Litigación Penal Estratégica en Eudiencias Preliminares
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El Libro Litigación Penal Estratégica en Audiencias Preliminares, es un texto de enorme utilidad para quienes desempeñan roles de Juez o Jueza, Fiscales
o Defensas Públicas o Privadas en los sistemas acusatorios de corte adversarial, pues proporciona herramientas para enfrentar el litigio estratégico en las audiencias más importantes de esta fase del proceso penal, con énfasis en debates de Cautela de Garantías, de Control de Legalidad de la Detención y de la actividad policial autónoma; debates relacionados con la Imputación o Formalización de la Investigación; debates sobre procedencia de Medidas Cautelares Personales e Intrusivas, y debates surgidos con ocasión de la aplicación de Salidas Alternativas al proceso penal.
El Libro proporciona asimismo una mirada sobre las exigencias argumentativas
y de rol que se espera de Fiscales y Defensas en las distintas audiencias de la fase de investigación, proporcionando para ello los distintos ángulos, interpretaciones y aplicaciones de las principales instituciones y reglas procesal penales. Junto a ello se entregan insumos valiosos a Jueces y Juezas para encarar las decisiones más relevantes que resultan exigibles a la judicatura de garantías o control en las distintas audiencias orales de la fase preliminar o investigativa del proceso acusatorio adversarial.
El texto ha sido construido sobre la base de las mejores experiencias o prácticas procesales de la aplicación del proceso penal en los diversos países de América Latina. Entre los principales códigos procesales penales que se tuvieron a la vista como reglas de referencia, destacan los Códigos Procesales Penales de Chile, Argentina Federal, Uruguay, México, Perú, República Dominicana, y Panamá entre otros.
Índice
Presentación 17
Abreviaturas 19
Capítulo primero
Rol de los jueces de control o garantía durante la etapa investigativa e intermedia o de preparación de juicio en el proceso penal
I. ASPECTOS PRELIMINARES 21
1. El rol de los Jueces y la actividad del litigante 21
2. Separación de funciones en el proceso penal 22
3. Tribunales que intervienen en el desarrollo de un proceso penal y sus funciones fundamentales 22
4. Las audiencias orales como metodología de conocimiento que permite aproximarse razonablemente a la verdad 24
5. Particularidades de los asuntos o debates que se conocen en las audiencias preliminares 27
II. AUDIENCIAS PRELIMINARES Y JUECES DE GARANTÍA O DE CONTROL 31
1. La conducción y dirección de las audiencias preliminares 31
2. La administración de los tiempos de duración de las audiencias 35
3. La comunicación con los que participan en la audiencia 36
4. La dictación de sus resoluciones y su fundamentación 37
III. LA PRESERVACIÓN O CONTROL DE LA LEGALIDAD POR PARTE DEL JUEZ DE GARANTÍAS 38
IV. EL EJERCICIO DE LA FUNCIÓN CAUTELAR POR LOS JUECES DE GARANTÍA DURANTE LA FASE DE INVESTIGACIÓN 39
1. Control de los actos investigativos del Ministerio Público que puedan significar afectación de garantías individuales 40
2. Control de legalidad de la detención 41
3. Control de la formalización de la investigación 42
4. Control de las medidas cautelares personales 43
5. Control del plazo de investigación 45
6. Mecanismo de cautela de los derechos de las víctimas 46
V. PROMOCIÓN DE FORMAS O PROCEDIMIENTOS ALTERNATIVOS DE RESOLUCIÓN DEL CONFLICTO PENAL Y SU RESOLUCIÓN 46
VI. PREPARAR EL JUICIO ORAL 47
1. Controlar la existencia de vicios formales 48
2. Verificar la correlación que debe existir entre la formalización y la acusación 48
3. Controlar el descubrimiento de prueba y pronunciarse sobre la admisibilidad de la evidencia ofrecida por las partes para ser producida o actuada en el juicio oral 49
Capítulo segundo
Audiencia de cautela de garantías
I. APROXIMACIONES INICIALES 53
II. LA FUNCIÓN JURISDICCIONAL EN LA ETAPA PRELIMINAR 56
III. ÁMBITO DE LA AUDIENCIA DE CAUTELA DE GARANTÍAS 59
IV. CAUTELA DE GARANTÍAS Y SU VINCULACIÓN CON LA INUTILIZABILIDAD DE ELEMENTOS DE PRUEBA 61
1. Oportunidad para debatir en audiencias problemas relativos a la inutilizabilidad de elementos de prueba 61
2. La inutilizabilidad de elementos de convicción en la fase preliminar 62
3. Elementos de argumentación en materia de inutilizabilidad en la fase preliminar 65
4. Ventaja de discutir en la audiencia de cautela de garantías cuestiones de inutilizabilidad 67
Capítulo tercero
Audiencia de control de detención. Control sobre la legalidad de la detención
I. INTRODUCCIÓN 69
II. ELEMENTOS INICIALES Y REGULACIÓN DE ESTA ETAPA EN LOS CÓDIGOS PROCESALES PENALES DE LA REGIÓN 71
III. PLANTEAMIENTOS O CUESTIONES PREVIAS AL DEBATE DE LEGALIDAD DE LA DETENCIÓN 74
1. Posibilidad material del defensor de conferenciar con su representado antes del inicio de la audiencia de control de detención 74
1.1. Conferencia previa defensor e imputado 74
1.2. Elementos estratégicos adicionales relevantes para la Fiscalía y la Defensa 75
A. Elementos estratégicos de la Defensa 75
B. Elementos estratégicos de la Fiscalía 76
2. Acceso a la carpeta de investigación de la Fiscalía 77
2.1. Elementos estratégicos relevantes para la Defensa 77
2.2. Elementos estratégicos relevantes para la Fiscalía 78
3. Presencia material del detenido en la audiencia junto a su abogado defensor o defensora 79
IV. DEBATE SOBRE LEGALIDAD DE LA DETENCIÓN 79
V. DETENCIÓN POR FLAGRANCIA 81
1. Detención por flagrancia real 81
1.1. Consideraciones estratégicas desde la perspectiva de la Fiscalía 83
1.2. Consideraciones estratégicas desde la perspectiva de la Defensa 84
2. Detención por flagrancia ficta o cuasi flagrancia 84
2.1. Casos normativos de flagrancia ficta 85
2.2. Consideraciones y comentarios sobre los casos de flagrancia ficta o cuasi flagrancia 85
A. Elemento distintivo de los casos de flagrancia ficta 85
B. Los tiempos en la flagrancia ficta 87
2.3. Consideraciones estratégicas relevantes para la Fiscalía 90
2.4. Consideraciones estratégicas relevantes para la Defensa 91
3. Controles preventivos policiales y relación con casos de flagrancia 93
4. Detención flagrante practicada por un tercero o “detenciones ciudadanas” 94
5. Diferencias y aspectos procesales relevantes entre la faz preventiva y la faz procesal penal o persecutoria 95
VI. DETENCIÓN EN CASOS DE ORDEN JUDICIAL 97
VII. OTROS CASOS DE DETENCIÓN EN LA LITERATURA COMPARADA 100
VIII. LECTURA DE DERECHOS EN EL MARCO DE UNA DETENCIÓN 102
1. Momento desde el cual procede la exigencia 103
2. Registro de la lectura de derechos 104
3. Argumentos de la Defensa en la audiencia con relación a la obligación de lectura de derechos 105
4. Lectura de derechos incompleta 106
5. Ausencia de lectura de derechos en casos donde el derecho se entiende conocido 108
IX. TRATAMIENTO FÍSICO RECIBIDO POR EL DETENIDO 108
1. Perspectivas de la Fiscalía 108
2. Perspectivas de la Defensa 109
X. TIEMPO DE DURACIÓN DE LA DETENCIÓN 110
1. Roles y responsabilidades de la Fiscalía 111
2. Roles y responsabilidades de la Defensa 111
XI. REGISTROS DE VESTIMENTAS, EQUIPAJE O VEHÍCULO DEL DETENIDO 112
1. Justificaciones del Registro Policial 113
2. Registros y perspectiva de la Fiscalía 114
2.1. Registros anteriores a la constitución o configuración de la Flagrancia 114
2.2. Registros coetáneos o con ocasión de la detención por Flagrancia u Orden Judicial 115
2.3. Registro por razones de seguridad 116
2.4. Otros casos de registro 117
2.5. Registros posteriores a la detención 118
3. Registros y perspectivas de la Defensa 118
3.1. Registros anteriores a la situación de flagrancia 118
3.2. Registro posteriores a la detención por flagrancia 119
XII. DECLARACIONES DEL IMPUTADO O IMPUTADA DETENIDA E INTERROGACIONES POLICIALES 120
1. Perspectiva de la Fiscalía 120
1.1. Declaraciones espontáneas anteriores o posteriores a la detención 120
1.2. Declaraciones del Imputado o Imputada con fines de seguridad 121
1.3. Declaraciones realizadas por el detenido ante la Policía, previa lectura de Derechos y sus posibles fines 122
2. Perspectiva de la Defensa 125
XIII. CONTROLES DE IDENTIDAD 127
1. Perspectiva de la Fiscalía 128
2. Perspectiva de la Defensa 130
XIV. EFECTOS PROCESALES DE LA ILEGALIDAD DE LA DETENCIÓN 131
1. Casos en los que procede declarar la ilegalidad de la detención 132
2. Casos en los que existe un incumplimiento de deberes por parte de la Policía o ilegalidades en sus acciones que no generan la ilegalidad de la detención 132
2.1. Ausencia de lectura de derechos 133
2.2. Trato físico inadecuado 133
2.3. Incumplimiento de plazos máximos de detención 133
2.4. Casos de controles de identidad investigativos 134
3. Posibilidad de ampliar la detención 135
4. Otros debates sobre efectos de la ilegalidad 135
4.1. Casos en los que la ilegalidad no impide imputar o formalizar y solicitar medidas cautelares personales 135
4.2. Casos en los que la ilegalidad no permite imputar y formalizar y solicitar medidas cautelares personales 137
Capítulo cuarto
La audiencia de formalización de la investigación. perspectiva del tribunal
I. ROL DEL TRIBUNAL EN LA AUDIENCIA DE IMPUTACIÓN 139
II. ROL DEL TRIBUNAL EN EL DEBATE CAUTELAR 141
1. Debate y decisiones en torno a las medidas cautelares personales. Generalidades 141
2. Concepto y principios limitadores de las medidas cautelares personales 143
2.1. Principio de jurisdiccionalidad 144
2.2. El principio de legalidad 147
2.3. Los principios de excepcionalidad e instrumentalidad 147
2.4. Principio de provisionalidad 150
2.5. El principio de proporcionalidad 153
III. ROL DEL TRIBUNAL Y REQUISITOS DE LAS MEDIDAS CAUTELARES: PRESUPUESTO MATERIAL Y NECESIDAD DE CAUTELA 156
1. Presupuesto Material y Control Jurisdiccional 156
2. Presupuesto material y estándar de justificación de la medida cautelar 161
3. Estándar de convicción, presupuesto material y cautelares alternativas 163
IV. CALIFICACIÓN JURÍDICA DE LA FISCALÍA E INCIDENCIA EN EL DEBATE CAUTELAR. ROL JURISDICCIONAL 166
V. VINCULACIÓN ENTRE FORMALIZACIÓN Y DEBATE CAUTELAR EN CLAVE DE CONGRUENCIA 168
VI. ROL DEL TRIBUNAL Y NECESIDAD DE CAUTELA 168
1. Necesidad de cautela 170
1.1. El aseguramiento de la comparecencia del acusado a los actos del juicio o la evitación de la fuga 170
1.2. La necesidad de resguardar la integridad y eficacia de la investigación criminal 175
1.3. Necesidad de proteger o resguardar la seguridad de la o las víctimas del delito 177
1.4. Peligro para la seguridad de la sociedad 179
2. Rol del Tribunal en la determinación del plazo de investigación 181
Capítulo quinto
Audiencia de formalización o imputación de cargos y debate cautelar. Perspectiva del ministerio público
I. IDEAS INICIALES 187
II. RAZONES ESTRATÉGICAS PARA LA FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN 189
III. TIPOLOGÍA POLÍTICO-CRIMINAL DE CASOS Y OPORTUNIDAD DE LA FORMALIZACIÓN 190
1. Casos simples o en contexto de flagrancia 190
2. Casos complejos que requieren de investigaciones más amplias y sofisticadas 192
2.1. Solicitudes del imputado o imputada en el marco de estos casos complejos 192
2.2. Otros problemas de las investigaciones complejas 194
A. Solicitud de Medidas Intrusivas 194
B. Determinación del nivel de reserva o protección de las informaciones recabadas a efectos de evitar que la misma se pierda, deteriore o sea destruida o afectada 195
C. Evitar formalizaciones tempranas en desmedro de la efectividad de la investigación 196
3. Casos en los que no existen antecedentes suficientes para acusar pero que arriesgan extravíos de prueba 197
4. Casos que se inician por denuncia o querella 197
IV. PREPARACIÓN DE LA AUDIENCIA DE FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN O AUDIENCIA INICIAL 198
1. Comunicación de hechos que revistan caracteres de delito y participación del imputado 198
2. Claridad y completitud en la comunicación de los hechos 200
3. Correlación entre imputación y hechos fundantes de las medidas cautelares 200
4. Ampliación de la imputación original 201
5. Antecedentes para justificar la procedencia de la formalización de la investigación en ciertos casos de incumplimiento del estatuto legal de la detención 202
6. Antecedentes para justificar las peticiones cautelares 205
7. Antecedentes para justificar el plazo de investigación que será solicitado para concluir la investigación 205
8. Procedencia de sistemas de resolución alternativas 206
9. Juicio inmediato 206
10. Solicitud de Prueba Anticipada 206
11. Otras peticiones 207
V. DESARROLLO DE LA AUDIENCIA DE FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN. PERSPECTIVA DE LA FISCALÍA 209
1. Imputación Penal 209
2. Debate Cautelar 210
2.1. Debate Cautelar y Presupuestos Materiales 210
2.2. Necesidad de Cautela 212
2.3. Contenido material de las hipótesis de necesidad de cautela 213
A. Peligro de Fuga 213
B. Pérdida o destrucción de información o material probatorio 217
C. Atentados contra la integridad de la víctima o su familia 219
D. Otros debates sobre hipótesis de necesidad cautelar 219
2.4. Acreditación de la mayor necesidad cautelar en caso de solicitar una medida de mayor nivel de afectación de derechos 221
2.5. Otros temas del debate cautelar 222
A. Posibilidad de solicitar una medida cautelar en subsidio de otra 222
B. Posibilidad de solicitar una medida cautelar menos gravosa cuando el tribunal ha desechado una de mayor intensidad 223
2.6. Debate en torno a la Prisión Preventiva 223
3. Plazo de Investigación 224
3.1. Complejidad del caso específico 225
3.2. Grado de afectación de derechos del imputado o imputada mediante cautelares 225
3.3. Comportamiento de la Defensa en el proceso concreto y específico 226
4. Debate sobre Salidas Alternativas 226
4.1. Cuestiones para tener presente ante la solicitud de salida alternativa por la Fiscalía 226
4.2. Control Judicial del acuerdo de partes 227
4.3. Otras consideraciones 228
5. Otros debates de la Audiencia de Formalización de la Investigación. Juicio inmediato 228
Capítulo sexto
Audiencia de formalización o imputación de cargos y debate cautelar. Perspectiva de la defensa
I. INTRODUCCIÓN 231
II. LA PREPARACIÓN DE LA AUDIENCIA 232
1. Conocer los antecedentes de la investigación 232
2. Conocer la versión de su representado 233
3. Tratar de imponerse de la estrategia del Ministerio Público 234
4. Contar con una teoría del caso 235
5. Seleccionar la información que utilizará conforme a la naturaleza de la audiencia y sus posibles debates 236
6. Tener en consideración el contexto procesal en que se origina la formalización de la investigación 237
6.1. Audiencia de control de legalidad de la detención y formalización de la investigación 237
6.2. Posibilidad de aplicar las reglas del Juicio Inmediato con posterioridad a la formalización del imputado en el contexto de una audiencia de control de la detención 238
6.3. Audiencia de formalización citada al efecto 239
A. Posibilidad de negociar un acuerdo reparatorio 240
B. Posibilidad de restricción de acceso a la carpeta de investigación para la Defensa 240
III. ACTITUD DE LA DEFENSA DURANTE LA FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN 241
IV. CONTROL DE LA IMPUTACIÓN DE CARGOS 242
1. Control ejercido por el imputado personalmente 243
2. Control efectuado por la Defensa técnica 244
V. DEBATES O PLANTEAMIENTOS VINCULADOS A LA FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN 246
1. Control de la actividad investigativa previo a la formalización 246
2. Control del principio de congruencia 247
3. La declaración del Imputado 247
4. La solicitud de diligencias de investigación 248
5. Reclamo por formalización arbitraria 248
6. La solicitud de pronunciamientos judiciales sobre la causa y su continuación 248
7. La reformalización o ampliación de la formalización 249
8. Procedencia de salidas alternativas 250
VI. EL DEBATE DE MEDIDAS CAUTELARES DESDE LA PERSPECTIVA DE LA DEFENSA 251
1. La Defensa y los principios de las medidas cautelares 251
1.1. La proporcionalidad en las medidas cautelares 251
1.2. Cautelares y presunción de inocencia 253
1.3. Defensa y motivación de las resoluciones que decretan cautelares 254
2. Temas por debatir y controlar en la audiencia de debate de medidas cautelares 255
3. Requisitos de las medidas cautelares desde la perspectiva de la Defensa 257
3.1. El presupuesto material 257
3.2. La necesidad de cautela 259
A. Peligro para la investigación 261
B. Peligro para la seguridad del ofendido 262
C. Peligro para la seguridad de la sociedad 263
D. Peligro de fuga 264
4. ¿Estándares equivalentes o diferenciados para justificar el presupuesto material y la necesidad de cautela en el caso de la Prisión Preventiva? 267
5. La audiencia de debate de medidas cautelares personales 268
6. Los debates de revocación, substitución y revisión de la prisión preventiva decretada previamente 272
Capítulo séptimo
Medidas intrusivas. Las medidas intrusivas o actos de molestia y su control
I. INTRODUCCIÓN 273
II. TIPOS DE DILIGENCIAS INVESTIGATIVAS PRESENTES EN EL PROCESO PENAL 276
1. Diligencias de investigación que son llevadas a efecto directamente por los fiscales o por medio de la policía 276
2. Actuaciones investigativas desarrolladas directa y autónomamente por los funcionarios policiales sin requerir de una orden o instrucción previa de un fiscal 277
3. Diligencias de investigación que requieren previa orden judicial 279
III. TIPOS DE MEDIDAS INTRUSIVAS 282
1. Medidas intrusivas que no cuentan con un estándar prefijado en la ley 282
1.1. Solicitud de autorización judicial por parte del fiscal 282
1.2. Autorización judicial previa a su realización 283
1.3. La decisión del juez debe ser motivada o fundada 283
2. Medidas intrusivas que cuentan con un estándar de procedencia prefijado en la ley 284
2.1. Cumplimiento del principio de prohibición de exceso 285
2.2. Que la medida en particular cumpla con un fin de carácter legítimo 285
2.3. Que la medida cumpla con el principio de legalidad 286
2.4. Cumplimiento del principio de Jurisdiccionalidad de motivación suficiente 286
2.5. Si la medida en caso de concederse se llevara a efecto con conocimiento o no del afectado 287
IV. MODELOS APLICABLES A LA RESOLUCIÓN DE SOLICITUDES DE MEDIDAS INTRUSIVAS POR PARTE DEL TRIBUNAL 288
1. Principio de Idoneidad 290
2. Principio de Necesidad 291
3. Principio de Proporcionalidad en sentido estricto 292
V. EL CONTROL DE PARTE DE LAS MEDIDAS INTRUSIVAS 293
1. La solicitud de nulidad de la autorización u orden judicial 295
2. La inutilizabilidad de los antecedentes probatorios obtenidos con la ejecución de la medida intrusiva 295
3. La exclusión probatoria de las evidencias obtenidas con la medida intrusiva 295
4. La solicitud de valoración negativa de la evidencia 296
5. La impugnación de la sentencia y el juicio oral 296
Capítulo octavo
Salidas alternativas en el proceso penal
I. INTRODUCCIÓN 297
II. NUEVOS DESAFÍOS Y SISTEMAS DE RESOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS EN LOS SISTEMAS DE JUSTICIA PENAL 298
1. Justicia Restaurativa y Justicia Penal Negociada 299
1.1. Orígenes de la Justicia Restaurativa 299
1.2. Elementos de la Justicia Restaurativa 300
1.3. Principios de la Justicia Restaurativa 301
1.4. Objetivos de la Justicia Restaurativa 302
1.5. Procesos restaurativos 302
2. Justicia Restaurativa versus Justicia Retributiva 303
3. Crisis de la legalidad, diversión del derecho penal material y salidas alternativas 305
III. AUDIENCIA DE SALIDAS ALTERNATIVAS 306
IV. PERSPECTIVA DEL TRIBUNAL EN LA AUDIENCIA DE SALIDAS ALTERNATIVAS 306
V. PERSPECTIVAS DE LA FISCALÍA EN EL USO DE SISTEMAS ALTERNATIVOS EN EL PROCESO PENAL Y LA AUDIENCIA RESPECTIVA 310
1. Variables iniciales 310
2. Directrices político-criminales 311
3. Relación con las víctimas en los casos de aplicación de salidas alternativas 311
4. Planteamiento del caso al tribunal 312
5. Argumentación y justificación de los requisitos exigidos 313
VI. SALIDAS ALTERNATIVAS DESDE LA PERSPECTIVA DE LA DEFENSA 315
1. Algunas consideraciones previas 315
2. Algunas prevenciones desde la perspectiva de una Defensa técnica respetuosa de los intereses de su representado 317
3. Actividades previas que realizar por el defensor 318
4. Actividades del defensor en la audiencia judicial en que se plantea la procedencia de la salida alternativa 319
5. Actividades asociadas al incumplimiento del imputado 320
6. Protección de la negociación con miras al juicio 321
Bibliografía 323
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Autor: Rafael Blanco Suárez Leonardo Moreno Holman Eduardo Gallardo Frías .
Editora: Silvana Adaros Rojas
Editorial: Tirant lo Blanch
Numero de Paginas: 330
Año de publicación: 2023
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| Description | Autor: Rafael Blanco Suárez Leonardo Moreno Holman Eduardo Gallardo Frías . Editora: Silvana Adaros Rojas Editorial: Tirant lo Blanch Numero de Paginas: 330 Año de publicación: 2023 | Autor: Editorial Jurídica de Chile Editorial :Jurídica de Chile Año de Publicación : 2022 Paginas :635 | Autor: Gabriel Alejandro Carrillo Rosas Editorial: El Jurista Numero de Paginas: 232 Año de publicación: 2021 | Autor: Gabriel Carrillo Rozas Editorial: El Jurista Numero de Paginas: 133 Año de publicación: 2021 | Autor: Iván Navas Mondaca Editorial: Tirant lo Blanch Numero de Paginas: 428 Año de publicación: 2022 | Autor: Miguel Angel Sepulveda Comas Editorial: Thomson Reuters Numero de Paginas: 122 Año de publicación: 2022 |
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El Libro proporciona asimismo una mirada sobre las exigencias argumentativas y de rol que se espera de Fiscales y Defensas en las distintas audiencias de la fase de investigación, proporcionando para ello los distintos ángulos, interpretaciones y aplicaciones de las principales instituciones y reglas procesal penales. Junto a ello se entregan insumos valiosos a Jueces y Juezas para encarar las decisiones más relevantes que resultan exigibles a la judicatura de garantías o control en las distintas audiencias orales de la fase preliminar o investigativa del proceso acusatorio adversarial. El texto ha sido construido sobre la base de las mejores experiencias o prácticas procesales de la aplicación del proceso penal en los diversos países de América Latina. Entre los principales códigos procesales penales que se tuvieron a la vista como reglas de referencia, destacan los Códigos Procesales Penales de Chile, Argentina Federal, Uruguay, México, Perú, República Dominicana, y Panamá entre otros. Índice Presentación 17 Abreviaturas 19 Capítulo primero Rol de los jueces de control o garantía durante la etapa investigativa e intermedia o de preparación de juicio en el proceso penal I. ASPECTOS PRELIMINARES 21 1. El rol de los Jueces y la actividad del litigante 21 2. Separación de funciones en el proceso penal 22 3. Tribunales que intervienen en el desarrollo de un proceso penal y sus funciones fundamentales 22 4. Las audiencias orales como metodología de conocimiento que permite aproximarse razonablemente a la verdad 24 5. Particularidades de los asuntos o debates que se conocen en las audiencias preliminares 27 II. AUDIENCIAS PRELIMINARES Y JUECES DE GARANTÍA O DE CONTROL 31 1. La conducción y dirección de las audiencias preliminares 31 2. La administración de los tiempos de duración de las audiencias 35 3. La comunicación con los que participan en la audiencia 36 4. La dictación de sus resoluciones y su fundamentación 37 III. LA PRESERVACIÓN O CONTROL DE LA LEGALIDAD POR PARTE DEL JUEZ DE GARANTÍAS 38 IV. EL EJERCICIO DE LA FUNCIÓN CAUTELAR POR LOS JUECES DE GARANTÍA DURANTE LA FASE DE INVESTIGACIÓN 39 1. Control de los actos investigativos del Ministerio Público que puedan significar afectación de garantías individuales 40 2. Control de legalidad de la detención 41 3. Control de la formalización de la investigación 42 4. Control de las medidas cautelares personales 43 5. Control del plazo de investigación 45 6. Mecanismo de cautela de los derechos de las víctimas 46 V. PROMOCIÓN DE FORMAS O PROCEDIMIENTOS ALTERNATIVOS DE RESOLUCIÓN DEL CONFLICTO PENAL Y SU RESOLUCIÓN 46 VI. PREPARAR EL JUICIO ORAL 47 1. Controlar la existencia de vicios formales 48 2. Verificar la correlación que debe existir entre la formalización y la acusación 48 3. Controlar el descubrimiento de prueba y pronunciarse sobre la admisibilidad de la evidencia ofrecida por las partes para ser producida o actuada en el juicio oral 49 Capítulo segundo Audiencia de cautela de garantías I. APROXIMACIONES INICIALES 53 II. LA FUNCIÓN JURISDICCIONAL EN LA ETAPA PRELIMINAR 56 III. ÁMBITO DE LA AUDIENCIA DE CAUTELA DE GARANTÍAS 59 IV. CAUTELA DE GARANTÍAS Y SU VINCULACIÓN CON LA INUTILIZABILIDAD DE ELEMENTOS DE PRUEBA 61 1. Oportunidad para debatir en audiencias problemas relativos a la inutilizabilidad de elementos de prueba 61 2. La inutilizabilidad de elementos de convicción en la fase preliminar 62 3. Elementos de argumentación en materia de inutilizabilidad en la fase preliminar 65 4. Ventaja de discutir en la audiencia de cautela de garantías cuestiones de inutilizabilidad 67 Capítulo tercero Audiencia de control de detención. Control sobre la legalidad de la detención I. INTRODUCCIÓN 69 II. ELEMENTOS INICIALES Y REGULACIÓN DE ESTA ETAPA EN LOS CÓDIGOS PROCESALES PENALES DE LA REGIÓN 71 III. PLANTEAMIENTOS O CUESTIONES PREVIAS AL DEBATE DE LEGALIDAD DE LA DETENCIÓN 74 1. Posibilidad material del defensor de conferenciar con su representado antes del inicio de la audiencia de control de detención 74 1.1. Conferencia previa defensor e imputado 74 1.2. Elementos estratégicos adicionales relevantes para la Fiscalía y la Defensa 75 A. Elementos estratégicos de la Defensa 75 B. Elementos estratégicos de la Fiscalía 76 2. Acceso a la carpeta de investigación de la Fiscalía 77 2.1. Elementos estratégicos relevantes para la Defensa 77 2.2. Elementos estratégicos relevantes para la Fiscalía 78 3. Presencia material del detenido en la audiencia junto a su abogado defensor o defensora 79 IV. DEBATE SOBRE LEGALIDAD DE LA DETENCIÓN 79 V. DETENCIÓN POR FLAGRANCIA 81 1. Detención por flagrancia real 81 1.1. Consideraciones estratégicas desde la perspectiva de la Fiscalía 83 1.2. Consideraciones estratégicas desde la perspectiva de la Defensa 84 2. Detención por flagrancia ficta o cuasi flagrancia 84 2.1. Casos normativos de flagrancia ficta 85 2.2. Consideraciones y comentarios sobre los casos de flagrancia ficta o cuasi flagrancia 85 A. Elemento distintivo de los casos de flagrancia ficta 85 B. Los tiempos en la flagrancia ficta 87 2.3. Consideraciones estratégicas relevantes para la Fiscalía 90 2.4. Consideraciones estratégicas relevantes para la Defensa 91 3. Controles preventivos policiales y relación con casos de flagrancia 93 4. Detención flagrante practicada por un tercero o “detenciones ciudadanas” 94 5. Diferencias y aspectos procesales relevantes entre la faz preventiva y la faz procesal penal o persecutoria 95 VI. DETENCIÓN EN CASOS DE ORDEN JUDICIAL 97 VII. OTROS CASOS DE DETENCIÓN EN LA LITERATURA COMPARADA 100 VIII. LECTURA DE DERECHOS EN EL MARCO DE UNA DETENCIÓN 102 1. Momento desde el cual procede la exigencia 103 2. Registro de la lectura de derechos 104 3. Argumentos de la Defensa en la audiencia con relación a la obligación de lectura de derechos 105 4. Lectura de derechos incompleta 106 5. Ausencia de lectura de derechos en casos donde el derecho se entiende conocido 108 IX. TRATAMIENTO FÍSICO RECIBIDO POR EL DETENIDO 108 1. Perspectivas de la Fiscalía 108 2. Perspectivas de la Defensa 109 X. TIEMPO DE DURACIÓN DE LA DETENCIÓN 110 1. Roles y responsabilidades de la Fiscalía 111 2. Roles y responsabilidades de la Defensa 111 XI. REGISTROS DE VESTIMENTAS, EQUIPAJE O VEHÍCULO DEL DETENIDO 112 1. Justificaciones del Registro Policial 113 2. Registros y perspectiva de la Fiscalía 114 2.1. Registros anteriores a la constitución o configuración de la Flagrancia 114 2.2. Registros coetáneos o con ocasión de la detención por Flagrancia u Orden Judicial 115 2.3. Registro por razones de seguridad 116 2.4. Otros casos de registro 117 2.5. Registros posteriores a la detención 118 3. Registros y perspectivas de la Defensa 118 3.1. Registros anteriores a la situación de flagrancia 118 3.2. Registro posteriores a la detención por flagrancia 119 XII. DECLARACIONES DEL IMPUTADO O IMPUTADA DETENIDA E INTERROGACIONES POLICIALES 120 1. Perspectiva de la Fiscalía 120 1.1. Declaraciones espontáneas anteriores o posteriores a la detención 120 1.2. Declaraciones del Imputado o Imputada con fines de seguridad 121 1.3. Declaraciones realizadas por el detenido ante la Policía, previa lectura de Derechos y sus posibles fines 122 2. Perspectiva de la Defensa 125 XIII. CONTROLES DE IDENTIDAD 127 1. Perspectiva de la Fiscalía 128 2. Perspectiva de la Defensa 130 XIV. EFECTOS PROCESALES DE LA ILEGALIDAD DE LA DETENCIÓN 131 1. Casos en los que procede declarar la ilegalidad de la detención 132 2. Casos en los que existe un incumplimiento de deberes por parte de la Policía o ilegalidades en sus acciones que no generan la ilegalidad de la detención 132 2.1. Ausencia de lectura de derechos 133 2.2. Trato físico inadecuado 133 2.3. Incumplimiento de plazos máximos de detención 133 2.4. Casos de controles de identidad investigativos 134 3. Posibilidad de ampliar la detención 135 4. Otros debates sobre efectos de la ilegalidad 135 4.1. Casos en los que la ilegalidad no impide imputar o formalizar y solicitar medidas cautelares personales 135 4.2. Casos en los que la ilegalidad no permite imputar y formalizar y solicitar medidas cautelares personales 137 Capítulo cuarto La audiencia de formalización de la investigación. perspectiva del tribunal I. ROL DEL TRIBUNAL EN LA AUDIENCIA DE IMPUTACIÓN 139 II. ROL DEL TRIBUNAL EN EL DEBATE CAUTELAR 141 1. Debate y decisiones en torno a las medidas cautelares personales. Generalidades 141 2. Concepto y principios limitadores de las medidas cautelares personales 143 2.1. Principio de jurisdiccionalidad 144 2.2. El principio de legalidad 147 2.3. Los principios de excepcionalidad e instrumentalidad 147 2.4. Principio de provisionalidad 150 2.5. El principio de proporcionalidad 153 III. ROL DEL TRIBUNAL Y REQUISITOS DE LAS MEDIDAS CAUTELARES: PRESUPUESTO MATERIAL Y NECESIDAD DE CAUTELA 156 1. Presupuesto Material y Control Jurisdiccional 156 2. Presupuesto material y estándar de justificación de la medida cautelar 161 3. Estándar de convicción, presupuesto material y cautelares alternativas 163 IV. CALIFICACIÓN JURÍDICA DE LA FISCALÍA E INCIDENCIA EN EL DEBATE CAUTELAR. ROL JURISDICCIONAL 166 V. VINCULACIÓN ENTRE FORMALIZACIÓN Y DEBATE CAUTELAR EN CLAVE DE CONGRUENCIA 168 VI. ROL DEL TRIBUNAL Y NECESIDAD DE CAUTELA 168 1. Necesidad de cautela 170 1.1. El aseguramiento de la comparecencia del acusado a los actos del juicio o la evitación de la fuga 170 1.2. La necesidad de resguardar la integridad y eficacia de la investigación criminal 175 1.3. Necesidad de proteger o resguardar la seguridad de la o las víctimas del delito 177 1.4. Peligro para la seguridad de la sociedad 179 2. Rol del Tribunal en la determinación del plazo de investigación 181 Capítulo quinto Audiencia de formalización o imputación de cargos y debate cautelar. Perspectiva del ministerio público I. IDEAS INICIALES 187 II. RAZONES ESTRATÉGICAS PARA LA FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN 189 III. TIPOLOGÍA POLÍTICO-CRIMINAL DE CASOS Y OPORTUNIDAD DE LA FORMALIZACIÓN 190 1. Casos simples o en contexto de flagrancia 190 2. Casos complejos que requieren de investigaciones más amplias y sofisticadas 192 2.1. Solicitudes del imputado o imputada en el marco de estos casos complejos 192 2.2. Otros problemas de las investigaciones complejas 194 A. Solicitud de Medidas Intrusivas 194 B. Determinación del nivel de reserva o protección de las informaciones recabadas a efectos de evitar que la misma se pierda, deteriore o sea destruida o afectada 195 C. Evitar formalizaciones tempranas en desmedro de la efectividad de la investigación 196 3. Casos en los que no existen antecedentes suficientes para acusar pero que arriesgan extravíos de prueba 197 4. Casos que se inician por denuncia o querella 197 IV. PREPARACIÓN DE LA AUDIENCIA DE FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN O AUDIENCIA INICIAL 198 1. Comunicación de hechos que revistan caracteres de delito y participación del imputado 198 2. Claridad y completitud en la comunicación de los hechos 200 3. Correlación entre imputación y hechos fundantes de las medidas cautelares 200 4. Ampliación de la imputación original 201 5. Antecedentes para justificar la procedencia de la formalización de la investigación en ciertos casos de incumplimiento del estatuto legal de la detención 202 6. Antecedentes para justificar las peticiones cautelares 205 7. Antecedentes para justificar el plazo de investigación que será solicitado para concluir la investigación 205 8. Procedencia de sistemas de resolución alternativas 206 9. Juicio inmediato 206 10. Solicitud de Prueba Anticipada 206 11. Otras peticiones 207 V. DESARROLLO DE LA AUDIENCIA DE FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN. PERSPECTIVA DE LA FISCALÍA 209 1. Imputación Penal 209 2. Debate Cautelar 210 2.1. Debate Cautelar y Presupuestos Materiales 210 2.2. Necesidad de Cautela 212 2.3. Contenido material de las hipótesis de necesidad de cautela 213 A. Peligro de Fuga 213 B. Pérdida o destrucción de información o material probatorio 217 C. Atentados contra la integridad de la víctima o su familia 219 D. Otros debates sobre hipótesis de necesidad cautelar 219 2.4. Acreditación de la mayor necesidad cautelar en caso de solicitar una medida de mayor nivel de afectación de derechos 221 2.5. Otros temas del debate cautelar 222 A. Posibilidad de solicitar una medida cautelar en subsidio de otra 222 B. Posibilidad de solicitar una medida cautelar menos gravosa cuando el tribunal ha desechado una de mayor intensidad 223 2.6. Debate en torno a la Prisión Preventiva 223 3. Plazo de Investigación 224 3.1. Complejidad del caso específico 225 3.2. Grado de afectación de derechos del imputado o imputada mediante cautelares 225 3.3. Comportamiento de la Defensa en el proceso concreto y específico 226 4. Debate sobre Salidas Alternativas 226 4.1. Cuestiones para tener presente ante la solicitud de salida alternativa por la Fiscalía 226 4.2. Control Judicial del acuerdo de partes 227 4.3. Otras consideraciones 228 5. Otros debates de la Audiencia de Formalización de la Investigación. Juicio inmediato 228 Capítulo sexto Audiencia de formalización o imputación de cargos y debate cautelar. Perspectiva de la defensa I. INTRODUCCIÓN 231 II. LA PREPARACIÓN DE LA AUDIENCIA 232 1. Conocer los antecedentes de la investigación 232 2. Conocer la versión de su representado 233 3. Tratar de imponerse de la estrategia del Ministerio Público 234 4. Contar con una teoría del caso 235 5. Seleccionar la información que utilizará conforme a la naturaleza de la audiencia y sus posibles debates 236 6. Tener en consideración el contexto procesal en que se origina la formalización de la investigación 237 6.1. Audiencia de control de legalidad de la detención y formalización de la investigación 237 6.2. Posibilidad de aplicar las reglas del Juicio Inmediato con posterioridad a la formalización del imputado en el contexto de una audiencia de control de la detención 238 6.3. Audiencia de formalización citada al efecto 239 A. Posibilidad de negociar un acuerdo reparatorio 240 B. Posibilidad de restricción de acceso a la carpeta de investigación para la Defensa 240 III. ACTITUD DE LA DEFENSA DURANTE LA FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN 241 IV. CONTROL DE LA IMPUTACIÓN DE CARGOS 242 1. Control ejercido por el imputado personalmente 243 2. Control efectuado por la Defensa técnica 244 V. DEBATES O PLANTEAMIENTOS VINCULADOS A LA FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN 246 1. Control de la actividad investigativa previo a la formalización 246 2. Control del principio de congruencia 247 3. La declaración del Imputado 247 4. La solicitud de diligencias de investigación 248 5. Reclamo por formalización arbitraria 248 6. La solicitud de pronunciamientos judiciales sobre la causa y su continuación 248 7. La reformalización o ampliación de la formalización 249 8. Procedencia de salidas alternativas 250 VI. EL DEBATE DE MEDIDAS CAUTELARES DESDE LA PERSPECTIVA DE LA DEFENSA 251 1. La Defensa y los principios de las medidas cautelares 251 1.1. La proporcionalidad en las medidas cautelares 251 1.2. Cautelares y presunción de inocencia 253 1.3. Defensa y motivación de las resoluciones que decretan cautelares 254 2. Temas por debatir y controlar en la audiencia de debate de medidas cautelares 255 3. Requisitos de las medidas cautelares desde la perspectiva de la Defensa 257 3.1. El presupuesto material 257 3.2. La necesidad de cautela 259 A. Peligro para la investigación 261 B. Peligro para la seguridad del ofendido 262 C. Peligro para la seguridad de la sociedad 263 D. Peligro de fuga 264 4. ¿Estándares equivalentes o diferenciados para justificar el presupuesto material y la necesidad de cautela en el caso de la Prisión Preventiva? 267 5. La audiencia de debate de medidas cautelares personales 268 6. Los debates de revocación, substitución y revisión de la prisión preventiva decretada previamente 272 Capítulo séptimo Medidas intrusivas. Las medidas intrusivas o actos de molestia y su control I. INTRODUCCIÓN 273 II. TIPOS DE DILIGENCIAS INVESTIGATIVAS PRESENTES EN EL PROCESO PENAL 276 1. Diligencias de investigación que son llevadas a efecto directamente por los fiscales o por medio de la policía 276 2. Actuaciones investigativas desarrolladas directa y autónomamente por los funcionarios policiales sin requerir de una orden o instrucción previa de un fiscal 277 3. Diligencias de investigación que requieren previa orden judicial 279 III. TIPOS DE MEDIDAS INTRUSIVAS 282 1. Medidas intrusivas que no cuentan con un estándar prefijado en la ley 282 1.1. Solicitud de autorización judicial por parte del fiscal 282 1.2. Autorización judicial previa a su realización 283 1.3. La decisión del juez debe ser motivada o fundada 283 2. Medidas intrusivas que cuentan con un estándar de procedencia prefijado en la ley 284 2.1. Cumplimiento del principio de prohibición de exceso 285 2.2. Que la medida en particular cumpla con un fin de carácter legítimo 285 2.3. Que la medida cumpla con el principio de legalidad 286 2.4. Cumplimiento del principio de Jurisdiccionalidad de motivación suficiente 286 2.5. Si la medida en caso de concederse se llevara a efecto con conocimiento o no del afectado 287 IV. MODELOS APLICABLES A LA RESOLUCIÓN DE SOLICITUDES DE MEDIDAS INTRUSIVAS POR PARTE DEL TRIBUNAL 288 1. Principio de Idoneidad 290 2. Principio de Necesidad 291 3. Principio de Proporcionalidad en sentido estricto 292 V. EL CONTROL DE PARTE DE LAS MEDIDAS INTRUSIVAS 293 1. La solicitud de nulidad de la autorización u orden judicial 295 2. La inutilizabilidad de los antecedentes probatorios obtenidos con la ejecución de la medida intrusiva 295 3. La exclusión probatoria de las evidencias obtenidas con la medida intrusiva 295 4. La solicitud de valoración negativa de la evidencia 296 5. La impugnación de la sentencia y el juicio oral 296 Capítulo octavo Salidas alternativas en el proceso penal I. INTRODUCCIÓN 297 II. NUEVOS DESAFÍOS Y SISTEMAS DE RESOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS EN LOS SISTEMAS DE JUSTICIA PENAL 298 1. Justicia Restaurativa y Justicia Penal Negociada 299 1.1. Orígenes de la Justicia Restaurativa 299 1.2. Elementos de la Justicia Restaurativa 300 1.3. Principios de la Justicia Restaurativa 301 1.4. Objetivos de la Justicia Restaurativa 302 1.5. Procesos restaurativos 302 2. Justicia Restaurativa versus Justicia Retributiva 303 3. Crisis de la legalidad, diversión del derecho penal material y salidas alternativas 305 III. AUDIENCIA DE SALIDAS ALTERNATIVAS 306 IV. PERSPECTIVA DEL TRIBUNAL EN LA AUDIENCIA DE SALIDAS ALTERNATIVAS 306 V. PERSPECTIVAS DE LA FISCALÍA EN EL USO DE SISTEMAS ALTERNATIVOS EN EL PROCESO PENAL Y LA AUDIENCIA RESPECTIVA 310 1. Variables iniciales 310 2. Directrices político-criminales 311 3. Relación con las víctimas en los casos de aplicación de salidas alternativas 311 4. Planteamiento del caso al tribunal 312 5. Argumentación y justificación de los requisitos exigidos 313 VI. SALIDAS ALTERNATIVAS DESDE LA PERSPECTIVA DE LA DEFENSA 315 1. Algunas consideraciones previas 315 2. Algunas prevenciones desde la perspectiva de una Defensa técnica respetuosa de los intereses de su representado 317 3. Actividades previas que realizar por el defensor 318 4. Actividades del defensor en la audiencia judicial en que se plantea la procedencia de la salida alternativa 319 5. Actividades asociadas al incumplimiento del imputado 320 6. Protección de la negociación con miras al juicio 321 Bibliografía 323 | DescripciónCuadragésima Sexta Edición Oficial. Aprobada por Decreto Exento Nº 1456, del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos. Del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos Apéndice Actualizado al 23 de Agosto de 2022 Esta Edición Oficial ha sido preparada por la Comisión Permanente de Códigos de la República de la Editorial Jurídica de Chile, presidida por el profesor don Juan Colombo Campbell e integrada además por los siguientes profesores: Enrique Barros Bourie Jun Colombo Campbell Ricardo Escobar Calderón Alfredo Etcheberry Orthusteguy Ana María García Barzelatto Rafael Gómez Balmaceda Héctor Humeres Noguer María Teresa Infante Caffi Cristían Maturana Miquel Arturo Prado Puga Domingo Valdés Prieto Paulino Varas Alfonso En representación del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos: Paula Recabarren Lewin | Descripción
La presente separata tiene por objeto servir como texto guía, de consulta y material complementario de la clase al alumno de pregrado para la preparación de sus pruebas y exámenes en la correspondiente asignatura. Asimismo, está orientado al análisis de las diversas materias que forman parte del programa de la cátedra de Derecho Penal, parte General.
Autor: Gabriel Alejandro Carrillo Rosas
Ediciones Jurídicas El Jurista
1. El derecho penal como medio de control social 2. Hacia un concepto de derecho penal 3. Características de derecho penal 4. Evolución histórica del derecho penal 5. Funciones del derecho penal en el estado social y democrático de derecho 6. El bien jurídico en el derecho penal. Nociones desde la óptica de la discusión actual 7. La reacción del estado frente al delito: pena y medida de seguridad 8. Clasificación del derecho penal 9. Principios legitimadores del derecho penal y limites al ius puniendi 10. Relaciones del derecho penal con otras ramas del ordenamiento jurídico 11. Ciencias penales en particular | Autoría y Participación, esta interesante monografía del destacado abogado don Gabriel Alejandro Carrillo Rozas, Magíster en Derecho Público y diplomado en Derecho Penal Especial, con el convencimiento de que será un gran aporte a los estudios del derecho penal.
Esta materia ha adquirido cada vez más importancia y relevancia dentro del ámbito de la docencia. Es por ello que, creemos que es de real interés para procesionales, egresados y alumnos de la carrera.
Autor: Gabriel Carrillo Rozas
Ediciones Jurídicas El Jurista
I. Algunas generalidades II. Principios de participación criminal III. Doctrinas IV. Teoría del dominio del hecho V. Formas de participación VI. La complicidad en la ley penal chilena VII. El encubrimiento en la ley penal chilena | La presente obra surgió como una necesidad de poner a disposición de los alumnos de Derecho Penal un conjunto de conceptos e instituciones fundamentales que se analizan en los programas de esta asignatura en las universidades chilenas. Sin embargo, el libro terminó siendo una obra de consulta también para estudiantes de posgrado, abogados en ejercicio, defensores, fiscales y jueces y, en general, para quien desee conocer y profundizar en algunas de las principales cuestiones de la parte general del derecho penal y de la teoría del delito. Al final de cada lección, se incluye un conjunto de casos prácticos para aplicar los contenidos teóricos de la obra a casos reales o simulados. No debe olvidarse que el derecho penal debe servir para resolver problemas jurídicos concretos y adelantarse a aquellos que pudieran presentarle al juez. En ese sentido, La dogmática penal como herramienta de análisis de la teoría del delito debe ser entendida y ejercida como una disciplina práctica que permita la solución de casos reales más que la elaboración de conceptos y categorías sin consideración al campo donde se aplica. Editor: Iván Navas Mondaca Editorial Tirant Lo Blanch PRIMERA PARTE FUNDAMENTOS DEL DERECHO PENAL LECCIÓN §1 CONCEPTO Y PRINCIPIOS DEL DERECHO PENAL I. DERECHO PENAL OBJETIVO 1. Las normas jurídico-penales 2. Los deberes negativos y positivos II. EL DERECHO PENAL SUBJETIVO 1. Principios limitadores del derecho penal 2. El principio de legalidad A) Garantía de ley estricta B) Garantía de ley escrita C) Garantía de ley certera (normas penales en blanco) D) Garantía de ley previa 3. Principio de culpabilidad 4. Principio de intervención mínima A) Principio de lesividad B) Principio de resocialización C) Principio de proporcionalidad III. DERECHO PENAL Y DERECHO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR IV. NORMATIVIDAD Y FACTICIDAD EN LA LESIÓN DEL DERECHO V. CASOS PRÁCTICOS PARA DESARROLLAR LECCIÓN §2 LOS FINES DEL DERECHO PENAL I. LAS TEORÍAS DE LA PENA 1. Teorías absolutas: la retribución 2. Teorías relativas: la prevención A) La prevención general negativa B) La prevención general positiva C) La prevención especial 3. Teoría unificadora de la prevención II. LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD 1. Regulación legal 2. Requisitos de aplicación LECCIÓN §3 LA CIENCIA DEL DERECHO PENAL I. LA CIENCIA DEL DERECHO PENAL II. LA TEORÍA DEL DELITO 1. El concepto formal y material de delito 2. El concepto legal y dogmático de delito III. CLASIFICACIÓN DE LOS DELITOS IV. LA CONDUCTA COMO BASE DE LA TEORÍA DEL DELITO 1. El concepto causal de acción 2. El concepto neoclásico de acción 3. El concepto final de acción 4. El concepto social de acción 5. Síntesis del concepto de acción V. CASOS DE AUSENCIA DE ACCIÓN 1. Fuerza irresistible 2. Movimientos reflejos 3. Estados de inconsciencia VI. LA ACTIO LIBERA IN CAUSA VII. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS VIII. CASOS PRÁCTICOS PARA DESARROLLAR SEGUNDA PARTE TEORÍA DEL DELITO LECCIÓN §4 LA IMPUTACIÓN AL TIPO OBJETIVO I. EL TIPO Y LA TIPICIDAD II. EL TIPO OBJETIVO DEL DELITO III. TEORÍAS CAUSALES DE LA IMPUTACIÓN 1. Teoría de la equivalencia de las condiciones 2. La teoría de la adecuación IV. LA TEORÍA NORMARTIVA DE LA IMPUTACIÓN 1. La teoría de la imputación objetiva A) La imputación objetiva del comportamiento a) La adecuación social b) El riesgo permitido c) La prohibición de regreso d) El principio de confianza e) La imputación a la víctima B) La imputación objetiva del resultado a) Casos de interrupción del nexo de imputación b) Casos de conducta alternativa conforme a derecho c) Casos no cubiertos por el fin de protección de la norma d) Casos fuera del alcance del tipo LECCIÓN §5 IMPUTACIÓN AL TIPO SUBJETIVO EL DELITO DOLOSO I. CONCEPTO Y CLASIFICACIÓN 1. Teorías diferenciadoras de dolo eventual y culpa consciente A) Teoría del consentimiento B) Teoría de la probabilidad o representación C) Teorías eclécticas o mixtas D) Las teorías normativas del dolo 2. El dolo en los delitos de omisión 3. La prueba del dolo II. EL ERROR EN LA TIPICIDAD 1. El error de tipo 2. Error sobre el curso causal 3. Error en el golpe (aberratio ictus) 4. Error in persona 5. Consumación anticipada (dolus generalis) III. ELEMENTOS SUBJETIVOS ADICIONALES AL INJUSTO LECCIÓN §6 IMPUTACIÓN AL TIPO SUBJETIVO EL DELITO IMPRUDENTE I. CONCEPTO 1. El concepto de delito imprudente 2. El delito imprudente en el CP II. CLASIFICACIÓN DE LA IMPRUDENCIA 1. Clasificación doctrinaria A) Imprudencia consciente B) Imprudencia inconsciente 2. Clasificación legal A) La imprudencia temeraria (art. 490) B) Negligencia culpable (art. 491) C) La mera imprudencia o negligencia (art. 492) III. CASOS PRÁCTICOS PARA DESARROLLAR LECCIONES 5 Y 6 LECCIÓN §7 TEORÍA DE LA ANTIJURICIDAD I. INTRODUCCIÓN II. LA LEGÍTIMA DEFENSA 1. Concepto y requisitos A) Agresión ilegítima B) Necesidad racional de la defensa C) La falta de provocación suficiente por parte del sujeto que se defiende 2. Legítima defensa de terceros, parientes y extraños 3. Legítima defensa privilegiada III. EL ESTADO DE NECESIDAD JUSTIFICANTE 1. Fundamento y regulación legal 2. Requisitos A) Realidad o peligro inminente del mal que se trata de evitar B) Que el mal que se evita sea mayor que el que se causa para evitarlo C) Que no haya otro medio practicable y menos perjudicial IV. CUMPLIMIENTO DE UN DEBER O EJERCICIO LEGÍTIMO DE UN DERECHO, AUTORIDAD, OFICIO O CARGO 1. Obrar en cumplimiento de un deber 2. Actuar en ejercicio legítimo de un derecho 3. Actuar en el ejercicio legítimo de una autoridad, oficio o cargo V. LA COLISIÓN DE DEBERES VI. EL CONSENTIMIENTO VII. LA OMISIÓN POR CAUSA LEGÍTIMA O INSUPERABLE 1. Omisión por causa legítima 2. Omisión por causa insuperable VIII. EL ERROR EN LAS CAUSAS DE JUSTIFICACIÓN IX. CASOS PRÁCTICOS PARA DESARROLLAR LECCIÓN §8 TEORÍA DE LA CULPABILIDAD I. INTRODUCCIÓN II. DESARROLLO HISTÓRICO III. EXIGENCIAS DEL PRINCIPIO DE CULPABILIDAD IV. EVOLUCIÓN DOGMÁTICA DE LA CULPABILIDAD V. LA INIMPUTABILIDAD 1. Concepto A) Enajenación mental a) Retraso mental b) Esquizofrenia c) Trastornos del neurodesarrollo d) Demencia B) Privación temporal de la razón a) Intoxicación previa dolosa b) Intoxicación previa imprudente c) Intoxicación fortuita d) Intoxicación patológica C) Minoría de edad 2. Tratamiento penal para los inimputables VI. EL ERROR DE PROHIBICIÓN 1. Concepto 2. Clasificación 3. Tratamiento jurídico del error de prohibición VII. INEXIGIBILIDAD DE OTRA CONDUCTA 1. La fuerza (moral) irresistible 2. El miedo insuperable VIII. ESTADO DE NECESIDAD EXCULPANTE IX. CASOS PRÁCTICOS PARA RESOLVER TERCERA PARTE FORMAS ESPECIALES DE APARICIÓN DEL DELITO LECCIÓN §9 EL DELITO OMISIVO I. CONCEPTO Y CLASIFICACIÓN 1. Delitos de omisión propia 2. Delitos de omisión impropia 3. Delitos de omisión propia del garante II. EL TIPO OBJETIVO EN LOS DELITOS DE OMISIÓN PROPIA 1. Concurrencia de la situación típica 2. La capacidad de actuar 3. La no realización de la acción exigida por la norma III. EL TIPO OBJETIVO EN LOS DELITOS DE OMISIÓN IMPROPIA 1. La posición de garante A) La teoría formal del deber jurídico B) La teoría de las funciones a) La función de protección de un bien jurídico b) La función de vigilancia de una fuente de peligro C) La discusión en la doctrina chilena 255 IV. EL TIPO OBJETIVO EN LOS DELITOS DE OMISIÓN PROPIA DEL GARANTE V. LA INTERRUPCIÓN DE UN CURSO CAUSAL SALVADOR VI. EL TIPO SUBJETIVO EN LOS DELITOS DE OMISIÓN VII. CASOS PRÁCTICOS PARA RESOLVER LECCIÓN §10 ETAPAS DE DESARROLLO DEL DELITO I. FUNDAMENTO DE LA SANCIÓN A LAS ETAPAS PREVIAS A LA CONSUMACIÓN 1. Teorías objetivas 2. Teorías subjetivas 3. Teoría de la impresión 4. Teoría del quebrantamiento de la norma II. ACTOS PREPARATORIOS DEL DELITO 1. La proposición 2. La conspiración III. LA TENTATIVA DE DELITO 1. El tipo objetivo de la tentativa A) Dar principio a la ejecución del crimen o simple delito B) Que la ejecución sea por hechos directos C) Que falten uno o más hechos directos para la consumación 2. El tipo subjetivo de la tentativa 3. Tentativa, tipos delictivos y formas de autoría 4. Tentativa relativa y absolutamente inidónea IV. LA FRUSTRACIÓN DEL DELITO 1. El tipo objetivo en el delito frustrado A) Realización total de la conducta necesaria para la consumación B) No consumación por causas ajenas al sujeto 2. Tipo subjetivo en la frustración 3. Frustración en delitos de mera actividad y de resultado V. EL DESISTIMIENTO 1. El desistimiento en la tentativa 2. El desistimiento en la frustración VI. CASOS PRÁCTICOS PARA RESOLVER LECCIÓN §11 INTERVENCIÓN DELICTIVA, AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN EN EL DELITO I. EL CONCEPTO DE AUTOR 1. Concepto unitario de autor 2. Concepto extensivo de autor 3. El concepto restrictivo de autor A) Teoría objetivo-formal B) Teoría objetivo-material C) Teoría del dominio del hecho D) Teoría de la competencia por la organización y competencia institucional II. LA AUTORÍA EN EL CP 1. Autoría directa 2. Autoría mediata A) Autoría mediata por coacción B) Autoría mediata por error de tipo del instrumento C) Autoría mediata con instrumento sin culpabilidad 3. La coautoría III. LA PARTICIPACIÓN EN EL DELITO 1. Fundamento de la sanción al partícipe A) La participación como ataque accesorio al bien jurídico B) La teoría pura de la causación C) Teoría de la corrupción D) La tesis de la identidad de fundamento 2. Principios que regulan la participación A) Principio de convergencia B) Principio de accesoriedad de la participación 3. Autoría y participación en los delitos especiales IV. LA PARTICIPACIÓN EN EL CP CHILENO 1. La inducción 2. La complicidad A) La complicidad imprudente en un delito doloso y en el delito imprudente 3. El encubrimiento V. CASOS PRÁCTICOS PARA RESOLVER LECCIÓN §12 EL CONCURSO DEL DELITO I. UNIDAD DE ACCIÓN 1. Unidad natural de acción 2. El delito continuado II. UNIDAD JURÍDICA DE DELITO III. EL CONCURSO DE DELITOS 1. Concurso real 2. Concurso ideal 3. Concurso medial IV. CONCURSO APARENTE DE NORMAS PENALES 1. Principio de especialidad 2. Principio de consunción (o principio de absorción) 3. Principio de la subsidiariedad 4. Principio de la alternatividad V. CASOS PRÁCTICOS PARA RESOLVER LECCIÓN §13 CIRCUNSTANCIAS MODIFICATORIAS DE LA RESPONSABILIDAD PENAL I. CLASIFICACIÓN II. CIRCUNSTANCIAS ATENUANTES 1. La eximente incompleta (art. 11.1) 2. Las atenuantes fundadas en los móviles del sujeto (art.11, números 3, 4, 5 y 10 del CP) A) Provocación o amenaza (11.3) B) Vindicación de una ofensa (11.4) C) Arrebato y obcecación (11.5) D) Celo de la justicia (11.10) 378 3. Atenuantes fundadas en la personalidad del sujeto A) Irreprochable conducta anterior (art. 11, 6ª CP) 4. Atenuantes fundadas en la conducta del autor posterior al delito A) Reparación del mal causado o evitación de sus consecuencias ulteriores (11.7) B) Denuncia y confesión del delito (11.8) C) Colaboración sustancial (11.9) III. CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES 1. Alevosía (art. 12 N°1 CP) 2. Precio, recompensa o promesa (art. 12, 2ª, CP) 3. Medios estragosos (art. 12, 3ª, CP) 4. Ensañamiento (art. 12, 4ª CP) 5. Premeditación conocida (art. 12, 5ª, CP) 6. Astucia, fraude o disfraz (art. 12, 5ª, CP) 7. Abuso de superioridad (artículo 12, 6ª, CP) 8. Abuso de confianza (artículo 12, 7ª, CP) 9. Prevalerse del carácter público que tenga el culpable (art. 12, 8ª, CP) 10. Añadir ignominia (art. 12.9) 11. Aprovechamiento de una calamidad (art. 12, 10ª CP) 12. Auxilio de terceros (art. 12, 11ª, CP) 13. Nocturnidad o despoblado (art. 12, 12ª, CP) 14. Desprecio a la autoridad (art. 12, 13ª, CP) 15. Reincidencia (artículo 12, 14ª, 15ª y 16ª, CP) A) Reincidencia impropia (artículo 12, 14ª, CP) B) Reincidencia propia genérica (arts. 12, 15ª, y 92 CP) C) Reincidencia propia específica (art. 12, 16ª, CP) 16. Ofensa a un lugar de culto (art. 12, 17ª, CP) 17. Desprecio al ofendido (art. 12, 18ª, CP) 18. Fractura o escalamiento (art. 12, 19ª, CP) 19. Porte de armas (art. 12, 20ª, CP) 20. Motivos discriminatorios (art. 12, 21ª, CP) IV. CIRCUNSTANCIA MODIFICATORIA MIXTA: EL PARENTESCO (ART. 13 DEL CP) V. CASOS PARA RESOLVER LECCIÓN §14 EL SISTEMA DE PENAS EN EL CP CHILENO I. CLASIFICACIÓN DE LAS PENAS PARA PERSONAS NATURALES EN EL CP 1. De acuerdo con su gravedad 2. Clasificación de las penas atendiendo a su autonomía A) Penas principales B) Penas accesorias 3. Clasificación de las penas en cuanto al objeto afectado A) Penas privativas de libertad a) El presidio perpetuo B) Penas restrictivas de la libertad C) Penas privativas de derechos diferentes a la libertad a) Inhabilitación absoluta para cargos y oficios públicos, derechos políticos y profesiones titulares b) Inhabilitación especial perpetua y temporal para algún cargo u oficio público o profesión titular c) Suspensión de cargo y oficio público y profesión titular d) Inhabilitación absoluta temporal para cargos, empleos, oficios o profesiones ejercidos en ámbitos educacionales o que involucren una relación directa y habitual con personas menores de edad D) Penas pecuniarias a) La multa b) La caución c) La confiscación d) El comiso II. PENAS PARA PERSONAS JURÍDICAS 1. Penas principales A) Disolución de la persona jurídica o cancelación de su personalidad jurídica B) Prohibición de celebrar actos y contratos con organismos del Estado C) Pérdida parcial o total de beneficios fiscales, o prohibición absoluta de recepción por un período determinado D) Multa a beneficio fiscal 2. Penas accesorias A) Publicación de un extracto de la sentencia B) El comiso C) El entero a las arcas fiscales 3. Circunstancias modificatorias de la responsabilidad penal | La revista Doctrina y Jurisprudencia Penal es una revista trimestral preparada por el Departamento de Derecho Penal de la Universidad de los Andes con la colaboración de destacados académicos del área, que forman parte de su comité editorial. Este texto aborda temas de interés penal y procesal penal desde una perspectiva práctica. Se divide en tres secciones, una dedicada a la publicación de estudios originales sobre problemas que repercuten en nuestra realidad jurídica, otra integrada por comentarios de sentencias, que se sistematizarán según su origen: Juzgados de Garantía; Tribunales Orales en Lo Penal; Corte de Apelaciones y Corte Suprema y, finalmente, una que agrupa una serie de sentencias clasificadas y sistematizadas por tema. La aspiración de esta publicación, y de toda la colección que seguirá, es apartarse de la miscelánea doctrinaria y jurisprudencial desarrollando temas específicos de la parte especial y general del Derecho Penal. De este modo, su aspiración es ser un aporte trimestral efectivo al trabajo de los estudiosos del Derecho, pero muy especialmente a los operadores que lidian cotidianamente con estas cuestiones en nuestros tribunales de justicia. Este número se dirige a examinar y reflexionar específicamente sobre valoración de prueba y estándar probatorio con relación a la fundamentación de sentencias ante casos problemáticos, con distintos énfasis. |
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