Derecho Penal Económico. Parte general. Actualizado a la Ley 21.595 de Delitos Económicos

Derecho Penal Económico.

Parte general.

Actualizado a la Ley 21.595 de delitos económicos

Índice

Abreviaturas        17

Presentación        19

Capítulo I
Aproximación dogmática y político criminal al derecho penal económico
IVÁN NAVAS MONDACA

I.    CONTEXTO Y DESARROLLO DEL DERECHO PENAL ECONÓMICO        23

1.    Introducción        23
2.    Origen, desarrollo y fundamentos del DPE        32
3.    Críticas al DPE        40
4.    Política criminal y fines de la pena        42
5.    Desarrollo histórico del DPE en la legislación Chilena        55
6.    La nueva ley de delitos económicos de 2023        63
A.    Primera categoría        65
B.    Segunda categoría        66
C.    Tercera categoría        69
D.    Cuarta Categoría        70

II.    LA ESTRUCTURA DEL DELITO ECONÓMICO        71

1.    La accesoriedad de los delios económicos        71
2.    La anticipación, delitos acumulativos y de peligro        78

III.    LAS PENAS EN LA LEY DE DELITOS ECONÓMICOS        81

1.    Circunstancias atenuantes         84
2.    Circunstancias agravantes        84

Capítulo II
Compromisos internacionales en materia de criminalidad
organizada transnacional
CLAUDIA CÁRDENAS ARAVENA

I.    LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA TRANSNACIONAL Y EL DERECHO PENAL ECONÓMICO        91

II.    EL ÁMBITO DE APLICACIÓN DE LA CONVENCIÓN DE NACIONES UNIDAS SOBRE CRIMINALIDAD ORGANIZADA TRANSNACIONAL Y SUS PROTOCOLOS        92

1.    Carácter transnacional del delito de acuerdo a la Convención de Naciones Unidas sobre Criminalidad Organizada Transnacional        93
2.    Definición de “grupo delictivo organizado”        93
3.    Conductas punibles relevantes para la aplicación de la Convención de Naciones Unidas sobre Criminalidad Organizada Transnacional        94

III.    LAS OBLIGACIONES DEL ESTADO CHILENO COMO ESTADO PARTE        95

1.    Obligaciones consistentes en tomar medidas que no requieren legislación        95
a)    Obligaciones de entregar información        95
b)    Medidas vinculadas a la asistencia judicial y la extradición        97
c)    Obligaciones vinculadas a la prevención de los delitos        98
d)    Obligaciones relativas a protección de víctimas o terceros afectados por un delito        100
2.    Obligaciones que implican legislar        101
a)    Obligación de establecer ciertas medidas contra el blanqueo de capitales y la corrupción        101
b)    Obligaciones que buscan impedir que las armas de fuego, sus piezas, componentes y municiones que hayan sido objeto de fabricación o tráfico ilícitos caigan en manos de personas no autorizadas        102
c)    Obligaciones consistentes en tipificar conductas como delito        103
1.    Participación en un grupo delictivo organizado        103
2.    Blanqueo del producto del delito        104
3.    Corrupción        105
4.    Obstrucción de la justicia        105
5.    Trata de personas        106
6.    Tráfico de migrantes        107
7.    Conductas relativas a armas de fuego        107
a)    Obligación de prever ciertas circunstancias modificatorias de responsabilidad penal y penas eficaces, que tengan en cuenta la gravedad de los delitos        109
b)    Obligaciones en materia procesal (incluye lo relativo a la prescripción)        110
c)    Obligación de establecer responsabilidad de las personas jurídicas por su participación en delitos        111

3.    Reflexiones        112

CONCLUSIONES        113

Capítulo III
Ne bis in idem en el derecho penal económico y en el derecho administrativo sancionador
MAGDALENA OSSANDÓN WIDOW

I.    CONSIDERACIONES GENERALES        115

II.    CONSAGRACIÓN LEGAL Y FUNDAMENTO        116

III.    DUPLICIDAD DE SANCIONES O DE PROCEDIMIENTOS        119

IV.    PRESUPUESTOS        121

1.    Identidad de sujeto        121
2.    Identidad de hecho        123
3.    Identidad de fundamento        125

V.    DESTINATARIOS DE LA PROHIBICIÓN        127

VI.    COMPLEMENTARIEDAD ENTRE LA VERTIENTE SUSTANTIVA Y PROCESAL         131

VII.    CONCURRENCIA DE SANCIONES PENALES Y ADMINISTRATIVAS        132

VIII.    ALCANCE DE LA PROHIBICIÓN        135

Capítulo IV
Imputación objetiva en el derecho penal económico
JUAN LUIS MODOLELL GONZÁLEZ

I.    INTRODUCCIÓN        139

II.    RELACIÓN DE CAUSALIDAD ENTRE LA CONDUCTA Y EL RESULTADO (DECISIONES COLECTIVAS Y RESPONSABILIDAD POR EL PRODUCTO)        142

III.    CRITERIOS VALORATIVOS PARA LA ATRIBUCIÓN OBJETIVA DE LOS ELEMENTOS TÍPICOS DEL DELITO (IMPUTACIÓN OBJETIVA)        148

1.    Creación de un riesgo típicamente relevante         148
a)    Conducta prohibida (desaprobada) penalmente: valor de las normas extra penales         148
b)    Conductas profesionales en el ámbito socioeconómico        152
c)    Riesgo adecuado        154
d)    Tolerancia social de la conducta riesgosa o del resultado causado        155
2.    Realización del riesgo típico (conducta alternativa conforme a Derecho)        156
3.    Prohibición de regreso        158
4.    Principio de confianza        158
5.    Conducta de la propia víctima        158

Capítulo V
La determinación del riesgo permitido en el derecho penal económico
IVÁN NAVAS MONDACA

I.    RIESGO PERMITIDO E IMPUTACIÓN OBJETIVA        163

1.    Introducción        163
2.    El proceso de determinación del riesgo permitido        170
3.    Riesgo permitido y remisiones normativas: la relación con el derecho administrativo        172
4.    La adecuación social en el derecho penal económico        180
5.    Interrupción del nexo de imputación y conducta alternativa conforme a Derecho en el derecho penal económico        184

II.    RIESGO PERMITIDO Y SENTIDO ECONÓMICO DE LA CONDUCTA        187

1.    La concreción del riesgo permitido en la parte especial del derecho penal económico        187
2.    La lógica económica como criterio de la imputación objetiva en el derecho penal económico        190

Capítulo VI
Imputación subjetiva y error en el derecho penal económico
FELIPE DE LA FUENTE HULAUD

I.    INTRODUCCIÓN        199

II.    ASPECTOS GENERALES DEL DOLO         200

1.    El componente cognitivo del dolo        201
2.    La controversia sobre el componente volitivo del dolo        203
3.    El conocimiento de los elementos normativos del tipo        208
4.    Los elementos típicos de antinormatividad        212
4.1.    Elementos de valoración global de la conducta        214
4.2.    Elementos en blanco         216
4.3.    Matización de las posturas anteriores        218
4.4.    Balance y valoración        220
5.    Alcance de las referencias típicas al dolo        223
6.    La ignorancia deliberada        229
6.1.    Origen        229
6.2.    Función de la willful blindness en el sistema norteamericano        231
6.3.    ¿Transposición al derecho penal continental?        234

Capítulo VII
Autoría y participación en el derecho penal económico
LAUTARO CONTRERAS CHAIMOVICH

I.    INTRODUCCIÓN        245

1.    Consideraciones previas        245
2.    Una necesaria diferenciación para abordar las cuestiones de autoría y participación que se pueden presentar en el contexto penal-económico        246

II.    AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN EN LOS DELITOS COMUNES DE ACCIÓN DOLOSOS        246

1.    Consideraciones previas        246
2.    Los delitos comunes de acción dolosos y la teoría del dominio del hecho        247
3.    La regulación de la autoría y de la participación en los tipos de la Parte Especial y en los arts. 15 y 16 del CP        248
4.    Autoría directa o inmediata en un delito común de acción doloso        250
5.    Autoría mediata en un delito común de acción doloso        250
a)    Autoría mediata a través de instrumentos no responsables        250
b)    Autoría mediata a través de instrumentos responsables. La aplicación de la figura de los aparatos organizados de poder en el ámbito empresarial        252
6.    Coautoría en un delito común de acción doloso        255
a)    La decisión común al hecho        255
b)    La ejecución en división del trabajo de la decisión común        256
7.    Inducción a un delito común de acción doloso        258
a)    Tipo objetivo        258
b)    Tipo subjetivo        259
8.    Complicidad en un delito común de acción doloso        259
a)    Tipo objetivo        259
b)    Tipo subjetivo        261

III.    AUTORÍA EN LOS DELITOS COMUNES DE ACCIÓN CULPOSOS        261

IV.    AUTORÍA EN LOS DELITOS ESPECIALES        262

1.    Cuestiones previas        262
a)    Delitos especiales propios e impropios        262
b)    La teoría de los delitos de infracción de deber        263
2.    El problema de la comunicabilidad        264
a)    La tesis de la comunicabilidad relativa        265
b)    Análisis crítico de la tesis de la comunicabilidad relativa. Toma de postura sobre el problema de la comunicabilidad        265
3.    La figura del “actuar en lugar de otro”        268

V.    AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN EN LOS DELITOS DE OMISIÓN        269

1.    Omisión propia e impropia        269
2.    La posición de garante de los órganos superiores de la empresa y su delegación        271
3.    Autoría inmediata o directa por omisión        272
4.    Coautoría por omisión        272
5.    Intervención omisiva en un delito de acción doloso cometido por otro        272

VI.    SÍNTESIS        273

Capítulo VIII
Responsabilidad penal de las personas jurídicas
OSVALDO ARTAZA VARELA

I.    EL MODELO DE RESPONSABILIDAD PENAL “AUTÓNOMO” DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN CHILE. ASPECTOS BÁSICOS        279

II.    EL SUJETO DE LA IMPUTACIÓN        283

III.    PRESUPUESTOS PARA LA ATRIBUCIÓN DE RESPONSABILIDAD PENAL A PERSONAS JURÍDICAS        286

3.1.    La comisión de un delito previsible propio del giro del negocio        286
3.2.    La conexión entre el delito y el defecto en la gestión de riesgos de comisión de delitos        288

IV.    SANCIONES        294

4.1.    Cuestiones generales del sistema de sanciones, determinación de la pena y transmisión de la responsabilidad        294
4.2.    De las sanciones en particular        296

Capítulo IX
Introducción al criminal compliance en la Ley n.º 20.393
JUAN PABLO MONTIEL
EDUARDO RIQUELME PORTILLA

I.    APROXIMACIÓN AL FENÓMENO        303

II.    COMPLIANCE Y CRIMINAL COMPLIANCE        304

III.    FINALIDAD DEL COMPLIANCE Y DE SUS COMPONENTES        307

IV.    IMPORTANCIA POLÍTICO-CRIMINAL DEL COMPLIANCE        310

V.    INCIDENCIA DE LOS PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO EN LA RESPONSABILIDAD PENAL        311

VI.    ELEMENTOS DE UN PROGRAMA DE COMPLIANCE        315

1.    Precisión conceptual        315
a)    Oficial de cumplimiento o encargado de prevención        316
b)    Supervisión del sistema de prevención de delitos.        316

VII.    PRINCIPALES ELEMENTOS DE UN PROGRAMA DE COMPLIANCE SEGÚN LA LEY Nº 20.393        317

1.    Criterios de adecuación: elementos obligatorios y optativos        317
2.    Elementos mínimos (obligatorios) del modelo de prevención        319
a)    Encargado de prevención        319
3.    Establecimiento de un sistema de prevención de delitos        324
4.    Supervisión y certificación de un sistema de prevención de delitos        333

Capítulo X
El mandato de determinación en el derecho penal económico y en los programas de compliance
FRANCISCO JAVIER BEDECARRATZ SCHOLZ

I.    INTRODUCCIÓN        339

II.    EL MANDATO DE DETERMINACIÓN        340

1.    Contenido        340
2.    Finalidad        341

III.    ALCANCES EN EL DERECHO PENAL ECONÓMICO        343

1.    Contexto del Derecho penal económico        343
2.    Leyes penales en blanco y normas de reenvío        345
3.    El problema de la ambivalencia normativa        348

IV.    DETERMINACIÓN DE LOS PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO        351

1.    Concepto y fuentes de los programas de cumplimiento        351
2.    Programas de cumplimiento y taxatividad        354

V.    CONCLUSIONES        358

Capítulo XI
Imputación subjetiva y criminal compliance
RODRIGO ANDRÉS GUERRA ESPINOSA

I.    INTRODUCCIÓN        361

II.    PRIMER NIVEL: CONTROL DE LA SITUACIÓN        364

1.    Defecto de organización y reglas de conducta        368

III.    SEGUNDO NIVEL: CONOCIMIENTO        371

IV.    ALGUNAS CONSIDERACIONES SOBRE LA IMPUTACIÓN SUBJETIVA        375

V.    CONCLUSIONES        379

Capítulo XII
Función y responsabilidad del oficial de cumplimiento
VERÓNICA ESPÓSITO CAROU
IVÁN NAVAS MONDACA

I.    EL ORIGEN DEL COMPLIANCE OFFICER        381

1.    Legislación y casos relevantes        381
a)    Leyes de Cielo Azul, 1911 (Blue-Sky Laws)        382
b)    Ley de Valores, 1933 (Securities Act)        382
c)    Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero, 1977 (FCPA)        382
d)    Sarbanes-Oxley (SOX), 2002        383

II.    FUNCIONES DEL COMPLIANCE OFFICER        383

1.    Las importancia de las habilidades blandas        387

III.    DESAFÍOS PARA EL DESARROLLO DE LA FUNCIÓN DE COMPLIANCE        388

IV.    LA DIFERENCIA ENTRE EL COMPLIANCE OFFICER Y EL GERENTE LEGAL        392

V.    LA EVOLUCIÓN DE LA FUNCIÓN DE COMPLIANCE EN LAS NORMAS ISO        393

1.    La Organización Internacional de Normalización        393
2.    Las distintas normas ISO que se enfocan en Compliance        393
a)    La norma ISO 19600        393
b)    La norma ISO 37001        395
c)    La norma ISO 37301        397

VI.    LA RESPONSABILIDAD PENAL DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO        400

1.    Circulares de la UAF en materia de lavado de activos        400
2.    Imputación penal y responsabilidad del encargado de prevención        404

VII. CONCLUSIONES        408