelo § 5. Disposiciones comunes a los párrafos 1, 1 bis, 1 ter, 3 y 4 de este Título § 5 bis. De los delitos de tráfico ilícito de migrantes y trata de personas § 6. De la calumnia § 7. De las injurias § 8. Disposiciones comunes a los dos párrafos anteriores Título IX Crímenes y simples delitos contra la propiedad § 1. De la apropiación de las cosas muebles ajenas contra la voluntad de su dueño § 2. Del robo con violencia o intimidación en las personas § 3. Del robo con fuerza en las cosas § 4. Del hurto § 4 bis. Del Abigeato § 5. Disposiciones comunes a los cuatro párrafos anteriores § 5 bis. De la receptación § 6. De la usurpación § 7. De los delitos concursales y de las defraudaciones § 8. Estafas y otros engaños § 9. Del incendio y otros estragos § 10. De los daños § 11. Disposiciones generales Título X De los cuasidelitos LIBRO TERCERO Título I De las faltas Título II Disposiciones comunes a las faltas Título Final De la observancia de este Código ÍNDICE DEL APÉNDICE – Decreto Ley Nº 321. Sobre libertad condicional (D.O. 12 de marzo de 1925) – Decreto Nº 338. Aprueba el Reglamento del Decreto Ley Nº 321, de 1925, que Establece la Libertad Condicional para las Personas Condenadas a Penas Privativas de Libertad (D.O. de 17 de septiembre de 2020) – Ley Nº 18.050. Fija normas generales para conceder indultos particulares (D.O. de 6 de noviembre de 1981) – Decreto Nº 1.542. Reglamento sobre indultos particulares (D.O. de 7 de enero de 1982) – Decreto Ley Nº 409. Sobre regeneración y reintegración del penado a la sociedad (D.O. de 18 de agosto de 1932) – Ley Nº 18.216. Establece penas que indica como sustitutivas a las penas privativas o restrictivas de libertad (D.O. de 14 de mayo de 1983) – Decreto Nº 1.120. Reglamento de la Ley Nº 18.216 (D.O. de 18 de enero de 1984) – Decreto Nº 515. Aprueba reglamento de monitoreo telemático de condenados a penas sustitutivas a las penas privativas o restrictivas de libertad (D.O. de 18 de enero de 2013) – Decreto Nº 890. Fija texto actualizado de la Ley Nº 12.927, sobre Seguridad del Estado (D.O. de 26 de agosto de 1975) – Ley Nº 18.314. Determina conductas terroristas y fija su penalidad (D.O. de 17 de mayo de 1984) – Ley Nº 19.913. Crea la Unidad de Análisis Financiero y modifica diversas disposiciones en materia de lavado y blanqueo de activos (D.O. de 18 de diciembre de 2003) – Ley Nº 20.393. Establece la responsabilidad penal de las personas jurídicas en los delitos que indica (D.O. de 2 de diciembre de 2009) – Ley Nº 20.000. Sustituye la Ley Nº 19.366, que sanciona el tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias sicotrópicas (D.O. de 16 de febrero de 2005) – Decreto Supremo Nº 867. Aprueba reglamento de la Ley Nº 20.000 que sanciona el tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias sicotrópicas y sustituye la Ley Nº 19.366 (D.O. de 19 de febrero de 2008) – Ley Nº 19.327. De derechos y deberes en los espectáculos de fútbol profesional (D.O. de 31 de agosto de 1994) – Ley Nº 19.223. Tipifica figuras penales relativas a la informática (D.O. de 7 de junio de 1993) – Ley Nº 19.925. Sobre expendio y consumo de bebidas alcohólicas (D.O. de 19 de enero de 2004) – Ley General sobre Ferrocarriles. Texto definitivo fijado por Decreto Nº 1.157, del Ministerio de Fomento, de 13 de julio de 1931 (D.O. de 16 de septiembre de 1931) – Decreto Nº 808. Promulga la Convención contra la tortura y otros tratos o penas crueles, inhumanos o degradantes, adoptada por la Asamblea General de la Organización de las Naciones Unidas mediante Resolución N° 39/46, de fecha 10 de diciembre de 1984 (D.O. de 26 de noviembre de 1988) – Decreto Nº 809. Promulga la Convención interamericana para prevenir y sancionar la tortura, adoptada el 9.12.85 por la Organización de los Estados Americanos en el decimoquinto período ordinario de sesiones de la Asamblea General Nº 809 (D.O. de 26 de noviembre de 1988) – Ley Nº 20.084. Establece un sistema de responsabilidad de los adolescentes por infracciones a la ley penal (D.O. de 7 de diciembre de 2005) – Ley Nº 20.066. Establece Ley de Violencia Intrafamiliar (D.O. de 7 de octubre de 2005) Modificaciones incorporadas a esta edición Índice temático | Es casi un lugar común la afirmación de que, en muchos países, los contenidos propios de la teoría de la pena han sido objeto de un menor número de investigaciones que los que integran la teoría del delito, aseveración que también es válida en el contexto chileno. Salvo notables excepciones, la doctrina de este país ha descuidado el estudio y la sistematización de las reglas de determinación de la pena, algunas de las cuales han experimentado importantes modificaciones legales en los últimos años, que reclaman un abordaje dogmático y crítico. Este libro pretende contribuir a superar este estado de cosas. Se reúne aquí una serie de trabajos que examinan y ofrecen soluciones para varios problemas interpretativos que plantea el sistema chileno de determinación de la pena. Entre otros temas, se analiza el orden en que deben ser aplicadas las reglas de determinación legal de la pena, los criterios que los tribunales superiores utilizan para precisar la cuantía de las penas que imponen, algunas particularidades de la determinación de la pena en el delito de femicidio, varios problemas que plantean las denominadas reglas sobre "marco rígido" en delitos contra la propiedad y sobre tráfico viario y algunos problemas de determinación de la pena en el sistema de los adolescentes. Por la relevancia de los temas tratados, este libro está destinado a servir como texto de consulta y material de apoyo no sólo para la academia, sino también para la práctica. PRESENTACIÓN 13 Guillermo Oliver Calderón Problemas relativos a la forma de efectuar el incremento en grado de los marcos penales compuestos y al orden de aplicación de las reglas de determinación de la pena en el Código Penal chileno: análisis doctrinal y jurisprudencial 19 Enrique Rodríguez Segovia 1. Introducción 19 2. Análisis doctrinal y jurisprudencial de los problemas relativos a la forma de efectuar el incremento en grado de los marcos penales compuestos 21 2.1. Planteamiento del problema 21 2.2. Criterios doctrinales de solución 23 2.2.1. Tesis del incremento desde el grado máximo 24 2.2.2. Tesis del incremento de cada uno de los grados que componen el marco penal (en bloque) 29 2.2.3. Tesis del incremento desde el grado mínimo 33 2.2.4. Tesis que aumenta el límite superior del marco penal compuesto y mantiene inalterado su límite inferior 35 2.3. Tratamiento jurisprudencial 36 2.3.1. Tesis del incremento desde el grado máximo 37 2.3.2. Tesis del incremento de cada uno de los grados que componen el marco penal (en bloque) 40 2.3.3. Tesis del incremento desde el grado mínimo 42 2.4. Algunos comentarios al análisis de jurisprudencia 45 3. Análisis doctrinal y jurisprudencial de algunas cuestiones no resueltas en el orden de aplicación de las reglas de determinación de la pena en el Código Penal chileno 46 3.1. Explicación preliminar 46 3.2. Planteamiento del problema y estado de la cuestión 47 3.3. Factores de indeterminación temporal de las reglas 49 3.3.1. El equívoco recurso a la distinción entre las reglas legales y judiciales de determinación de la pena 50 3.3.2. Problemas en la identificación de las figuras calificadas y privilegiadas 52 3.4. Algunos casos reveladores del problema 56 3.5. Una propuesta sobre el correcto orden de aplicación de las reglas de determinación de la pena 60 3.6. Tratamiento jurisprudencial 63 4. Conclusiones 65 5. Bibliografía 68 5.1. Literatura 68 5.2. Sentencias 71 ANÁLISIS JURISPRUDENCIAL SOBRE LA APLICACIÓN DE LA CLÁUSULA “MAYOR O MENOR EXTENSIÓN DEL MAL PRODUCIDO POR EL DELITO” CONTENIDA EN EL ARTÍCULO 69 DEL CÓDIGO PENAL 73 Leticia Morales Polloni 1. Introducción 73 2. Aspectos generales sobre la extensión del mal producido por el delito como herramienta idónea de medición judicial 74 2.1. Planteamiento del problema 74 2.2. Origen de la cláusula mayor o menor extensión del mal producido por el delito y criterios comprensivos de aquella 76 2.3. Teorías sobre la determinación de la pena y la individualización judicial ¿Es compatible la cláusula en estas teorías? 81 2.4. Necesidad de probar la extensión del mal producido por el delito 83 3. Práctica judicial en la aplicación de la cláusula “mayor o menor extensión del mal producido por el delito” 85 3.1. Desvalor objetivo de la conducta 87 3.2. Desvalor de resultado 89 3.3. Otros criterios de ponderación del resultado 95 3.3.1. Consecuencias extratípicas 96 3.3.2. Déficit marginal 100 3.4. Desvalor subjetivo de la conducta 102 3.5. Circunstancias personales del autor 103 4. Factibilidad de revisión de las sentencias a causa de la aplicación de la cláusula en estudio 104 4.1. Falta de fundamentación 107 4.2. Infracción al derecho 111 5. Conclusiones 115 6. Bibliografía 118 6.1. Literatura 118 6.2. Sentencias 120 Problemas de determinación de la pena en el delito de femicidio 125 Luis Rodríguez Collao 1. Introducción 125 2. Sobre los fundamentos del delito de femicidio 127 3. Determinación del título de castigo 129 3.1. Concurrencia de femicidio y otros delitos contra la vida 130 3.2. Concurrencia de femicidio y violación 131 4. Ponderación del grado de desarrollo del delito y de la intervención del sujeto 134 5. Ponderación de las circunstancias modificatorias de responsabilidad penal 135 5.1. Sobre la prohibición de doble valoración 135 5.2. La alevosía frente al delito de femicidio 137 5.3. Agravantes propias del femicidio 143 5.4. Otras cuestiones relativas a circunstancias modificatorias de responsabilidad 146 6. Determinación de la cuantía exacta de la pena 147 7. Bibliografía 151 Algunos problemas relativos a la determinación de la pena en el artículo 449 del Código Penal 155 Daniela Uribe Mondaca 1. Introducción 155 2. Ámbito de aplicación 159 3. Reincidencia en el delito de receptación 167 3.1. Criterio de especialidad de la norma prevista en el artículo 456 bis A CP 172 3.2. Criterio cronológico o de derogación tácita por parte de la Ley N° 20.931 174 4. ¿Aplicable solo a los autores de delito consumado? 179 4.1. Historia de la Ley N° 20.931 179 4.2. Interpretación sistemática del Código Penal 181 5. Respecto de la regla segunda: procedencia de compensar la agravante de reincidencia con una circunstancia atenuante 185 6. Con el propósito de evitar la regla segunda, ¿es necesario que la conducta anterior sea posterior a la publicación de la ley n° 20.931? 190 7. Regla segunda: ¿aplicable solamente a quien le perjudica reincidencia genérica y específica a la vez? 198 8. Conclusiones 204 9. Bibliografía 206 9.1. Literatura 206 9.2. Sentencias 208 Sobre la (im)procedencia de aplicar circunstancias modificatorias de responsabilidad penal de efecto extraordinario a los delitos de hurto, robo y receptación 209 Guillermo Oliver Calderón 1. Introducción 209 2. Visión panorámica de las reglas que establecen “marcos rígidos” en el derecho penal chileno 211 2.1. En materia de delitos contra la propiedad 212 2.2. En materia de delitos de la Ley del Tránsito 212 2.3. En materia de delitos de la Ley de control de armas 213 2.4. En materia de delitos de colusión 214 3. Comparación entre las reglas que establecen “marcos rígidos” en el ordenamiento penal chileno 215 4. (In)aplicabilidad de circunstancias modificatorias de responsabilidad penal de eficacia extraordinaria a los delitos mencionados en el artículo 449 del cp 217 5. Conclusiones 222 6. Bibliografía 223 6.1. Literatura 223 6.2. Sentencias 225 ALGUNOS PROBLEMAS DE DETERMINACIÓN DE LA PENA EN LA LEY DEL TRÁNSITO (LEY Nº 18.290) A RAÍZ DE LAS MODIFICACIONES INTRODUCIDAS POR LA “LEY EMILIA” (LEY Nº 20.770) 227 Pablo Pineda Rojas 1. Introducción 227 2. Sobre la posibilidad de aplicar LA agravante de reincidencia cuando la primera condena hubiere sido dictada con anterioridad a la entrada en vigencia de la ley nº 20.770 233 3. Sobre la posibilidad de aplicación del máximum de la pena en el supuesto de mee con resultado de lesiones del artículo 397 nº 1 cp 241 4. Interpretación del artículo 196 bis nº 2 en los casos de mee con resultado de lesiones graves gravísimas del artículo 196 inciso tercero 247 5. Sobre la posibilidad de realizar rebaja de grados en virtud de circunstancias modificatorias de efectos extraordinarios 252 6. Sobre la posibilidad de realizar una rebaja de grados respecto de la pena de inhabilitación perpetua para conducir vehículos motorizados 258 7. Determinación de la pena en caso de mee con resultado de muerte en concurso ideal con algún otro delito del artículo 196, cuando concurren una o más atenuantes 268 8. Conclusiones 277 9. Bibliografía 278 9.1. Literatura 278 9.2. Sentencias 280 PRINCIPIO DE ESPECIALIDAD EN EL PROCESO DE DETERMINACIÓN DE LA SANCIÓN PENAL JUVENIL. ANÁLISIS DOGMÁTICO Y CRÍTICO 283 Agustina Alvarado Urízar 1. Introducción 283 2. Proceso de determinación legal de la sanción penal juvenil 288 2.1. Rebaja en un grado al mínimo de los señalados por la ley para el ilícito 290 2.2. Ámbito discrecional dentro del proceso de determinación legal de la sanción penal juvenil 294 2.3. Sentido y función de los tramos contenidos en el artículo 23 de la LRPA 298 2.3.1. Tramos como manifestación de límites cualitativos y cuantitativos 299 2.3.2. Tramos como contenedores de una subescala gradual de sanciones 306 3. Proceso de individualización judicial de la sanción penal juvenil 308 3.1. Teoría de la determinación judicial de la pena adoptada por la LRPA 311 3.2. ¿Criterios orientativos del artículo 24 LRPA como régimen diferenciado en relación con lo dispuesto en el artículo 69 del Código Penal? 314 3.3. ¿Posible infracción del principio non bis in ídem? 322 4. Conclusiones 326 5. Bibliografía 330 5.1. Literatura 330 5.2. Sentencias 333 |
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