Añadir a la lista de deseos

Derecho Penal Económico. Parte general. Actualizado a la Ley 21.595 de Delitos Económicos

Derecho Penal Económico.

Parte general.

Actualizado a la Ley 21.595 de delitos económicos

Índice

Abreviaturas        17

Presentación        19

Capítulo I
Aproximación dogmática y político criminal al derecho penal económico
IVÁN NAVAS MONDACA

I.    CONTEXTO Y DESARROLLO DEL DERECHO PENAL ECONÓMICO        23

1.    Introducción        23
2.    Origen, desarrollo y fundamentos del DPE        32
3.    Críticas al DPE        40
4.    Política criminal y fines de la pena        42
5.    Desarrollo histórico del DPE en la legislación Chilena        55
6.    La nueva ley de delitos económicos de 2023        63
A.    Primera categoría        65
B.    Segunda categoría        66
C.    Tercera categoría        69
D.    Cuarta Categoría        70

II.    LA ESTRUCTURA DEL DELITO ECONÓMICO        71

1.    La accesoriedad de los delios económicos        71
2.    La anticipación, delitos acumulativos y de peligro        78

III.    LAS PENAS EN LA LEY DE DELITOS ECONÓMICOS        81

1.    Circunstancias atenuantes         84
2.    Circunstancias agravantes        84

Capítulo II
Compromisos internacionales en materia de criminalidad
organizada transnacional
CLAUDIA CÁRDENAS ARAVENA

I.    LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA TRANSNACIONAL Y EL DERECHO PENAL ECONÓMICO        91

II.    EL ÁMBITO DE APLICACIÓN DE LA CONVENCIÓN DE NACIONES UNIDAS SOBRE CRIMINALIDAD ORGANIZADA TRANSNACIONAL Y SUS PROTOCOLOS        92

1.    Carácter transnacional del delito de acuerdo a la Convención de Naciones Unidas sobre Criminalidad Organizada Transnacional        93
2.    Definición de “grupo delictivo organizado”        93
3.    Conductas punibles relevantes para la aplicación de la Convención de Naciones Unidas sobre Criminalidad Organizada Transnacional        94

III.    LAS OBLIGACIONES DEL ESTADO CHILENO COMO ESTADO PARTE        95

1.    Obligaciones consistentes en tomar medidas que no requieren legislación        95
a)    Obligaciones de entregar información        95
b)    Medidas vinculadas a la asistencia judicial y la extradición        97
c)    Obligaciones vinculadas a la prevención de los delitos        98
d)    Obligaciones relativas a protección de víctimas o terceros afectados por un delito        100
2.    Obligaciones que implican legislar        101
a)    Obligación de establecer ciertas medidas contra el blanqueo de capitales y la corrupción        101
b)    Obligaciones que buscan impedir que las armas de fuego, sus piezas, componentes y municiones que hayan sido objeto de fabricación o tráfico ilícitos caigan en manos de personas no autorizadas        102
c)    Obligaciones consistentes en tipificar conductas como delito        103
1.    Participación en un grupo delictivo organizado        103
2.    Blanqueo del producto del delito        104
3.    Corrupción        105
4.    Obstrucción de la justicia        105
5.    Trata de personas        106
6.    Tráfico de migrantes        107
7.    Conductas relativas a armas de fuego        107
a)    Obligación de prever ciertas circunstancias modificatorias de responsabilidad penal y penas eficaces, que tengan en cuenta la gravedad de los delitos        109
b)    Obligaciones en materia procesal (incluye lo relativo a la prescripción)        110
c)    Obligación de establecer responsabilidad de las personas jurídicas por su participación en delitos        111

3.    Reflexiones        112

CONCLUSIONES        113

Capítulo III
Ne bis in idem en el derecho penal económico y en el derecho administrativo sancionador
MAGDALENA OSSANDÓN WIDOW

I.    CONSIDERACIONES GENERALES        115

II.    CONSAGRACIÓN LEGAL Y FUNDAMENTO        116

III.    DUPLICIDAD DE SANCIONES O DE PROCEDIMIENTOS        119

IV.    PRESUPUESTOS        121

1.    Identidad de sujeto        121
2.    Identidad de hecho        123
3.    Identidad de fundamento        125

V.    DESTINATARIOS DE LA PROHIBICIÓN        127

VI.    COMPLEMENTARIEDAD ENTRE LA VERTIENTE SUSTANTIVA Y PROCESAL         131

VII.    CONCURRENCIA DE SANCIONES PENALES Y ADMINISTRATIVAS        132

VIII.    ALCANCE DE LA PROHIBICIÓN        135

Capítulo IV
Imputación objetiva en el derecho penal económico
JUAN LUIS MODOLELL GONZÁLEZ

I.    INTRODUCCIÓN        139

II.    RELACIÓN DE CAUSALIDAD ENTRE LA CONDUCTA Y EL RESULTADO (DECISIONES COLECTIVAS Y RESPONSABILIDAD POR EL PRODUCTO)        142

III.    CRITERIOS VALORATIVOS PARA LA ATRIBUCIÓN OBJETIVA DE LOS ELEMENTOS TÍPICOS DEL DELITO (IMPUTACIÓN OBJETIVA)        148

1.    Creación de un riesgo típicamente relevante         148
a)    Conducta prohibida (desaprobada) penalmente: valor de las normas extra penales         148
b)    Conductas profesionales en el ámbito socioeconómico        152
c)    Riesgo adecuado        154
d)    Tolerancia social de la conducta riesgosa o del resultado causado        155
2.    Realización del riesgo típico (conducta alternativa conforme a Derecho)        156
3.    Prohibición de regreso        158
4.    Principio de confianza        158
5.    Conducta de la propia víctima        158

Capítulo V
La determinación del riesgo permitido en el derecho penal económico
IVÁN NAVAS MONDACA

I.    RIESGO PERMITIDO E IMPUTACIÓN OBJETIVA        163

1.    Introducción        163
2.    El proceso de determinación del riesgo permitido        170
3.    Riesgo permitido y remisiones normativas: la relación con el derecho administrativo        172
4.    La adecuación social en el derecho penal económico        180
5.    Interrupción del nexo de imputación y conducta alternativa conforme a Derecho en el derecho penal económico        184

II.    RIESGO PERMITIDO Y SENTIDO ECONÓMICO DE LA CONDUCTA        187

1.    La concreción del riesgo permitido en la parte especial del derecho penal económico        187
2.    La lógica económica como criterio de la imputación objetiva en el derecho penal económico        190

Capítulo VI
Imputación subjetiva y error en el derecho penal económico
FELIPE DE LA FUENTE HULAUD

I.    INTRODUCCIÓN        199

II.    ASPECTOS GENERALES DEL DOLO         200

1.    El componente cognitivo del dolo        201
2.    La controversia sobre el componente volitivo del dolo        203
3.    El conocimiento de los elementos normativos del tipo        208
4.    Los elementos típicos de antinormatividad        212
4.1.    Elementos de valoración global de la conducta        214
4.2.    Elementos en blanco         216
4.3.    Matización de las posturas anteriores        218
4.4.    Balance y valoración        220
5.    Alcance de las referencias típicas al dolo        223
6.    La ignorancia deliberada        229
6.1.    Origen        229
6.2.    Función de la willful blindness en el sistema norteamericano        231
6.3.    ¿Transposición al derecho penal continental?        234

Capítulo VII
Autoría y participación en el derecho penal económico
LAUTARO CONTRERAS CHAIMOVICH

I.    INTRODUCCIÓN        245

1.    Consideraciones previas        245
2.    Una necesaria diferenciación para abordar las cuestiones de autoría y participación que se pueden presentar en el contexto penal-económico        246

II.    AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN EN LOS DELITOS COMUNES DE ACCIÓN DOLOSOS        246

1.    Consideraciones previas        246
2.    Los delitos comunes de acción dolosos y la teoría del dominio del hecho        247
3.    La regulación de la autoría y de la participación en los tipos de la Parte Especial y en los arts. 15 y 16 del CP        248
4.    Autoría directa o inmediata en un delito común de acción doloso        250
5.    Autoría mediata en un delito común de acción doloso        250
a)    Autoría mediata a través de instrumentos no responsables        250
b)    Autoría mediata a través de instrumentos responsables. La aplicación de la figura de los aparatos organizados de poder en el ámbito empresarial        252
6.    Coautoría en un delito común de acción doloso        255
a)    La decisión común al hecho        255
b)    La ejecución en división del trabajo de la decisión común        256
7.    Inducción a un delito común de acción doloso        258
a)    Tipo objetivo        258
b)    Tipo subjetivo        259
8.    Complicidad en un delito común de acción doloso        259
a)    Tipo objetivo        259
b)    Tipo subjetivo        261

III.    AUTORÍA EN LOS DELITOS COMUNES DE ACCIÓN CULPOSOS        261

IV.    AUTORÍA EN LOS DELITOS ESPECIALES        262

1.    Cuestiones previas        262
a)    Delitos especiales propios e impropios        262
b)    La teoría de los delitos de infracción de deber        263
2.    El problema de la comunicabilidad        264
a)    La tesis de la comunicabilidad relativa        265
b)    Análisis crítico de la tesis de la comunicabilidad relativa. Toma de postura sobre el problema de la comunicabilidad        265
3.    La figura del “actuar en lugar de otro”        268

V.    AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN EN LOS DELITOS DE OMISIÓN        269

1.    Omisión propia e impropia        269
2.    La posición de garante de los órganos superiores de la empresa y su delegación        271
3.    Autoría inmediata o directa por omisión        272
4.    Coautoría por omisión        272
5.    Intervención omisiva en un delito de acción doloso cometido por otro        272

VI.    SÍNTESIS        273

Capítulo VIII
Responsabilidad penal de las personas jurídicas
OSVALDO ARTAZA VARELA

I.    EL MODELO DE RESPONSABILIDAD PENAL “AUTÓNOMO” DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN CHILE. ASPECTOS BÁSICOS        279

II.    EL SUJETO DE LA IMPUTACIÓN        283

III.    PRESUPUESTOS PARA LA ATRIBUCIÓN DE RESPONSABILIDAD PENAL A PERSONAS JURÍDICAS        286

3.1.    La comisión de un delito previsible propio del giro del negocio        286
3.2.    La conexión entre el delito y el defecto en la gestión de riesgos de comisión de delitos        288

IV.    SANCIONES        294

4.1.    Cuestiones generales del sistema de sanciones, determinación de la pena y transmisión de la responsabilidad        294
4.2.    De las sanciones en particular        296

Capítulo IX
Introducción al criminal compliance en la Ley n.º 20.393
JUAN PABLO MONTIEL
EDUARDO RIQUELME PORTILLA

I.    APROXIMACIÓN AL FENÓMENO        303

II.    COMPLIANCE Y CRIMINAL COMPLIANCE        304

III.    FINALIDAD DEL COMPLIANCE Y DE SUS COMPONENTES        307

IV.    IMPORTANCIA POLÍTICO-CRIMINAL DEL COMPLIANCE        310

V.    INCIDENCIA DE LOS PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO EN LA RESPONSABILIDAD PENAL        311

VI.    ELEMENTOS DE UN PROGRAMA DE COMPLIANCE        315

1.    Precisión conceptual        315
a)    Oficial de cumplimiento o encargado de prevención        316
b)    Supervisión del sistema de prevención de delitos.        316

VII.    PRINCIPALES ELEMENTOS DE UN PROGRAMA DE COMPLIANCE SEGÚN LA LEY Nº 20.393        317

1.    Criterios de adecuación: elementos obligatorios y optativos        317
2.    Elementos mínimos (obligatorios) del modelo de prevención        319
a)    Encargado de prevención        319
3.    Establecimiento de un sistema de prevención de delitos        324
4.    Supervisión y certificación de un sistema de prevención de delitos        333

Capítulo X
El mandato de determinación en el derecho penal económico y en los programas de compliance
FRANCISCO JAVIER BEDECARRATZ SCHOLZ

I.    INTRODUCCIÓN        339

II.    EL MANDATO DE DETERMINACIÓN        340

1.    Contenido        340
2.    Finalidad        341

III.    ALCANCES EN EL DERECHO PENAL ECONÓMICO        343

1.    Contexto del Derecho penal económico        343
2.    Leyes penales en blanco y normas de reenvío        345
3.    El problema de la ambivalencia normativa        348

IV.    DETERMINACIÓN DE LOS PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO        351

1.    Concepto y fuentes de los programas de cumplimiento        351
2.    Programas de cumplimiento y taxatividad        354

V.    CONCLUSIONES        358

Capítulo XI
Imputación subjetiva y criminal compliance
RODRIGO ANDRÉS GUERRA ESPINOSA

I.    INTRODUCCIÓN        361

II.    PRIMER NIVEL: CONTROL DE LA SITUACIÓN        364

1.    Defecto de organización y reglas de conducta        368

III.    SEGUNDO NIVEL: CONOCIMIENTO        371

IV.    ALGUNAS CONSIDERACIONES SOBRE LA IMPUTACIÓN SUBJETIVA        375

V.    CONCLUSIONES        379

Capítulo XII
Función y responsabilidad del oficial de cumplimiento
VERÓNICA ESPÓSITO CAROU
IVÁN NAVAS MONDACA

I.    EL ORIGEN DEL COMPLIANCE OFFICER        381

1.    Legislación y casos relevantes        381
a)    Leyes de Cielo Azul, 1911 (Blue-Sky Laws)        382
b)    Ley de Valores, 1933 (Securities Act)        382
c)    Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero, 1977 (FCPA)        382
d)    Sarbanes-Oxley (SOX), 2002        383

II.    FUNCIONES DEL COMPLIANCE OFFICER        383

1.    Las importancia de las habilidades blandas        387

III.    DESAFÍOS PARA EL DESARROLLO DE LA FUNCIÓN DE COMPLIANCE        388

IV.    LA DIFERENCIA ENTRE EL COMPLIANCE OFFICER Y EL GERENTE LEGAL        392

V.    LA EVOLUCIÓN DE LA FUNCIÓN DE COMPLIANCE EN LAS NORMAS ISO        393

1.    La Organización Internacional de Normalización        393
2.    Las distintas normas ISO que se enfocan en Compliance        393
a)    La norma ISO 19600        393
b)    La norma ISO 37001        395
c)    La norma ISO 37301        397

VI.    LA RESPONSABILIDAD PENAL DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO        400

1.    Circulares de la UAF en materia de lavado de activos        400
2.    Imputación penal y responsabilidad del encargado de prevención        404

VII. CONCLUSIONES        408

Usually dispatched in 2 to 3 days
Safe & secure checkout

Director: Iván Navas Mondaca
Editorial: Tirant lo Blanch
Numero de Paginas: 414
Año de publicación: 2024

Valoraciones

No hay valoraciones aún.

Sé el primero en valorar “Derecho Penal Económico. Parte general. Actualizado a la Ley 21.595 de Delitos Económicos”

Tu dirección de correo electrónico no será publicada. Los campos obligatorios están marcados con *

Quick Comparison

SettingsDerecho Penal Económico. Parte general. Actualizado a la Ley 21.595 de Delitos Económicos removeLos Derechos Fundamentales de las Personas Jurídicas. removeEsquemas de Derecho Penal Chileno: Parte General Tomo II removeDerecho Procesal Penal en Preguntas y Respuestas removeAutoría y Participación Criminal removeEl ITER Criminis. Etapas de Desarrollo del Delito remove
NameDerecho Penal Económico. Parte general. Actualizado a la Ley 21.595 de Delitos Económicos removeLos Derechos Fundamentales de las Personas Jurídicas. removeEsquemas de Derecho Penal Chileno: Parte General Tomo II removeDerecho Procesal Penal en Preguntas y Respuestas removeAutoría y Participación Criminal removeEl ITER Criminis. Etapas de Desarrollo del Delito remove
ImageMarcador
SKU978956994749097884113016199562860612597895636704862
Rating
Price $13.000$24.990$29.750$14.280$14.280
Stock

4 disponibles

3 disponibles

1 disponibles

1 disponibles

1 disponibles

Availability4 disponibles3 disponibles1 disponibles1 disponibles1 disponibles
Add to cart

Leer másVer carrito

Añadir al carritoVer carrito

Añadir al carritoVer carrito

Añadir al carritoVer carrito

Añadir al carritoVer carrito

Añadir al carritoVer carrito

DescriptionDirector: Iván Navas Mondaca Editorial: Tirant lo Blanch Numero de Paginas: 414 Año de publicación: 2024Autor: Natanael Landaeta Sánchez Editorial: Rubicón Editores Numero de Paginas: 118 Año de publicación: 2021Autores: Diego Falcone Salas, Valeska Fuentealba Sepúlveda, Catherine Ríos Ramírez, Andrea Rojas Acuña, Diva Serra Cruz Editorial: Tirant lo Blanch Numero de Paginas: 250 Año de publicación: 2022Autor: Aníbal Cornejo Manríquez Editorial: El Jurista Numero de Paginas: 565 Año de publicación: 2018Autor:  Gabriel Carrillo Rozas Editorial: El Jurista Numero de Paginas: 133 Año de publicación: 2021Autor: Gabriel Carrillo Rozas Editorial: El Jurista Numero de Paginas: 109 Año de publicación: 2021
ContentDerecho Penal Económico. Parte general. Actualizado a la Ley 21.595 de delitos económicos Índice Abreviaturas        17 Presentación        19 Capítulo I Aproximación dogmática y político criminal al derecho penal económico IVÁN NAVAS MONDACA I.    CONTEXTO Y DESARROLLO DEL DERECHO PENAL ECONÓMICO        23 1.    Introducción        23 2.    Origen, desarrollo y fundamentos del DPE        32 3.    Críticas al DPE        40 4.    Política criminal y fines de la pena        42 5.    Desarrollo histórico del DPE en la legislación Chilena        55 6.    La nueva ley de delitos económicos de 2023        63 A.    Primera categoría        65 B.    Segunda categoría        66 C.    Tercera categoría        69 D.    Cuarta Categoría        70 II.    LA ESTRUCTURA DEL DELITO ECONÓMICO        71 1.    La accesoriedad de los delios económicos        71 2.    La anticipación, delitos acumulativos y de peligro        78 III.    LAS PENAS EN LA LEY DE DELITOS ECONÓMICOS        81 1.    Circunstancias atenuantes         84 2.    Circunstancias agravantes        84 Capítulo II Compromisos internacionales en materia de criminalidad organizada transnacional CLAUDIA CÁRDENAS ARAVENA I.    LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA TRANSNACIONAL Y EL DERECHO PENAL ECONÓMICO        91 II.    EL ÁMBITO DE APLICACIÓN DE LA CONVENCIÓN DE NACIONES UNIDAS SOBRE CRIMINALIDAD ORGANIZADA TRANSNACIONAL Y SUS PROTOCOLOS        92 1.    Carácter transnacional del delito de acuerdo a la Convención de Naciones Unidas sobre Criminalidad Organizada Transnacional        93 2.    Definición de “grupo delictivo organizado”        93 3.    Conductas punibles relevantes para la aplicación de la Convención de Naciones Unidas sobre Criminalidad Organizada Transnacional        94 III.    LAS OBLIGACIONES DEL ESTADO CHILENO COMO ESTADO PARTE        95 1.    Obligaciones consistentes en tomar medidas que no requieren legislación        95 a)    Obligaciones de entregar información        95 b)    Medidas vinculadas a la asistencia judicial y la extradición        97 c)    Obligaciones vinculadas a la prevención de los delitos        98 d)    Obligaciones relativas a protección de víctimas o terceros afectados por un delito        100 2.    Obligaciones que implican legislar        101 a)    Obligación de establecer ciertas medidas contra el blanqueo de capitales y la corrupción        101 b)    Obligaciones que buscan impedir que las armas de fuego, sus piezas, componentes y municiones que hayan sido objeto de fabricación o tráfico ilícitos caigan en manos de personas no autorizadas        102 c)    Obligaciones consistentes en tipificar conductas como delito        103 1.    Participación en un grupo delictivo organizado        103 2.    Blanqueo del producto del delito        104 3.    Corrupción        105 4.    Obstrucción de la justicia        105 5.    Trata de personas        106 6.    Tráfico de migrantes        107 7.    Conductas relativas a armas de fuego        107 a)    Obligación de prever ciertas circunstancias modificatorias de responsabilidad penal y penas eficaces, que tengan en cuenta la gravedad de los delitos        109 b)    Obligaciones en materia procesal (incluye lo relativo a la prescripción)        110 c)    Obligación de establecer responsabilidad de las personas jurídicas por su participación en delitos        111 3.    Reflexiones        112 CONCLUSIONES        113 Capítulo III Ne bis in idem en el derecho penal económico y en el derecho administrativo sancionador MAGDALENA OSSANDÓN WIDOW I.    CONSIDERACIONES GENERALES        115 II.    CONSAGRACIÓN LEGAL Y FUNDAMENTO        116 III.    DUPLICIDAD DE SANCIONES O DE PROCEDIMIENTOS        119 IV.    PRESUPUESTOS        121 1.    Identidad de sujeto        121 2.    Identidad de hecho        123 3.    Identidad de fundamento        125 V.    DESTINATARIOS DE LA PROHIBICIÓN        127 VI.    COMPLEMENTARIEDAD ENTRE LA VERTIENTE SUSTANTIVA Y PROCESAL         131 VII.    CONCURRENCIA DE SANCIONES PENALES Y ADMINISTRATIVAS        132 VIII.    ALCANCE DE LA PROHIBICIÓN        135 Capítulo IV Imputación objetiva en el derecho penal económico JUAN LUIS MODOLELL GONZÁLEZ I.    INTRODUCCIÓN        139 II.    RELACIÓN DE CAUSALIDAD ENTRE LA CONDUCTA Y EL RESULTADO (DECISIONES COLECTIVAS Y RESPONSABILIDAD POR EL PRODUCTO)        142 III.    CRITERIOS VALORATIVOS PARA LA ATRIBUCIÓN OBJETIVA DE LOS ELEMENTOS TÍPICOS DEL DELITO (IMPUTACIÓN OBJETIVA)        148 1.    Creación de un riesgo típicamente relevante         148 a)    Conducta prohibida (desaprobada) penalmente: valor de las normas extra penales         148 b)    Conductas profesionales en el ámbito socioeconómico        152 c)    Riesgo adecuado        154 d)    Tolerancia social de la conducta riesgosa o del resultado causado        155 2.    Realización del riesgo típico (conducta alternativa conforme a Derecho)        156 3.    Prohibición de regreso        158 4.    Principio de confianza        158 5.    Conducta de la propia víctima        158 Capítulo V La determinación del riesgo permitido en el derecho penal económico IVÁN NAVAS MONDACA I.    RIESGO PERMITIDO E IMPUTACIÓN OBJETIVA        163 1.    Introducción        163 2.    El proceso de determinación del riesgo permitido        170 3.    Riesgo permitido y remisiones normativas: la relación con el derecho administrativo        172 4.    La adecuación social en el derecho penal económico        180 5.    Interrupción del nexo de imputación y conducta alternativa conforme a Derecho en el derecho penal económico        184 II.    RIESGO PERMITIDO Y SENTIDO ECONÓMICO DE LA CONDUCTA        187 1.    La concreción del riesgo permitido en la parte especial del derecho penal económico        187 2.    La lógica económica como criterio de la imputación objetiva en el derecho penal económico        190 Capítulo VI Imputación subjetiva y error en el derecho penal económico FELIPE DE LA FUENTE HULAUD I.    INTRODUCCIÓN        199 II.    ASPECTOS GENERALES DEL DOLO         200 1.    El componente cognitivo del dolo        201 2.    La controversia sobre el componente volitivo del dolo        203 3.    El conocimiento de los elementos normativos del tipo        208 4.    Los elementos típicos de antinormatividad        212 4.1.    Elementos de valoración global de la conducta        214 4.2.    Elementos en blanco         216 4.3.    Matización de las posturas anteriores        218 4.4.    Balance y valoración        220 5.    Alcance de las referencias típicas al dolo        223 6.    La ignorancia deliberada        229 6.1.    Origen        229 6.2.    Función de la willful blindness en el sistema norteamericano        231 6.3.    ¿Transposición al derecho penal continental?        234 Capítulo VII Autoría y participación en el derecho penal económico LAUTARO CONTRERAS CHAIMOVICH I.    INTRODUCCIÓN        245 1.    Consideraciones previas        245 2.    Una necesaria diferenciación para abordar las cuestiones de autoría y participación que se pueden presentar en el contexto penal-económico        246 II.    AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN EN LOS DELITOS COMUNES DE ACCIÓN DOLOSOS        246 1.    Consideraciones previas        246 2.    Los delitos comunes de acción dolosos y la teoría del dominio del hecho        247 3.    La regulación de la autoría y de la participación en los tipos de la Parte Especial y en los arts. 15 y 16 del CP        248 4.    Autoría directa o inmediata en un delito común de acción doloso        250 5.    Autoría mediata en un delito común de acción doloso        250 a)    Autoría mediata a través de instrumentos no responsables        250 b)    Autoría mediata a través de instrumentos responsables. La aplicación de la figura de los aparatos organizados de poder en el ámbito empresarial        252 6.    Coautoría en un delito común de acción doloso        255 a)    La decisión común al hecho        255 b)    La ejecución en división del trabajo de la decisión común        256 7.    Inducción a un delito común de acción doloso        258 a)    Tipo objetivo        258 b)    Tipo subjetivo        259 8.    Complicidad en un delito común de acción doloso        259 a)    Tipo objetivo        259 b)    Tipo subjetivo        261 III.    AUTORÍA EN LOS DELITOS COMUNES DE ACCIÓN CULPOSOS        261 IV.    AUTORÍA EN LOS DELITOS ESPECIALES        262 1.    Cuestiones previas        262 a)    Delitos especiales propios e impropios        262 b)    La teoría de los delitos de infracción de deber        263 2.    El problema de la comunicabilidad        264 a)    La tesis de la comunicabilidad relativa        265 b)    Análisis crítico de la tesis de la comunicabilidad relativa. Toma de postura sobre el problema de la comunicabilidad        265 3.    La figura del “actuar en lugar de otro”        268 V.    AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN EN LOS DELITOS DE OMISIÓN        269 1.    Omisión propia e impropia        269 2.    La posición de garante de los órganos superiores de la empresa y su delegación        271 3.    Autoría inmediata o directa por omisión        272 4.    Coautoría por omisión        272 5.    Intervención omisiva en un delito de acción doloso cometido por otro        272 VI.    SÍNTESIS        273 Capítulo VIII Responsabilidad penal de las personas jurídicas OSVALDO ARTAZA VARELA I.    EL MODELO DE RESPONSABILIDAD PENAL “AUTÓNOMO” DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN CHILE. ASPECTOS BÁSICOS        279 II.    EL SUJETO DE LA IMPUTACIÓN        283 III.    PRESUPUESTOS PARA LA ATRIBUCIÓN DE RESPONSABILIDAD PENAL A PERSONAS JURÍDICAS        286 3.1.    La comisión de un delito previsible propio del giro del negocio        286 3.2.    La conexión entre el delito y el defecto en la gestión de riesgos de comisión de delitos        288 IV.    SANCIONES        294 4.1.    Cuestiones generales del sistema de sanciones, determinación de la pena y transmisión de la responsabilidad        294 4.2.    De las sanciones en particular        296 Capítulo IX Introducción al criminal compliance en la Ley n.º 20.393 JUAN PABLO MONTIEL EDUARDO RIQUELME PORTILLA I.    APROXIMACIÓN AL FENÓMENO        303 II.    COMPLIANCE Y CRIMINAL COMPLIANCE        304 III.    FINALIDAD DEL COMPLIANCE Y DE SUS COMPONENTES        307 IV.    IMPORTANCIA POLÍTICO-CRIMINAL DEL COMPLIANCE        310 V.    INCIDENCIA DE LOS PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO EN LA RESPONSABILIDAD PENAL        311 VI.    ELEMENTOS DE UN PROGRAMA DE COMPLIANCE        315 1.    Precisión conceptual        315 a)    Oficial de cumplimiento o encargado de prevención        316 b)    Supervisión del sistema de prevención de delitos.        316 VII.    PRINCIPALES ELEMENTOS DE UN PROGRAMA DE COMPLIANCE SEGÚN LA LEY Nº 20.393        317 1.    Criterios de adecuación: elementos obligatorios y optativos        317 2.    Elementos mínimos (obligatorios) del modelo de prevención        319 a)    Encargado de prevención        319 3.    Establecimiento de un sistema de prevención de delitos        324 4.    Supervisión y certificación de un sistema de prevención de delitos        333 Capítulo X El mandato de determinación en el derecho penal económico y en los programas de compliance FRANCISCO JAVIER BEDECARRATZ SCHOLZ I.    INTRODUCCIÓN        339 II.    EL MANDATO DE DETERMINACIÓN        340 1.    Contenido        340 2.    Finalidad        341 III.    ALCANCES EN EL DERECHO PENAL ECONÓMICO        343 1.    Contexto del Derecho penal económico        343 2.    Leyes penales en blanco y normas de reenvío        345 3.    El problema de la ambivalencia normativa        348 IV.    DETERMINACIÓN DE LOS PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO        351 1.    Concepto y fuentes de los programas de cumplimiento        351 2.    Programas de cumplimiento y taxatividad        354 V.    CONCLUSIONES        358 Capítulo XI Imputación subjetiva y criminal compliance RODRIGO ANDRÉS GUERRA ESPINOSA I.    INTRODUCCIÓN        361 II.    PRIMER NIVEL: CONTROL DE LA SITUACIÓN        364 1.    Defecto de organización y reglas de conducta        368 III.    SEGUNDO NIVEL: CONOCIMIENTO        371 IV.    ALGUNAS CONSIDERACIONES SOBRE LA IMPUTACIÓN SUBJETIVA        375 V.    CONCLUSIONES        379 Capítulo XII Función y responsabilidad del oficial de cumplimiento VERÓNICA ESPÓSITO CAROU IVÁN NAVAS MONDACA I.    EL ORIGEN DEL COMPLIANCE OFFICER        381 1.    Legislación y casos relevantes        381 a)    Leyes de Cielo Azul, 1911 (Blue-Sky Laws)        382 b)    Ley de Valores, 1933 (Securities Act)        382 c)    Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero, 1977 (FCPA)        382 d)    Sarbanes-Oxley (SOX), 2002        383 II.    FUNCIONES DEL COMPLIANCE OFFICER        383 1.    Las importancia de las habilidades blandas        387 III.    DESAFÍOS PARA EL DESARROLLO DE LA FUNCIÓN DE COMPLIANCE        388 IV.    LA DIFERENCIA ENTRE EL COMPLIANCE OFFICER Y EL GERENTE LEGAL        392 V.    LA EVOLUCIÓN DE LA FUNCIÓN DE COMPLIANCE EN LAS NORMAS ISO        393 1.    La Organización Internacional de Normalización        393 2.    Las distintas normas ISO que se enfocan en Compliance        393 a)    La norma ISO 19600        393 b)    La norma ISO 37001        395 c)    La norma ISO 37301        397 VI.    LA RESPONSABILIDAD PENAL DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO        400 1.    Circulares de la UAF en materia de lavado de activos        400 2.    Imputación penal y responsabilidad del encargado de prevención        404 VII. CONCLUSIONES        408
indice
Descripción
Una propuesta sobre la fundamentación y los criterios para la atribución de titularidad de derechos fundamentales de las personas jurídicas. La pregunta sobre la titularidad de derechos fundamentales de las personas jurídicas ha pasado casi desapercibida por la doctrina nacional, existiendo pocas menciones y escaso tratamiento a esta cuestión en manuales, tratados y revistas sobre derechos fundamentales. La presente obra sistematiza los argumentos hasta ahora presentados por la doctrina nacional, a favor y en contra de la titularidad de las personas jurídicas como regla general. Pero también expone novedosos argumentos basados en el modelo dualista de Gregorio Peces-Barba para fundamentar la idea de la titularidad en abstracto de las personas jurídicas. Además de lo anterior se proponen ciertos criterios y una fórmula para atribución de titularidad de derechos fundamentales de las personas jurídicas, para aquellos casos en donde existe duda o controversia sobre la atribución o negación de titularidad respecto de ciertos derechos que aparentemente sólo pueden ser gozados y ejercidos por personas naturales. Esta propuesta es producto de una sistematización de los criterios desarrollados por el derecho comparado español y alemán a nivel dogmático y jurisprudencial. Por último, se exponen algunos de los desafíos que debe enfrentar en la materia tanto el Sistema Interamericano de los Derechos Humanos como el Poder Constituyente chileno al momento de redactar la nueva constitución.
Descripción Índice Presentación        13 Agradecimientos        15 Capítulo I Generalidades del delito y la conducta 1.    El concepto de delito        19 2.    Sujetos y objetos del delito        27 3.    Clasificación de los delitos        32 4.    La acción        38 5.    La ausencia de acción        42 6.    El delito omisivo        43 Capítulo II Tipicidad 1.    Tipicidad y tipo penal        51 2.    La estructura de los tipos penales        53 2.1.    Clasificación de los elementos del tipo        54 2.2.    El tipo penal como tipo injusto        55 3.    Elementos objetivos del tipo penal        56 3.1.    La acción        57 3.2.    El sujeto activo        58 3.3.    El sujeto pasivo        59 3.4.    El objeto material        60 3.5.    Circunstancias de lugar, tiempo y forma de comisión        61 4.    Elementos objetivos presentes en los tipos de resultado material        62 4.1.    El resultado (material)        63 4.2.    La relación de causalidad (o “nexo causal”)        64 4.3.    La teoría de la equivalencia de las condiciones (o conditio sine qua non)        65 4.4.    Teoría de la adecuación        66 Teoría de la adecuación. Ejemplo:        67 4.5.    Teoría de la imputación objetiva        68 5.    La parte subjetiva del tipo        71 5.1.    El concepto de dolo        73 5.2.    Evolución del dolo penal        74 5.3.    Concepto civil y penal de dolo        76 5.4.    La llamada “presunción legal de dolo”        77 5.5.    El elemento cognoscitivo del dolo        78 5.6.    El elemento volitivo del dolo        81 6.    Error de tipo        84 6.1.    Situaciones especiales con ocasión del error de tipo        86 6.2.    Situación de caso fortuito en materia penal        94 Capítulo III Antijuridicidad 1.    Cuestiones conceptuales        99 2.    Ausencia de antijuridicidad: las causales legales de justificación        100 3.    Legítima defensa propia, de parientes y terceros        101 4.    Legítima defensa privilegiada, artículo 19 N° 6 CP        102 5.    Estado de necesidad justificante, artículo 10 N° 7 CP        103 6.    Cumplimiento de un deber y ejercicio legítimo de un derecho, autoridad, oficio o cargo, artículo 10 N° 10 CP        104 7.    El consentimiento de la víctima        105 8.    La omisión por causa legítima, artículo10 N° 12 CP        106 9.    Jurisprudencia relevante        107 Capítulo IV CULPABILIDAD 1.    Culpabilidad        111 2.    Evolución histórico-dogmática de la categoría de culpabilidad        112 3.    Fundamento del juicio de culpabilidad        115 4.    Estructura del elemento “culpabilidad”        116 5.    Imputabilidad        117 6.    Conocimiento de la antijuridicidad del hecho        124 7.    Exigibilidad de otra conducta        129 Capítulo V DELITOS CULPOSOS 1.    Aproximación al tema        139 2.    Presupuestos de la imputación culposa        140 3.    Características        142 4.    Clasificación        143 5.    Criterios para determinar la existencia de culpa en el agente        144 6.    Cuasidelitos en el Código Penal        145 7.    Omisión        147 Capítulo VI DELITOS IMPERFECTOS 1.    Cuestiones conceptuales        151 2.    Desarrollo del delito (iter criminis): modelo aproximado        152 3.    Actos preparatorios        153 4.    ¿Cuándo se da inicio al principio de ejecución? ¿Cuándo parte la tentativa?        154 Capítulo VII AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN 1.    Introducción        163 2.    ¿Quiénes responden penalmente por la comisión de un delito?        164 2.1.    Generalidades        164 2.2.    Responsabilidad penal de las personas naturales e imputables        165 A.    Introducción        165 B.    Distintas teorías de autor        166 C.    Teoría del dominio del hecho de Roxin        167 D.    Distinción entre autor y cómplice        168 E.    Tipos de autor        169 a.    Autor mediato        170 a’.    Descripción de la figura        170 b’.    La autoría mediata en el derecho chileno        171 b.    El inductor o instigador        172 c.    La coautoría        173 F.    Principios que rigen la participación        175 G.    Tipos de partícipes        176 a.    El cómplice        176 b.    El encubridor        177 2.3.    Responsabilidad penal de las personas jurídicas        179 A.    Delitos por los que responden        179 B.    Criterios de atribución de responsabilidad penal a la persona jurídica        180 Capítulo VIII unidad y pluralidad de hechos y de delitos 1.    Unidad y pluralidad de hechos y de delitos        185 2.    Concursos de delitos        186 3.    Concurso real de delitos        187 4.    Concurso ideal de delitos        193 5.    Unidad del delito        195 6.    Delito continuado. Elementos        196 7.    Delitos permanentes        200 8.    Delitos complejos        201 9.    Concurso aparente de leyes penales        202 Capítulo IX Circunstancias modificatorias de la responsabilidad penal 1.    Circunstancias modificatorias de responsabilidad penal        209 2.    Las circunstancias atenuantes de responsabilidad penal        214 3.    Eximentes incompletas        215 4.    Atenuantes emocionales        218 4.1.    Provocación o amenaza        219 4.2.    Vindicación de una ofensa        220 4.3.    Arrebato y obcecación        221 4.4.    Obrar por celo de la justicia        222 5.    Atenuantes relativas a la persona del sujeto        223 Conducta anterior irreprochable        223 6.    Atenuantes fundadas en la conducta del autor con posterioridad al delito        224 6.1.    La reparación con celo del mal causado o evitación de sus ulteriores perniciosas        224 6.2.    Entrega voluntaria a la justicia        225 6.3.    Colaboración sustancial al esclarecimiento de los hechos        226 7.    Circunstancias agravantes de responsabilidad penal        227 8.    Circunstancias objetivas o materiales        228 9.    Circunstancias subjetivas o personales        231 10.    Circunstancia mixta de responsabilidad penal        244 10.1.    Parentesco        245  
Descripción
Derecho Procesal Penal en Preguntas y Respuestas
Incluye Ley N° 20.931 Agenda Corta Antidelincuencia
Está obra está dividida en seis grandes temas: 1) Principios Básicos  que rigen la Investigación; 2) Etapa de Investigación; 3)Etapa Intermedia de Preparación del Juicio Oral; 4)El Juicio Oral; 5) Los Recursos en el Juicio Oral; y 6) Los procedimientos Especiales. Además: 7) La Ejecución de las Sentencias Condenatorias y medidas de seguridad. Dada la especial y didáctica fórmula que el autor emplea en la exposición de su contenido, esta 5ta Edición, actualizada, con 746 preguntas de carácter general o especifico, según corresponda, se transforma en un completísimo material de consulta.
Autoría y Participación, esta interesante monografía del destacado abogado don Gabriel Alejandro Carrillo Rozas, Magíster en Derecho Público y diplomado en Derecho Penal Especial, con el convencimiento de que será un gran aporte a los estudios del derecho penal. Esta materia ha adquirido cada vez más importancia y relevancia dentro del ámbito de la docencia. Es por ello que, creemos que es de real interés para procesionales, egresados y alumnos de la carrera. Autor: Gabriel Carrillo Rozas Ediciones Jurídicas El Jurista
I. Algunas generalidades II. Principios de participación criminal III. Doctrinas IV. Teoría del dominio del hecho V. Formas de participación VI. La complicidad en la ley penal chilena VII. El encubrimiento en la ley penal chilena
Esta Monografía del destacado abogado, Magíster en Derecho Penal y Proceso Penal, Magíster en Derecho Público y Diplomado en Derecho Penal Especial, don Gabriel Carrillo Rozas, titulada El ITER Criminis. Etapas de Desarrollo del Delito, es un destacado aporte a la investigación del derecho penal. Autor: Gabriel Carrillo Rozas Ediciones Jurídicas El Jurista
1. Actos preparatorios * La proposición * La conspiración o complot 2. Actos de ejecución * La tentativa * La frustración
WeightN/DN/DN/DN/DN/DN/D
DimensionsN/DN/DN/DN/DN/DN/D
Additional information
Select the fields to be shown. Others will be hidden. Drag and drop to rearrange the order.
  • Image
  • SKU
  • Rating
  • Price
  • Stock
  • Availability
  • Add to cart
  • Description
  • Content
  • Weight
  • Dimensions
  • Additional information
  • Attributes
  • Custom attributes
  • Custom fields
Click outside to hide the comparison bar
Compare
    0
    Tu Carrito
    ×
    ¿Necesitas Ayuda?