Litigación Penal Estratégica en Eudiencias Preliminares

ENVÍOS A PARTIR DEL 6 DE NOVIEMBRE

El Libro Litigación Penal Estratégica en Audiencias Preliminares, es un texto de enorme utilidad para quienes desempeñan roles de Juez o Jueza, Fiscales
o Defensas Públicas o Privadas en los sistemas acusatorios de corte adversarial, pues proporciona herramientas para enfrentar el litigio estratégico en las audiencias más importantes de esta fase del proceso penal, con énfasis en debates de Cautela de Garantías, de Control de Legalidad de la Detención y de la actividad policial autónoma; debates relacionados con la Imputación o Formalización de la Investigación; debates sobre procedencia de Medidas Cautelares Personales e Intrusivas, y debates surgidos con ocasión de la aplicación de Salidas Alternativas al proceso penal.
El Libro proporciona asimismo una mirada sobre las exigencias argumentativas
y de rol que se espera de Fiscales y Defensas en las distintas audiencias de la fase de investigación, proporcionando para ello los distintos ángulos, interpretaciones y aplicaciones de las principales instituciones y reglas procesal penales. Junto a ello se entregan insumos valiosos a Jueces y Juezas para encarar las decisiones más relevantes que resultan exigibles a la judicatura de garantías o control en las distintas audiencias orales de la fase preliminar o investigativa del proceso acusatorio adversarial.
El texto ha sido construido sobre la base de las mejores experiencias o prácticas procesales de la aplicación del proceso penal en los diversos países de América Latina. Entre los principales códigos procesales penales que se tuvieron a la vista como reglas de referencia, destacan los Códigos Procesales Penales de Chile, Argentina Federal, Uruguay, México, Perú, República Dominicana, y Panamá entre otros.

Índice
Presentación        17
Abreviaturas        19
Capítulo primero
Rol de los jueces de control o garantía durante la etapa investigativa e intermedia o de preparación de juicio en el proceso penal
I.    ASPECTOS PRELIMINARES        21
1.    El rol de los Jueces y la actividad del litigante        21
2.    Separación de funciones en el proceso penal        22
3.    Tribunales que intervienen en el desarrollo de un proceso penal y sus funciones fundamentales        22
4.    Las audiencias orales como metodología de conocimiento que permite aproximarse razonablemente a la verdad        24
5.    Particularidades de los asuntos o debates que se conocen en las audiencias preliminares        27
II.    AUDIENCIAS PRELIMINARES Y JUECES DE GARANTÍA O DE CONTROL        31
1.    La conducción y dirección de las audiencias preliminares        31
2.    La administración de los tiempos de duración de las audiencias        35
3.    La comunicación con los que participan en la audiencia        36
4.    La dictación de sus resoluciones y su fundamentación        37
III.    LA PRESERVACIÓN O CONTROL DE LA LEGALIDAD POR PARTE DEL JUEZ DE GARANTÍAS        38
IV.    EL EJERCICIO DE LA FUNCIÓN CAUTELAR POR LOS JUECES DE GARANTÍA DURANTE LA FASE DE INVESTIGACIÓN        39
1.    Control de los actos investigativos del Ministerio Público que puedan significar afectación de garantías individuales        40
2.    Control de legalidad de la detención        41
3.    Control de la formalización de la investigación        42
4.    Control de las medidas cautelares personales        43
5.    Control del plazo de investigación        45
6.    Mecanismo de cautela de los derechos de las víctimas        46
V.    PROMOCIÓN DE FORMAS O PROCEDIMIENTOS ALTERNATIVOS DE RESOLUCIÓN DEL CONFLICTO PENAL Y SU RESOLUCIÓN        46
VI.    PREPARAR EL JUICIO ORAL        47
1.    Controlar la existencia de vicios formales        48
2.    Verificar la correlación que debe existir entre la formalización y la acusación        48
3.    Controlar el descubrimiento de prueba y pronunciarse sobre la admisibilidad de la evidencia ofrecida por las partes para ser producida o actuada en el juicio oral        49
Capítulo segundo
Audiencia de cautela de garantías
I.    APROXIMACIONES INICIALES        53
II.    LA FUNCIÓN JURISDICCIONAL EN LA ETAPA PRELIMINAR        56
III.    ÁMBITO DE LA AUDIENCIA DE CAUTELA DE GARANTÍAS        59
IV.    CAUTELA DE GARANTÍAS Y SU VINCULACIÓN CON LA INUTILIZABILIDAD DE ELEMENTOS DE PRUEBA        61
1.    Oportunidad para debatir en audiencias problemas relativos a la inutilizabilidad de elementos de prueba        61
2.    La inutilizabilidad de elementos de convicción en la fase preliminar        62
3.    Elementos de argumentación en materia de inutilizabilidad en la fase preliminar        65
4.    Ventaja de discutir en la audiencia de cautela de garantías cuestiones de inutilizabilidad        67
Capítulo tercero
Audiencia de control de detención. Control sobre la legalidad de la detención
I.    INTRODUCCIÓN        69
II.    ELEMENTOS INICIALES Y REGULACIÓN DE ESTA ETAPA EN LOS CÓDIGOS PROCESALES PENALES DE LA REGIÓN        71
III.    PLANTEAMIENTOS O CUESTIONES PREVIAS AL DEBATE DE LEGALIDAD DE LA DETENCIÓN        74
1.    Posibilidad material del defensor de conferenciar con su representado antes del inicio de la audiencia de control de detención        74
1.1.    Conferencia previa defensor e imputado        74
1.2.    Elementos estratégicos adicionales relevantes para la Fiscalía y la Defensa        75
A.    Elementos estratégicos de la Defensa        75
B.    Elementos estratégicos de la Fiscalía        76
2.    Acceso a la carpeta de investigación de la Fiscalía        77
2.1.    Elementos estratégicos relevantes para la Defensa        77
2.2.    Elementos estratégicos relevantes para la Fiscalía        78
3.    Presencia material del detenido en la audiencia junto a su abogado defensor o defensora        79
IV.    DEBATE SOBRE LEGALIDAD DE LA DETENCIÓN        79
V.    DETENCIÓN POR FLAGRANCIA        81
1.    Detención por flagrancia real        81
1.1.    Consideraciones estratégicas desde la perspectiva de la Fiscalía        83
1.2.    Consideraciones estratégicas desde la perspectiva de la Defensa        84
2.    Detención por flagrancia ficta o cuasi flagrancia        84
2.1.    Casos normativos de flagrancia ficta        85
2.2.    Consideraciones y comentarios sobre los casos de flagrancia ficta o cuasi flagrancia        85
A.    Elemento distintivo de los casos de flagrancia ficta        85
B.    Los tiempos en la flagrancia ficta        87
2.3.    Consideraciones estratégicas relevantes para la Fiscalía        90
2.4.    Consideraciones estratégicas relevantes para la Defensa        91
3.    Controles preventivos policiales y relación con casos de flagrancia        93
4.    Detención flagrante practicada por un tercero o “detenciones ciudadanas”        94
5.    Diferencias y aspectos procesales relevantes entre la faz preventiva y la faz procesal penal o persecutoria        95
VI.    DETENCIÓN EN CASOS DE ORDEN JUDICIAL        97
VII.    OTROS CASOS DE DETENCIÓN EN LA LITERATURA COMPARADA        100
VIII.    LECTURA DE DERECHOS EN EL MARCO DE UNA DETENCIÓN        102
1.    Momento desde el cual procede la exigencia        103
2.    Registro de la lectura de derechos        104
3.    Argumentos de la Defensa en la audiencia con relación a la obligación de lectura de derechos        105
4.    Lectura de derechos incompleta        106
5.    Ausencia de lectura de derechos en casos donde el derecho se entiende conocido        108
IX.    TRATAMIENTO FÍSICO RECIBIDO POR EL DETENIDO        108
1.    Perspectivas de la Fiscalía        108
2.    Perspectivas de la Defensa        109
X.    TIEMPO DE DURACIÓN DE LA DETENCIÓN        110
1.    Roles y responsabilidades de la Fiscalía        111
2.    Roles y responsabilidades de la Defensa        111
XI.    REGISTROS DE VESTIMENTAS, EQUIPAJE O VEHÍCULO DEL DETENIDO        112
1.    Justificaciones del Registro Policial        113
2.    Registros y perspectiva de la Fiscalía        114
2.1.    Registros anteriores a la constitución o configuración de la Flagrancia        114
2.2.    Registros coetáneos o con ocasión de la detención por Flagrancia u Orden Judicial        115
2.3.    Registro por razones de seguridad        116
2.4.    Otros casos de registro        117
2.5.    Registros posteriores a la detención        118
3.    Registros y perspectivas de la Defensa        118
3.1.    Registros anteriores a la situación de flagrancia        118
3.2.    Registro posteriores a la detención por flagrancia        119
XII.    DECLARACIONES DEL IMPUTADO O IMPUTADA DETENIDA E INTERROGACIONES POLICIALES        120
1.    Perspectiva de la Fiscalía        120
1.1.    Declaraciones espontáneas anteriores o posteriores a la detención        120
1.2.    Declaraciones del Imputado o Imputada con fines de seguridad        121
1.3.    Declaraciones realizadas por el detenido ante la Policía, previa lectura de Derechos y sus posibles fines        122
2.    Perspectiva de la Defensa        125
XIII.    CONTROLES DE IDENTIDAD        127
1.    Perspectiva de la Fiscalía        128
2.    Perspectiva de la Defensa        130
XIV.    EFECTOS PROCESALES DE LA ILEGALIDAD DE LA DETENCIÓN        131
1.    Casos en los que procede declarar la ilegalidad de la detención        132
2.    Casos en los que existe un incumplimiento de deberes por parte de la Policía o ilegalidades en sus acciones que no generan la ilegalidad de la detención        132
2.1.    Ausencia de lectura de derechos        133
2.2.    Trato físico inadecuado        133
2.3.    Incumplimiento de plazos máximos de detención        133
2.4.    Casos de controles de identidad investigativos        134
3.    Posibilidad de ampliar la detención        135
4.    Otros debates sobre efectos de la ilegalidad        135
4.1.    Casos en los que la ilegalidad no impide imputar o formalizar y solicitar medidas cautelares personales        135
4.2.    Casos en los que la ilegalidad no permite imputar y formalizar y solicitar medidas cautelares personales        137
Capítulo cuarto
La audiencia de formalización de la investigación. perspectiva del tribunal
I.    ROL DEL TRIBUNAL EN LA AUDIENCIA DE IMPUTACIÓN        139
II.    ROL DEL TRIBUNAL EN EL DEBATE CAUTELAR        141
1.    Debate y decisiones en torno a las medidas cautelares personales. Generalidades        141
2.    Concepto y principios limitadores de las medidas cautelares personales        143
2.1.    Principio de jurisdiccionalidad        144
2.2.    El principio de legalidad        147
2.3.    Los principios de excepcionalidad e instrumentalidad        147
2.4.    Principio de provisionalidad        150
2.5.    El principio de proporcionalidad        153
III.    ROL DEL TRIBUNAL Y REQUISITOS DE LAS MEDIDAS CAUTELARES: PRESUPUESTO MATERIAL Y NECESIDAD DE CAUTELA        156
1.    Presupuesto Material y Control Jurisdiccional        156
2.    Presupuesto material y estándar de justificación de la medida cautelar        161
3.    Estándar de convicción, presupuesto material y cautelares alternativas        163
IV.    CALIFICACIÓN JURÍDICA DE LA FISCALÍA E INCIDENCIA EN EL DEBATE CAUTELAR. ROL JURISDICCIONAL        166
V.    VINCULACIÓN ENTRE FORMALIZACIÓN Y DEBATE CAUTELAR EN CLAVE DE CONGRUENCIA        168
VI.    ROL DEL TRIBUNAL Y NECESIDAD DE CAUTELA        168
1.    Necesidad de cautela        170
1.1.    El aseguramiento de la comparecencia del acusado a los actos del juicio o la evitación de la fuga        170
1.2.    La necesidad de resguardar la integridad y eficacia de la investigación criminal        175
1.3.    Necesidad de proteger o resguardar la seguridad de la o las víctimas del delito        177
1.4.    Peligro para la seguridad de la sociedad        179
2.    Rol del Tribunal en la determinación del plazo de investigación        181
Capítulo quinto
Audiencia de formalización o imputación de cargos y debate cautelar. Perspectiva del ministerio público
I.    IDEAS INICIALES        187
II.    RAZONES ESTRATÉGICAS PARA LA FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN        189
III.    TIPOLOGÍA POLÍTICO-CRIMINAL DE CASOS Y OPORTUNIDAD DE LA FORMALIZACIÓN        190
1.    Casos simples o en contexto de flagrancia        190
2.    Casos complejos que requieren de investigaciones más amplias y sofisticadas        192
2.1.    Solicitudes del imputado o imputada en el marco de estos casos complejos        192
2.2.    Otros problemas de las investigaciones complejas        194
A.    Solicitud de Medidas Intrusivas        194
B.    Determinación del nivel de reserva o protección de las informaciones recabadas a efectos de evitar que la misma se pierda, deteriore o sea destruida o afectada        195
C.    Evitar formalizaciones tempranas en desmedro de la efectividad de la investigación        196
3.    Casos en los que no existen antecedentes suficientes para acusar pero que arriesgan extravíos de prueba        197
4.    Casos que se inician por denuncia o querella        197
IV.    PREPARACIÓN DE LA AUDIENCIA DE FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN O AUDIENCIA INICIAL        198
1.    Comunicación de hechos que revistan caracteres de delito y participación del imputado        198
2.    Claridad y completitud en la comunicación de los hechos        200
3.    Correlación entre imputación y hechos fundantes de las medidas cautelares        200
4.    Ampliación de la imputación original        201
5.    Antecedentes para justificar la procedencia de la formalización de la investigación en ciertos casos de incumplimiento del estatuto legal de la detención        202
6.    Antecedentes para justificar las peticiones cautelares        205
7.    Antecedentes para justificar el plazo de investigación que será solicitado para concluir la investigación        205
8.    Procedencia de sistemas de resolución alternativas        206
9.    Juicio inmediato        206
10.    Solicitud de Prueba Anticipada        206
11.    Otras peticiones        207
V.    DESARROLLO DE LA AUDIENCIA DE FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN. PERSPECTIVA DE LA FISCALÍA        209
1.    Imputación Penal        209
2.    Debate Cautelar        210
2.1.    Debate Cautelar y Presupuestos Materiales        210
2.2.    Necesidad de Cautela        212
2.3.    Contenido material de las hipótesis de necesidad de cautela        213
A.    Peligro de Fuga        213
B.    Pérdida o destrucción de información o material probatorio        217
C.    Atentados contra la integridad de la víctima o su familia        219
D.    Otros debates sobre hipótesis de necesidad cautelar        219
2.4.    Acreditación de la mayor necesidad cautelar en caso de solicitar una medida de mayor nivel de afectación de derechos        221
2.5.    Otros temas del debate cautelar        222
A.    Posibilidad de solicitar una medida cautelar en subsidio de otra        222
B.    Posibilidad de solicitar una medida cautelar menos gravosa cuando el tribunal ha desechado una de mayor intensidad        223
2.6.    Debate en torno a la Prisión Preventiva        223
3.    Plazo de Investigación        224
3.1.    Complejidad del caso específico        225
3.2.    Grado de afectación de derechos del imputado o imputada mediante cautelares        225
3.3.    Comportamiento de la Defensa en el proceso concreto y específico        226
4.    Debate sobre Salidas Alternativas        226
4.1.    Cuestiones para tener presente ante la solicitud de salida alternativa por la Fiscalía        226
4.2.    Control Judicial del acuerdo de partes        227
4.3.    Otras consideraciones        228
5.    Otros debates de la Audiencia de Formalización de la Investigación. Juicio inmediato        228
Capítulo sexto
Audiencia de formalización o imputación de cargos y debate cautelar. Perspectiva de la defensa
I.    INTRODUCCIÓN        231
II.    LA PREPARACIÓN DE LA AUDIENCIA        232
1.    Conocer los antecedentes de la investigación        232
2.    Conocer la versión de su representado        233
3.    Tratar de imponerse de la estrategia del Ministerio Público        234
4.    Contar con una teoría del caso        235
5.    Seleccionar la información que utilizará conforme a la naturaleza de la audiencia y sus posibles debates        236
6.    Tener en consideración el contexto procesal en que se origina la formalización de la investigación        237
6.1.    Audiencia de control de legalidad de la detención y formalización de la investigación        237
6.2.    Posibilidad de aplicar las reglas del Juicio Inmediato con posterioridad a la formalización del imputado en el contexto de una audiencia de control de la detención        238
6.3.    Audiencia de formalización citada al efecto        239
A.    Posibilidad de negociar un acuerdo reparatorio        240
B.    Posibilidad de restricción de acceso a la carpeta de investigación para la Defensa        240
III.    ACTITUD DE LA DEFENSA DURANTE LA FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN        241
IV.    CONTROL DE LA IMPUTACIÓN DE CARGOS        242
1.    Control ejercido por el imputado personalmente        243
2.    Control efectuado por la Defensa técnica        244
V.    DEBATES O PLANTEAMIENTOS VINCULADOS A LA FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN        246
1.    Control de la actividad investigativa previo a la formalización        246
2.    Control del principio de congruencia        247
3.    La declaración del Imputado        247
4.    La solicitud de diligencias de investigación        248
5.    Reclamo por formalización arbitraria        248
6.    La solicitud de pronunciamientos judiciales sobre la causa y su continuación        248
7.    La reformalización o ampliación de la formalización        249
8.    Procedencia de salidas alternativas        250
VI.    EL DEBATE DE MEDIDAS CAUTELARES DESDE LA PERSPECTIVA DE LA DEFENSA        251
1.    La Defensa y los principios de las medidas cautelares        251
1.1.    La proporcionalidad en las medidas cautelares        251
1.2.    Cautelares y presunción de inocencia        253
1.3.    Defensa y motivación de las resoluciones que decretan cautelares        254
2.    Temas por debatir y controlar en la audiencia de debate de medidas cautelares        255
3.    Requisitos de las medidas cautelares desde la perspectiva de la Defensa        257
3.1.    El presupuesto material        257
3.2.    La necesidad de cautela        259
A.    Peligro para la investigación        261
B.    Peligro para la seguridad del ofendido        262
C.    Peligro para la seguridad de la sociedad        263
D.    Peligro de fuga        264
4.    ¿Estándares equivalentes o diferenciados para justificar el presupuesto material y la necesidad de cautela en el caso de la Prisión Preventiva?        267
5.    La audiencia de debate de medidas cautelares personales        268
6.    Los debates de revocación, substitución y revisión de la prisión preventiva decretada previamente        272
Capítulo séptimo
Medidas intrusivas. Las medidas intrusivas o actos de molestia y su control
I.    INTRODUCCIÓN        273
II.    TIPOS DE DILIGENCIAS INVESTIGATIVAS PRESENTES EN EL PROCESO PENAL        276
1.    Diligencias de investigación que son llevadas a efecto directamente por los fiscales o por medio de la policía        276
2.    Actuaciones investigativas desarrolladas directa y autónomamente por los funcionarios policiales sin requerir de una orden o instrucción previa de un fiscal        277
3.    Diligencias de investigación que requieren previa orden judicial        279
III.    TIPOS DE MEDIDAS INTRUSIVAS        282
1.    Medidas intrusivas que no cuentan con un estándar prefijado en la ley        282
1.1.    Solicitud de autorización judicial por parte del fiscal        282
1.2.    Autorización judicial previa a su realización        283
1.3.    La decisión del juez debe ser motivada o fundada        283
2.    Medidas intrusivas que cuentan con un estándar de procedencia prefijado en la ley        284
2.1.    Cumplimiento del principio de prohibición de exceso        285
2.2.    Que la medida en particular cumpla con un fin de carácter legítimo        285
2.3.    Que la medida cumpla con el principio de legalidad        286
2.4.    Cumplimiento del principio de Jurisdiccionalidad de motivación suficiente        286
2.5.    Si la medida en caso de concederse se llevara a efecto con conocimiento o no del afectado        287
IV.    MODELOS APLICABLES A LA RESOLUCIÓN DE SOLICITUDES DE MEDIDAS INTRUSIVAS POR PARTE DEL TRIBUNAL        288
1.    Principio de Idoneidad        290
2.    Principio de Necesidad        291
3.    Principio de Proporcionalidad en sentido estricto        292
V.    EL CONTROL DE PARTE DE LAS MEDIDAS INTRUSIVAS        293
1.    La solicitud de nulidad de la autorización u orden judicial        295
2.    La inutilizabilidad de los antecedentes probatorios obtenidos con la ejecución de la medida intrusiva        295
3.    La exclusión probatoria de las evidencias obtenidas con la medida intrusiva        295
4.    La solicitud de valoración negativa de la evidencia        296
5.    La impugnación de la sentencia y el juicio oral        296
Capítulo octavo
Salidas alternativas en el proceso penal
I.    INTRODUCCIÓN        297
II.    NUEVOS DESAFÍOS Y SISTEMAS DE RESOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS EN LOS SISTEMAS DE JUSTICIA PENAL        298
1.    Justicia Restaurativa y Justicia Penal Negociada        299
1.1.    Orígenes de la Justicia Restaurativa        299
1.2.    Elementos de la Justicia Restaurativa        300
1.3.    Principios de la Justicia Restaurativa        301
1.4.    Objetivos de la Justicia Restaurativa        302
1.5.    Procesos restaurativos        302
2.    Justicia Restaurativa versus Justicia Retributiva        303
3.    Crisis de la legalidad, diversión del derecho penal material y salidas alternativas        305
III.    AUDIENCIA DE SALIDAS ALTERNATIVAS        306
IV.    PERSPECTIVA DEL TRIBUNAL EN LA AUDIENCIA DE SALIDAS ALTERNATIVAS        306
V.    PERSPECTIVAS DE LA FISCALÍA EN EL USO DE SISTEMAS ALTERNATIVOS EN EL PROCESO PENAL Y LA AUDIENCIA RESPECTIVA        310
1.    Variables iniciales        310
2.    Directrices político-criminales        311
3.    Relación con las víctimas en los casos de aplicación de salidas alternativas        311
4.    Planteamiento del caso al tribunal        312
5.    Argumentación y justificación de los requisitos exigidos        313
VI.    SALIDAS ALTERNATIVAS DESDE LA PERSPECTIVA DE LA DEFENSA        315
1.    Algunas consideraciones previas        315
2.    Algunas prevenciones desde la perspectiva de una Defensa técnica respetuosa de los intereses de su representado        317
3.    Actividades previas que realizar por el defensor        318
4.    Actividades del defensor en la audiencia judicial en que se plantea la procedencia de la salida alternativa        319
5.    Actividades asociadas al incumplimiento del imputado        320
6.    Protección de la negociación con miras al juicio        321
Bibliografía        323

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