Litigación Penal Estratégica en Eudiencias Preliminares
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El Libro Litigación Penal Estratégica en Audiencias Preliminares, es un texto de enorme utilidad para quienes desempeñan roles de Juez o Jueza, Fiscales
o Defensas Públicas o Privadas en los sistemas acusatorios de corte adversarial, pues proporciona herramientas para enfrentar el litigio estratégico en las audiencias más importantes de esta fase del proceso penal, con énfasis en debates de Cautela de Garantías, de Control de Legalidad de la Detención y de la actividad policial autónoma; debates relacionados con la Imputación o Formalización de la Investigación; debates sobre procedencia de Medidas Cautelares Personales e Intrusivas, y debates surgidos con ocasión de la aplicación de Salidas Alternativas al proceso penal.
El Libro proporciona asimismo una mirada sobre las exigencias argumentativas
y de rol que se espera de Fiscales y Defensas en las distintas audiencias de la fase de investigación, proporcionando para ello los distintos ángulos, interpretaciones y aplicaciones de las principales instituciones y reglas procesal penales. Junto a ello se entregan insumos valiosos a Jueces y Juezas para encarar las decisiones más relevantes que resultan exigibles a la judicatura de garantías o control en las distintas audiencias orales de la fase preliminar o investigativa del proceso acusatorio adversarial.
El texto ha sido construido sobre la base de las mejores experiencias o prácticas procesales de la aplicación del proceso penal en los diversos países de América Latina. Entre los principales códigos procesales penales que se tuvieron a la vista como reglas de referencia, destacan los Códigos Procesales Penales de Chile, Argentina Federal, Uruguay, México, Perú, República Dominicana, y Panamá entre otros.
Índice
Presentación 17
Abreviaturas 19
Capítulo primero
Rol de los jueces de control o garantía durante la etapa investigativa e intermedia o de preparación de juicio en el proceso penal
I. ASPECTOS PRELIMINARES 21
1. El rol de los Jueces y la actividad del litigante 21
2. Separación de funciones en el proceso penal 22
3. Tribunales que intervienen en el desarrollo de un proceso penal y sus funciones fundamentales 22
4. Las audiencias orales como metodología de conocimiento que permite aproximarse razonablemente a la verdad 24
5. Particularidades de los asuntos o debates que se conocen en las audiencias preliminares 27
II. AUDIENCIAS PRELIMINARES Y JUECES DE GARANTÍA O DE CONTROL 31
1. La conducción y dirección de las audiencias preliminares 31
2. La administración de los tiempos de duración de las audiencias 35
3. La comunicación con los que participan en la audiencia 36
4. La dictación de sus resoluciones y su fundamentación 37
III. LA PRESERVACIÓN O CONTROL DE LA LEGALIDAD POR PARTE DEL JUEZ DE GARANTÍAS 38
IV. EL EJERCICIO DE LA FUNCIÓN CAUTELAR POR LOS JUECES DE GARANTÍA DURANTE LA FASE DE INVESTIGACIÓN 39
1. Control de los actos investigativos del Ministerio Público que puedan significar afectación de garantías individuales 40
2. Control de legalidad de la detención 41
3. Control de la formalización de la investigación 42
4. Control de las medidas cautelares personales 43
5. Control del plazo de investigación 45
6. Mecanismo de cautela de los derechos de las víctimas 46
V. PROMOCIÓN DE FORMAS O PROCEDIMIENTOS ALTERNATIVOS DE RESOLUCIÓN DEL CONFLICTO PENAL Y SU RESOLUCIÓN 46
VI. PREPARAR EL JUICIO ORAL 47
1. Controlar la existencia de vicios formales 48
2. Verificar la correlación que debe existir entre la formalización y la acusación 48
3. Controlar el descubrimiento de prueba y pronunciarse sobre la admisibilidad de la evidencia ofrecida por las partes para ser producida o actuada en el juicio oral 49
Capítulo segundo
Audiencia de cautela de garantías
I. APROXIMACIONES INICIALES 53
II. LA FUNCIÓN JURISDICCIONAL EN LA ETAPA PRELIMINAR 56
III. ÁMBITO DE LA AUDIENCIA DE CAUTELA DE GARANTÍAS 59
IV. CAUTELA DE GARANTÍAS Y SU VINCULACIÓN CON LA INUTILIZABILIDAD DE ELEMENTOS DE PRUEBA 61
1. Oportunidad para debatir en audiencias problemas relativos a la inutilizabilidad de elementos de prueba 61
2. La inutilizabilidad de elementos de convicción en la fase preliminar 62
3. Elementos de argumentación en materia de inutilizabilidad en la fase preliminar 65
4. Ventaja de discutir en la audiencia de cautela de garantías cuestiones de inutilizabilidad 67
Capítulo tercero
Audiencia de control de detención. Control sobre la legalidad de la detención
I. INTRODUCCIÓN 69
II. ELEMENTOS INICIALES Y REGULACIÓN DE ESTA ETAPA EN LOS CÓDIGOS PROCESALES PENALES DE LA REGIÓN 71
III. PLANTEAMIENTOS O CUESTIONES PREVIAS AL DEBATE DE LEGALIDAD DE LA DETENCIÓN 74
1. Posibilidad material del defensor de conferenciar con su representado antes del inicio de la audiencia de control de detención 74
1.1. Conferencia previa defensor e imputado 74
1.2. Elementos estratégicos adicionales relevantes para la Fiscalía y la Defensa 75
A. Elementos estratégicos de la Defensa 75
B. Elementos estratégicos de la Fiscalía 76
2. Acceso a la carpeta de investigación de la Fiscalía 77
2.1. Elementos estratégicos relevantes para la Defensa 77
2.2. Elementos estratégicos relevantes para la Fiscalía 78
3. Presencia material del detenido en la audiencia junto a su abogado defensor o defensora 79
IV. DEBATE SOBRE LEGALIDAD DE LA DETENCIÓN 79
V. DETENCIÓN POR FLAGRANCIA 81
1. Detención por flagrancia real 81
1.1. Consideraciones estratégicas desde la perspectiva de la Fiscalía 83
1.2. Consideraciones estratégicas desde la perspectiva de la Defensa 84
2. Detención por flagrancia ficta o cuasi flagrancia 84
2.1. Casos normativos de flagrancia ficta 85
2.2. Consideraciones y comentarios sobre los casos de flagrancia ficta o cuasi flagrancia 85
A. Elemento distintivo de los casos de flagrancia ficta 85
B. Los tiempos en la flagrancia ficta 87
2.3. Consideraciones estratégicas relevantes para la Fiscalía 90
2.4. Consideraciones estratégicas relevantes para la Defensa 91
3. Controles preventivos policiales y relación con casos de flagrancia 93
4. Detención flagrante practicada por un tercero o “detenciones ciudadanas” 94
5. Diferencias y aspectos procesales relevantes entre la faz preventiva y la faz procesal penal o persecutoria 95
VI. DETENCIÓN EN CASOS DE ORDEN JUDICIAL 97
VII. OTROS CASOS DE DETENCIÓN EN LA LITERATURA COMPARADA 100
VIII. LECTURA DE DERECHOS EN EL MARCO DE UNA DETENCIÓN 102
1. Momento desde el cual procede la exigencia 103
2. Registro de la lectura de derechos 104
3. Argumentos de la Defensa en la audiencia con relación a la obligación de lectura de derechos 105
4. Lectura de derechos incompleta 106
5. Ausencia de lectura de derechos en casos donde el derecho se entiende conocido 108
IX. TRATAMIENTO FÍSICO RECIBIDO POR EL DETENIDO 108
1. Perspectivas de la Fiscalía 108
2. Perspectivas de la Defensa 109
X. TIEMPO DE DURACIÓN DE LA DETENCIÓN 110
1. Roles y responsabilidades de la Fiscalía 111
2. Roles y responsabilidades de la Defensa 111
XI. REGISTROS DE VESTIMENTAS, EQUIPAJE O VEHÍCULO DEL DETENIDO 112
1. Justificaciones del Registro Policial 113
2. Registros y perspectiva de la Fiscalía 114
2.1. Registros anteriores a la constitución o configuración de la Flagrancia 114
2.2. Registros coetáneos o con ocasión de la detención por Flagrancia u Orden Judicial 115
2.3. Registro por razones de seguridad 116
2.4. Otros casos de registro 117
2.5. Registros posteriores a la detención 118
3. Registros y perspectivas de la Defensa 118
3.1. Registros anteriores a la situación de flagrancia 118
3.2. Registro posteriores a la detención por flagrancia 119
XII. DECLARACIONES DEL IMPUTADO O IMPUTADA DETENIDA E INTERROGACIONES POLICIALES 120
1. Perspectiva de la Fiscalía 120
1.1. Declaraciones espontáneas anteriores o posteriores a la detención 120
1.2. Declaraciones del Imputado o Imputada con fines de seguridad 121
1.3. Declaraciones realizadas por el detenido ante la Policía, previa lectura de Derechos y sus posibles fines 122
2. Perspectiva de la Defensa 125
XIII. CONTROLES DE IDENTIDAD 127
1. Perspectiva de la Fiscalía 128
2. Perspectiva de la Defensa 130
XIV. EFECTOS PROCESALES DE LA ILEGALIDAD DE LA DETENCIÓN 131
1. Casos en los que procede declarar la ilegalidad de la detención 132
2. Casos en los que existe un incumplimiento de deberes por parte de la Policía o ilegalidades en sus acciones que no generan la ilegalidad de la detención 132
2.1. Ausencia de lectura de derechos 133
2.2. Trato físico inadecuado 133
2.3. Incumplimiento de plazos máximos de detención 133
2.4. Casos de controles de identidad investigativos 134
3. Posibilidad de ampliar la detención 135
4. Otros debates sobre efectos de la ilegalidad 135
4.1. Casos en los que la ilegalidad no impide imputar o formalizar y solicitar medidas cautelares personales 135
4.2. Casos en los que la ilegalidad no permite imputar y formalizar y solicitar medidas cautelares personales 137
Capítulo cuarto
La audiencia de formalización de la investigación. perspectiva del tribunal
I. ROL DEL TRIBUNAL EN LA AUDIENCIA DE IMPUTACIÓN 139
II. ROL DEL TRIBUNAL EN EL DEBATE CAUTELAR 141
1. Debate y decisiones en torno a las medidas cautelares personales. Generalidades 141
2. Concepto y principios limitadores de las medidas cautelares personales 143
2.1. Principio de jurisdiccionalidad 144
2.2. El principio de legalidad 147
2.3. Los principios de excepcionalidad e instrumentalidad 147
2.4. Principio de provisionalidad 150
2.5. El principio de proporcionalidad 153
III. ROL DEL TRIBUNAL Y REQUISITOS DE LAS MEDIDAS CAUTELARES: PRESUPUESTO MATERIAL Y NECESIDAD DE CAUTELA 156
1. Presupuesto Material y Control Jurisdiccional 156
2. Presupuesto material y estándar de justificación de la medida cautelar 161
3. Estándar de convicción, presupuesto material y cautelares alternativas 163
IV. CALIFICACIÓN JURÍDICA DE LA FISCALÍA E INCIDENCIA EN EL DEBATE CAUTELAR. ROL JURISDICCIONAL 166
V. VINCULACIÓN ENTRE FORMALIZACIÓN Y DEBATE CAUTELAR EN CLAVE DE CONGRUENCIA 168
VI. ROL DEL TRIBUNAL Y NECESIDAD DE CAUTELA 168
1. Necesidad de cautela 170
1.1. El aseguramiento de la comparecencia del acusado a los actos del juicio o la evitación de la fuga 170
1.2. La necesidad de resguardar la integridad y eficacia de la investigación criminal 175
1.3. Necesidad de proteger o resguardar la seguridad de la o las víctimas del delito 177
1.4. Peligro para la seguridad de la sociedad 179
2. Rol del Tribunal en la determinación del plazo de investigación 181
Capítulo quinto
Audiencia de formalización o imputación de cargos y debate cautelar. Perspectiva del ministerio público
I. IDEAS INICIALES 187
II. RAZONES ESTRATÉGICAS PARA LA FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN 189
III. TIPOLOGÍA POLÍTICO-CRIMINAL DE CASOS Y OPORTUNIDAD DE LA FORMALIZACIÓN 190
1. Casos simples o en contexto de flagrancia 190
2. Casos complejos que requieren de investigaciones más amplias y sofisticadas 192
2.1. Solicitudes del imputado o imputada en el marco de estos casos complejos 192
2.2. Otros problemas de las investigaciones complejas 194
A. Solicitud de Medidas Intrusivas 194
B. Determinación del nivel de reserva o protección de las informaciones recabadas a efectos de evitar que la misma se pierda, deteriore o sea destruida o afectada 195
C. Evitar formalizaciones tempranas en desmedro de la efectividad de la investigación 196
3. Casos en los que no existen antecedentes suficientes para acusar pero que arriesgan extravíos de prueba 197
4. Casos que se inician por denuncia o querella 197
IV. PREPARACIÓN DE LA AUDIENCIA DE FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN O AUDIENCIA INICIAL 198
1. Comunicación de hechos que revistan caracteres de delito y participación del imputado 198
2. Claridad y completitud en la comunicación de los hechos 200
3. Correlación entre imputación y hechos fundantes de las medidas cautelares 200
4. Ampliación de la imputación original 201
5. Antecedentes para justificar la procedencia de la formalización de la investigación en ciertos casos de incumplimiento del estatuto legal de la detención 202
6. Antecedentes para justificar las peticiones cautelares 205
7. Antecedentes para justificar el plazo de investigación que será solicitado para concluir la investigación 205
8. Procedencia de sistemas de resolución alternativas 206
9. Juicio inmediato 206
10. Solicitud de Prueba Anticipada 206
11. Otras peticiones 207
V. DESARROLLO DE LA AUDIENCIA DE FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN. PERSPECTIVA DE LA FISCALÍA 209
1. Imputación Penal 209
2. Debate Cautelar 210
2.1. Debate Cautelar y Presupuestos Materiales 210
2.2. Necesidad de Cautela 212
2.3. Contenido material de las hipótesis de necesidad de cautela 213
A. Peligro de Fuga 213
B. Pérdida o destrucción de información o material probatorio 217
C. Atentados contra la integridad de la víctima o su familia 219
D. Otros debates sobre hipótesis de necesidad cautelar 219
2.4. Acreditación de la mayor necesidad cautelar en caso de solicitar una medida de mayor nivel de afectación de derechos 221
2.5. Otros temas del debate cautelar 222
A. Posibilidad de solicitar una medida cautelar en subsidio de otra 222
B. Posibilidad de solicitar una medida cautelar menos gravosa cuando el tribunal ha desechado una de mayor intensidad 223
2.6. Debate en torno a la Prisión Preventiva 223
3. Plazo de Investigación 224
3.1. Complejidad del caso específico 225
3.2. Grado de afectación de derechos del imputado o imputada mediante cautelares 225
3.3. Comportamiento de la Defensa en el proceso concreto y específico 226
4. Debate sobre Salidas Alternativas 226
4.1. Cuestiones para tener presente ante la solicitud de salida alternativa por la Fiscalía 226
4.2. Control Judicial del acuerdo de partes 227
4.3. Otras consideraciones 228
5. Otros debates de la Audiencia de Formalización de la Investigación. Juicio inmediato 228
Capítulo sexto
Audiencia de formalización o imputación de cargos y debate cautelar. Perspectiva de la defensa
I. INTRODUCCIÓN 231
II. LA PREPARACIÓN DE LA AUDIENCIA 232
1. Conocer los antecedentes de la investigación 232
2. Conocer la versión de su representado 233
3. Tratar de imponerse de la estrategia del Ministerio Público 234
4. Contar con una teoría del caso 235
5. Seleccionar la información que utilizará conforme a la naturaleza de la audiencia y sus posibles debates 236
6. Tener en consideración el contexto procesal en que se origina la formalización de la investigación 237
6.1. Audiencia de control de legalidad de la detención y formalización de la investigación 237
6.2. Posibilidad de aplicar las reglas del Juicio Inmediato con posterioridad a la formalización del imputado en el contexto de una audiencia de control de la detención 238
6.3. Audiencia de formalización citada al efecto 239
A. Posibilidad de negociar un acuerdo reparatorio 240
B. Posibilidad de restricción de acceso a la carpeta de investigación para la Defensa 240
III. ACTITUD DE LA DEFENSA DURANTE LA FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN 241
IV. CONTROL DE LA IMPUTACIÓN DE CARGOS 242
1. Control ejercido por el imputado personalmente 243
2. Control efectuado por la Defensa técnica 244
V. DEBATES O PLANTEAMIENTOS VINCULADOS A LA FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN 246
1. Control de la actividad investigativa previo a la formalización 246
2. Control del principio de congruencia 247
3. La declaración del Imputado 247
4. La solicitud de diligencias de investigación 248
5. Reclamo por formalización arbitraria 248
6. La solicitud de pronunciamientos judiciales sobre la causa y su continuación 248
7. La reformalización o ampliación de la formalización 249
8. Procedencia de salidas alternativas 250
VI. EL DEBATE DE MEDIDAS CAUTELARES DESDE LA PERSPECTIVA DE LA DEFENSA 251
1. La Defensa y los principios de las medidas cautelares 251
1.1. La proporcionalidad en las medidas cautelares 251
1.2. Cautelares y presunción de inocencia 253
1.3. Defensa y motivación de las resoluciones que decretan cautelares 254
2. Temas por debatir y controlar en la audiencia de debate de medidas cautelares 255
3. Requisitos de las medidas cautelares desde la perspectiva de la Defensa 257
3.1. El presupuesto material 257
3.2. La necesidad de cautela 259
A. Peligro para la investigación 261
B. Peligro para la seguridad del ofendido 262
C. Peligro para la seguridad de la sociedad 263
D. Peligro de fuga 264
4. ¿Estándares equivalentes o diferenciados para justificar el presupuesto material y la necesidad de cautela en el caso de la Prisión Preventiva? 267
5. La audiencia de debate de medidas cautelares personales 268
6. Los debates de revocación, substitución y revisión de la prisión preventiva decretada previamente 272
Capítulo séptimo
Medidas intrusivas. Las medidas intrusivas o actos de molestia y su control
I. INTRODUCCIÓN 273
II. TIPOS DE DILIGENCIAS INVESTIGATIVAS PRESENTES EN EL PROCESO PENAL 276
1. Diligencias de investigación que son llevadas a efecto directamente por los fiscales o por medio de la policía 276
2. Actuaciones investigativas desarrolladas directa y autónomamente por los funcionarios policiales sin requerir de una orden o instrucción previa de un fiscal 277
3. Diligencias de investigación que requieren previa orden judicial 279
III. TIPOS DE MEDIDAS INTRUSIVAS 282
1. Medidas intrusivas que no cuentan con un estándar prefijado en la ley 282
1.1. Solicitud de autorización judicial por parte del fiscal 282
1.2. Autorización judicial previa a su realización 283
1.3. La decisión del juez debe ser motivada o fundada 283
2. Medidas intrusivas que cuentan con un estándar de procedencia prefijado en la ley 284
2.1. Cumplimiento del principio de prohibición de exceso 285
2.2. Que la medida en particular cumpla con un fin de carácter legítimo 285
2.3. Que la medida cumpla con el principio de legalidad 286
2.4. Cumplimiento del principio de Jurisdiccionalidad de motivación suficiente 286
2.5. Si la medida en caso de concederse se llevara a efecto con conocimiento o no del afectado 287
IV. MODELOS APLICABLES A LA RESOLUCIÓN DE SOLICITUDES DE MEDIDAS INTRUSIVAS POR PARTE DEL TRIBUNAL 288
1. Principio de Idoneidad 290
2. Principio de Necesidad 291
3. Principio de Proporcionalidad en sentido estricto 292
V. EL CONTROL DE PARTE DE LAS MEDIDAS INTRUSIVAS 293
1. La solicitud de nulidad de la autorización u orden judicial 295
2. La inutilizabilidad de los antecedentes probatorios obtenidos con la ejecución de la medida intrusiva 295
3. La exclusión probatoria de las evidencias obtenidas con la medida intrusiva 295
4. La solicitud de valoración negativa de la evidencia 296
5. La impugnación de la sentencia y el juicio oral 296
Capítulo octavo
Salidas alternativas en el proceso penal
I. INTRODUCCIÓN 297
II. NUEVOS DESAFÍOS Y SISTEMAS DE RESOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS EN LOS SISTEMAS DE JUSTICIA PENAL 298
1. Justicia Restaurativa y Justicia Penal Negociada 299
1.1. Orígenes de la Justicia Restaurativa 299
1.2. Elementos de la Justicia Restaurativa 300
1.3. Principios de la Justicia Restaurativa 301
1.4. Objetivos de la Justicia Restaurativa 302
1.5. Procesos restaurativos 302
2. Justicia Restaurativa versus Justicia Retributiva 303
3. Crisis de la legalidad, diversión del derecho penal material y salidas alternativas 305
III. AUDIENCIA DE SALIDAS ALTERNATIVAS 306
IV. PERSPECTIVA DEL TRIBUNAL EN LA AUDIENCIA DE SALIDAS ALTERNATIVAS 306
V. PERSPECTIVAS DE LA FISCALÍA EN EL USO DE SISTEMAS ALTERNATIVOS EN EL PROCESO PENAL Y LA AUDIENCIA RESPECTIVA 310
1. Variables iniciales 310
2. Directrices político-criminales 311
3. Relación con las víctimas en los casos de aplicación de salidas alternativas 311
4. Planteamiento del caso al tribunal 312
5. Argumentación y justificación de los requisitos exigidos 313
VI. SALIDAS ALTERNATIVAS DESDE LA PERSPECTIVA DE LA DEFENSA 315
1. Algunas consideraciones previas 315
2. Algunas prevenciones desde la perspectiva de una Defensa técnica respetuosa de los intereses de su representado 317
3. Actividades previas que realizar por el defensor 318
4. Actividades del defensor en la audiencia judicial en que se plantea la procedencia de la salida alternativa 319
5. Actividades asociadas al incumplimiento del imputado 320
6. Protección de la negociación con miras al juicio 321
Bibliografía 323
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Autor: Rafael Blanco Suárez Leonardo Moreno Holman Eduardo Gallardo Frías .
Editora: Silvana Adaros Rojas
Editorial: Tirant lo Blanch
Numero de Paginas: 330
Año de publicación: 2023
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| Description | Autor: Rafael Blanco Suárez Leonardo Moreno Holman Eduardo Gallardo Frías . Editora: Silvana Adaros Rojas Editorial: Tirant lo Blanch Numero de Paginas: 330 Año de publicación: 2023 | Autor: Editorial Juridica Editorial: Juridica Numero de Paginas: 151 Año de publicación:2022 | Autor: Gabriel Carrillo Rozas Editorial: El Jurista Numero de Paginas: 133 Año de publicación: 2021 | Autor: Iván Navas Mondaca Editorial: Tirant lo Blanch Numero de Paginas: 428 Año de publicación: 2022 | Autor: Tatiana Vargas Pinto Editorial : Thomson Reuters Año de Publicación : 2022 Paginas :608 | Autor: Hernán Silva Silva Editorial: Jurídica Numero de Paginas: 1001 Año de publicación: 2022 |
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El Libro proporciona asimismo una mirada sobre las exigencias argumentativas y de rol que se espera de Fiscales y Defensas en las distintas audiencias de la fase de investigación, proporcionando para ello los distintos ángulos, interpretaciones y aplicaciones de las principales instituciones y reglas procesal penales. Junto a ello se entregan insumos valiosos a Jueces y Juezas para encarar las decisiones más relevantes que resultan exigibles a la judicatura de garantías o control en las distintas audiencias orales de la fase preliminar o investigativa del proceso acusatorio adversarial. El texto ha sido construido sobre la base de las mejores experiencias o prácticas procesales de la aplicación del proceso penal en los diversos países de América Latina. Entre los principales códigos procesales penales que se tuvieron a la vista como reglas de referencia, destacan los Códigos Procesales Penales de Chile, Argentina Federal, Uruguay, México, Perú, República Dominicana, y Panamá entre otros. Índice Presentación 17 Abreviaturas 19 Capítulo primero Rol de los jueces de control o garantía durante la etapa investigativa e intermedia o de preparación de juicio en el proceso penal I. ASPECTOS PRELIMINARES 21 1. El rol de los Jueces y la actividad del litigante 21 2. Separación de funciones en el proceso penal 22 3. Tribunales que intervienen en el desarrollo de un proceso penal y sus funciones fundamentales 22 4. Las audiencias orales como metodología de conocimiento que permite aproximarse razonablemente a la verdad 24 5. Particularidades de los asuntos o debates que se conocen en las audiencias preliminares 27 II. AUDIENCIAS PRELIMINARES Y JUECES DE GARANTÍA O DE CONTROL 31 1. La conducción y dirección de las audiencias preliminares 31 2. La administración de los tiempos de duración de las audiencias 35 3. La comunicación con los que participan en la audiencia 36 4. La dictación de sus resoluciones y su fundamentación 37 III. LA PRESERVACIÓN O CONTROL DE LA LEGALIDAD POR PARTE DEL JUEZ DE GARANTÍAS 38 IV. EL EJERCICIO DE LA FUNCIÓN CAUTELAR POR LOS JUECES DE GARANTÍA DURANTE LA FASE DE INVESTIGACIÓN 39 1. Control de los actos investigativos del Ministerio Público que puedan significar afectación de garantías individuales 40 2. Control de legalidad de la detención 41 3. Control de la formalización de la investigación 42 4. Control de las medidas cautelares personales 43 5. Control del plazo de investigación 45 6. Mecanismo de cautela de los derechos de las víctimas 46 V. PROMOCIÓN DE FORMAS O PROCEDIMIENTOS ALTERNATIVOS DE RESOLUCIÓN DEL CONFLICTO PENAL Y SU RESOLUCIÓN 46 VI. PREPARAR EL JUICIO ORAL 47 1. Controlar la existencia de vicios formales 48 2. Verificar la correlación que debe existir entre la formalización y la acusación 48 3. Controlar el descubrimiento de prueba y pronunciarse sobre la admisibilidad de la evidencia ofrecida por las partes para ser producida o actuada en el juicio oral 49 Capítulo segundo Audiencia de cautela de garantías I. APROXIMACIONES INICIALES 53 II. LA FUNCIÓN JURISDICCIONAL EN LA ETAPA PRELIMINAR 56 III. ÁMBITO DE LA AUDIENCIA DE CAUTELA DE GARANTÍAS 59 IV. CAUTELA DE GARANTÍAS Y SU VINCULACIÓN CON LA INUTILIZABILIDAD DE ELEMENTOS DE PRUEBA 61 1. Oportunidad para debatir en audiencias problemas relativos a la inutilizabilidad de elementos de prueba 61 2. La inutilizabilidad de elementos de convicción en la fase preliminar 62 3. Elementos de argumentación en materia de inutilizabilidad en la fase preliminar 65 4. Ventaja de discutir en la audiencia de cautela de garantías cuestiones de inutilizabilidad 67 Capítulo tercero Audiencia de control de detención. Control sobre la legalidad de la detención I. INTRODUCCIÓN 69 II. ELEMENTOS INICIALES Y REGULACIÓN DE ESTA ETAPA EN LOS CÓDIGOS PROCESALES PENALES DE LA REGIÓN 71 III. PLANTEAMIENTOS O CUESTIONES PREVIAS AL DEBATE DE LEGALIDAD DE LA DETENCIÓN 74 1. Posibilidad material del defensor de conferenciar con su representado antes del inicio de la audiencia de control de detención 74 1.1. Conferencia previa defensor e imputado 74 1.2. Elementos estratégicos adicionales relevantes para la Fiscalía y la Defensa 75 A. Elementos estratégicos de la Defensa 75 B. Elementos estratégicos de la Fiscalía 76 2. Acceso a la carpeta de investigación de la Fiscalía 77 2.1. Elementos estratégicos relevantes para la Defensa 77 2.2. Elementos estratégicos relevantes para la Fiscalía 78 3. Presencia material del detenido en la audiencia junto a su abogado defensor o defensora 79 IV. DEBATE SOBRE LEGALIDAD DE LA DETENCIÓN 79 V. DETENCIÓN POR FLAGRANCIA 81 1. Detención por flagrancia real 81 1.1. Consideraciones estratégicas desde la perspectiva de la Fiscalía 83 1.2. Consideraciones estratégicas desde la perspectiva de la Defensa 84 2. Detención por flagrancia ficta o cuasi flagrancia 84 2.1. Casos normativos de flagrancia ficta 85 2.2. Consideraciones y comentarios sobre los casos de flagrancia ficta o cuasi flagrancia 85 A. Elemento distintivo de los casos de flagrancia ficta 85 B. Los tiempos en la flagrancia ficta 87 2.3. Consideraciones estratégicas relevantes para la Fiscalía 90 2.4. Consideraciones estratégicas relevantes para la Defensa 91 3. Controles preventivos policiales y relación con casos de flagrancia 93 4. Detención flagrante practicada por un tercero o “detenciones ciudadanas” 94 5. Diferencias y aspectos procesales relevantes entre la faz preventiva y la faz procesal penal o persecutoria 95 VI. DETENCIÓN EN CASOS DE ORDEN JUDICIAL 97 VII. OTROS CASOS DE DETENCIÓN EN LA LITERATURA COMPARADA 100 VIII. LECTURA DE DERECHOS EN EL MARCO DE UNA DETENCIÓN 102 1. Momento desde el cual procede la exigencia 103 2. Registro de la lectura de derechos 104 3. Argumentos de la Defensa en la audiencia con relación a la obligación de lectura de derechos 105 4. Lectura de derechos incompleta 106 5. Ausencia de lectura de derechos en casos donde el derecho se entiende conocido 108 IX. TRATAMIENTO FÍSICO RECIBIDO POR EL DETENIDO 108 1. Perspectivas de la Fiscalía 108 2. Perspectivas de la Defensa 109 X. TIEMPO DE DURACIÓN DE LA DETENCIÓN 110 1. Roles y responsabilidades de la Fiscalía 111 2. Roles y responsabilidades de la Defensa 111 XI. REGISTROS DE VESTIMENTAS, EQUIPAJE O VEHÍCULO DEL DETENIDO 112 1. Justificaciones del Registro Policial 113 2. Registros y perspectiva de la Fiscalía 114 2.1. Registros anteriores a la constitución o configuración de la Flagrancia 114 2.2. Registros coetáneos o con ocasión de la detención por Flagrancia u Orden Judicial 115 2.3. Registro por razones de seguridad 116 2.4. Otros casos de registro 117 2.5. Registros posteriores a la detención 118 3. Registros y perspectivas de la Defensa 118 3.1. Registros anteriores a la situación de flagrancia 118 3.2. Registro posteriores a la detención por flagrancia 119 XII. DECLARACIONES DEL IMPUTADO O IMPUTADA DETENIDA E INTERROGACIONES POLICIALES 120 1. Perspectiva de la Fiscalía 120 1.1. Declaraciones espontáneas anteriores o posteriores a la detención 120 1.2. Declaraciones del Imputado o Imputada con fines de seguridad 121 1.3. Declaraciones realizadas por el detenido ante la Policía, previa lectura de Derechos y sus posibles fines 122 2. Perspectiva de la Defensa 125 XIII. CONTROLES DE IDENTIDAD 127 1. Perspectiva de la Fiscalía 128 2. Perspectiva de la Defensa 130 XIV. EFECTOS PROCESALES DE LA ILEGALIDAD DE LA DETENCIÓN 131 1. Casos en los que procede declarar la ilegalidad de la detención 132 2. Casos en los que existe un incumplimiento de deberes por parte de la Policía o ilegalidades en sus acciones que no generan la ilegalidad de la detención 132 2.1. Ausencia de lectura de derechos 133 2.2. Trato físico inadecuado 133 2.3. Incumplimiento de plazos máximos de detención 133 2.4. Casos de controles de identidad investigativos 134 3. Posibilidad de ampliar la detención 135 4. Otros debates sobre efectos de la ilegalidad 135 4.1. Casos en los que la ilegalidad no impide imputar o formalizar y solicitar medidas cautelares personales 135 4.2. Casos en los que la ilegalidad no permite imputar y formalizar y solicitar medidas cautelares personales 137 Capítulo cuarto La audiencia de formalización de la investigación. perspectiva del tribunal I. ROL DEL TRIBUNAL EN LA AUDIENCIA DE IMPUTACIÓN 139 II. ROL DEL TRIBUNAL EN EL DEBATE CAUTELAR 141 1. Debate y decisiones en torno a las medidas cautelares personales. Generalidades 141 2. Concepto y principios limitadores de las medidas cautelares personales 143 2.1. Principio de jurisdiccionalidad 144 2.2. El principio de legalidad 147 2.3. Los principios de excepcionalidad e instrumentalidad 147 2.4. Principio de provisionalidad 150 2.5. El principio de proporcionalidad 153 III. ROL DEL TRIBUNAL Y REQUISITOS DE LAS MEDIDAS CAUTELARES: PRESUPUESTO MATERIAL Y NECESIDAD DE CAUTELA 156 1. Presupuesto Material y Control Jurisdiccional 156 2. Presupuesto material y estándar de justificación de la medida cautelar 161 3. Estándar de convicción, presupuesto material y cautelares alternativas 163 IV. CALIFICACIÓN JURÍDICA DE LA FISCALÍA E INCIDENCIA EN EL DEBATE CAUTELAR. ROL JURISDICCIONAL 166 V. VINCULACIÓN ENTRE FORMALIZACIÓN Y DEBATE CAUTELAR EN CLAVE DE CONGRUENCIA 168 VI. ROL DEL TRIBUNAL Y NECESIDAD DE CAUTELA 168 1. Necesidad de cautela 170 1.1. El aseguramiento de la comparecencia del acusado a los actos del juicio o la evitación de la fuga 170 1.2. La necesidad de resguardar la integridad y eficacia de la investigación criminal 175 1.3. Necesidad de proteger o resguardar la seguridad de la o las víctimas del delito 177 1.4. Peligro para la seguridad de la sociedad 179 2. Rol del Tribunal en la determinación del plazo de investigación 181 Capítulo quinto Audiencia de formalización o imputación de cargos y debate cautelar. Perspectiva del ministerio público I. IDEAS INICIALES 187 II. RAZONES ESTRATÉGICAS PARA LA FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN 189 III. TIPOLOGÍA POLÍTICO-CRIMINAL DE CASOS Y OPORTUNIDAD DE LA FORMALIZACIÓN 190 1. Casos simples o en contexto de flagrancia 190 2. Casos complejos que requieren de investigaciones más amplias y sofisticadas 192 2.1. Solicitudes del imputado o imputada en el marco de estos casos complejos 192 2.2. Otros problemas de las investigaciones complejas 194 A. Solicitud de Medidas Intrusivas 194 B. Determinación del nivel de reserva o protección de las informaciones recabadas a efectos de evitar que la misma se pierda, deteriore o sea destruida o afectada 195 C. Evitar formalizaciones tempranas en desmedro de la efectividad de la investigación 196 3. Casos en los que no existen antecedentes suficientes para acusar pero que arriesgan extravíos de prueba 197 4. Casos que se inician por denuncia o querella 197 IV. PREPARACIÓN DE LA AUDIENCIA DE FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN O AUDIENCIA INICIAL 198 1. Comunicación de hechos que revistan caracteres de delito y participación del imputado 198 2. Claridad y completitud en la comunicación de los hechos 200 3. Correlación entre imputación y hechos fundantes de las medidas cautelares 200 4. Ampliación de la imputación original 201 5. Antecedentes para justificar la procedencia de la formalización de la investigación en ciertos casos de incumplimiento del estatuto legal de la detención 202 6. Antecedentes para justificar las peticiones cautelares 205 7. Antecedentes para justificar el plazo de investigación que será solicitado para concluir la investigación 205 8. Procedencia de sistemas de resolución alternativas 206 9. Juicio inmediato 206 10. Solicitud de Prueba Anticipada 206 11. Otras peticiones 207 V. DESARROLLO DE LA AUDIENCIA DE FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN. PERSPECTIVA DE LA FISCALÍA 209 1. Imputación Penal 209 2. Debate Cautelar 210 2.1. Debate Cautelar y Presupuestos Materiales 210 2.2. Necesidad de Cautela 212 2.3. Contenido material de las hipótesis de necesidad de cautela 213 A. Peligro de Fuga 213 B. Pérdida o destrucción de información o material probatorio 217 C. Atentados contra la integridad de la víctima o su familia 219 D. Otros debates sobre hipótesis de necesidad cautelar 219 2.4. Acreditación de la mayor necesidad cautelar en caso de solicitar una medida de mayor nivel de afectación de derechos 221 2.5. Otros temas del debate cautelar 222 A. Posibilidad de solicitar una medida cautelar en subsidio de otra 222 B. Posibilidad de solicitar una medida cautelar menos gravosa cuando el tribunal ha desechado una de mayor intensidad 223 2.6. Debate en torno a la Prisión Preventiva 223 3. Plazo de Investigación 224 3.1. Complejidad del caso específico 225 3.2. Grado de afectación de derechos del imputado o imputada mediante cautelares 225 3.3. Comportamiento de la Defensa en el proceso concreto y específico 226 4. Debate sobre Salidas Alternativas 226 4.1. Cuestiones para tener presente ante la solicitud de salida alternativa por la Fiscalía 226 4.2. Control Judicial del acuerdo de partes 227 4.3. Otras consideraciones 228 5. Otros debates de la Audiencia de Formalización de la Investigación. Juicio inmediato 228 Capítulo sexto Audiencia de formalización o imputación de cargos y debate cautelar. Perspectiva de la defensa I. INTRODUCCIÓN 231 II. LA PREPARACIÓN DE LA AUDIENCIA 232 1. Conocer los antecedentes de la investigación 232 2. Conocer la versión de su representado 233 3. Tratar de imponerse de la estrategia del Ministerio Público 234 4. Contar con una teoría del caso 235 5. Seleccionar la información que utilizará conforme a la naturaleza de la audiencia y sus posibles debates 236 6. Tener en consideración el contexto procesal en que se origina la formalización de la investigación 237 6.1. Audiencia de control de legalidad de la detención y formalización de la investigación 237 6.2. Posibilidad de aplicar las reglas del Juicio Inmediato con posterioridad a la formalización del imputado en el contexto de una audiencia de control de la detención 238 6.3. Audiencia de formalización citada al efecto 239 A. Posibilidad de negociar un acuerdo reparatorio 240 B. Posibilidad de restricción de acceso a la carpeta de investigación para la Defensa 240 III. ACTITUD DE LA DEFENSA DURANTE LA FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN 241 IV. CONTROL DE LA IMPUTACIÓN DE CARGOS 242 1. Control ejercido por el imputado personalmente 243 2. Control efectuado por la Defensa técnica 244 V. DEBATES O PLANTEAMIENTOS VINCULADOS A LA FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN 246 1. Control de la actividad investigativa previo a la formalización 246 2. Control del principio de congruencia 247 3. La declaración del Imputado 247 4. La solicitud de diligencias de investigación 248 5. Reclamo por formalización arbitraria 248 6. La solicitud de pronunciamientos judiciales sobre la causa y su continuación 248 7. La reformalización o ampliación de la formalización 249 8. Procedencia de salidas alternativas 250 VI. EL DEBATE DE MEDIDAS CAUTELARES DESDE LA PERSPECTIVA DE LA DEFENSA 251 1. La Defensa y los principios de las medidas cautelares 251 1.1. La proporcionalidad en las medidas cautelares 251 1.2. Cautelares y presunción de inocencia 253 1.3. Defensa y motivación de las resoluciones que decretan cautelares 254 2. Temas por debatir y controlar en la audiencia de debate de medidas cautelares 255 3. Requisitos de las medidas cautelares desde la perspectiva de la Defensa 257 3.1. El presupuesto material 257 3.2. La necesidad de cautela 259 A. Peligro para la investigación 261 B. Peligro para la seguridad del ofendido 262 C. Peligro para la seguridad de la sociedad 263 D. Peligro de fuga 264 4. ¿Estándares equivalentes o diferenciados para justificar el presupuesto material y la necesidad de cautela en el caso de la Prisión Preventiva? 267 5. La audiencia de debate de medidas cautelares personales 268 6. Los debates de revocación, substitución y revisión de la prisión preventiva decretada previamente 272 Capítulo séptimo Medidas intrusivas. Las medidas intrusivas o actos de molestia y su control I. INTRODUCCIÓN 273 II. TIPOS DE DILIGENCIAS INVESTIGATIVAS PRESENTES EN EL PROCESO PENAL 276 1. Diligencias de investigación que son llevadas a efecto directamente por los fiscales o por medio de la policía 276 2. Actuaciones investigativas desarrolladas directa y autónomamente por los funcionarios policiales sin requerir de una orden o instrucción previa de un fiscal 277 3. Diligencias de investigación que requieren previa orden judicial 279 III. TIPOS DE MEDIDAS INTRUSIVAS 282 1. Medidas intrusivas que no cuentan con un estándar prefijado en la ley 282 1.1. Solicitud de autorización judicial por parte del fiscal 282 1.2. Autorización judicial previa a su realización 283 1.3. La decisión del juez debe ser motivada o fundada 283 2. Medidas intrusivas que cuentan con un estándar de procedencia prefijado en la ley 284 2.1. Cumplimiento del principio de prohibición de exceso 285 2.2. Que la medida en particular cumpla con un fin de carácter legítimo 285 2.3. Que la medida cumpla con el principio de legalidad 286 2.4. Cumplimiento del principio de Jurisdiccionalidad de motivación suficiente 286 2.5. Si la medida en caso de concederse se llevara a efecto con conocimiento o no del afectado 287 IV. MODELOS APLICABLES A LA RESOLUCIÓN DE SOLICITUDES DE MEDIDAS INTRUSIVAS POR PARTE DEL TRIBUNAL 288 1. Principio de Idoneidad 290 2. Principio de Necesidad 291 3. Principio de Proporcionalidad en sentido estricto 292 V. EL CONTROL DE PARTE DE LAS MEDIDAS INTRUSIVAS 293 1. La solicitud de nulidad de la autorización u orden judicial 295 2. La inutilizabilidad de los antecedentes probatorios obtenidos con la ejecución de la medida intrusiva 295 3. La exclusión probatoria de las evidencias obtenidas con la medida intrusiva 295 4. La solicitud de valoración negativa de la evidencia 296 5. La impugnación de la sentencia y el juicio oral 296 Capítulo octavo Salidas alternativas en el proceso penal I. INTRODUCCIÓN 297 II. NUEVOS DESAFÍOS Y SISTEMAS DE RESOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS EN LOS SISTEMAS DE JUSTICIA PENAL 298 1. Justicia Restaurativa y Justicia Penal Negociada 299 1.1. Orígenes de la Justicia Restaurativa 299 1.2. Elementos de la Justicia Restaurativa 300 1.3. Principios de la Justicia Restaurativa 301 1.4. Objetivos de la Justicia Restaurativa 302 1.5. Procesos restaurativos 302 2. Justicia Restaurativa versus Justicia Retributiva 303 3. Crisis de la legalidad, diversión del derecho penal material y salidas alternativas 305 III. AUDIENCIA DE SALIDAS ALTERNATIVAS 306 IV. PERSPECTIVA DEL TRIBUNAL EN LA AUDIENCIA DE SALIDAS ALTERNATIVAS 306 V. PERSPECTIVAS DE LA FISCALÍA EN EL USO DE SISTEMAS ALTERNATIVOS EN EL PROCESO PENAL Y LA AUDIENCIA RESPECTIVA 310 1. Variables iniciales 310 2. Directrices político-criminales 311 3. Relación con las víctimas en los casos de aplicación de salidas alternativas 311 4. Planteamiento del caso al tribunal 312 5. Argumentación y justificación de los requisitos exigidos 313 VI. SALIDAS ALTERNATIVAS DESDE LA PERSPECTIVA DE LA DEFENSA 315 1. Algunas consideraciones previas 315 2. Algunas prevenciones desde la perspectiva de una Defensa técnica respetuosa de los intereses de su representado 317 3. Actividades previas que realizar por el defensor 318 4. Actividades del defensor en la audiencia judicial en que se plantea la procedencia de la salida alternativa 319 5. Actividades asociadas al incumplimiento del imputado 320 6. Protección de la negociación con miras al juicio 321 Bibliografía 323 | DescripciónCuadragésima cuarta Edición Oficial. Aprobada por Decreto Exento Nº 82, del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos. Apéndice actualizado al 20 enero de 2021 Texto completo del Código Penal más un Apéndice con las siguientes normas complementarias especialmente seleccionadas para utilidad de los alumnos:
| Autoría y Participación, esta interesante monografía del destacado abogado don Gabriel Alejandro Carrillo Rozas, Magíster en Derecho Público y diplomado en Derecho Penal Especial, con el convencimiento de que será un gran aporte a los estudios del derecho penal.
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Autor: Gabriel Carrillo Rozas
Ediciones Jurídicas El Jurista
I. Algunas generalidades II. Principios de participación criminal III. Doctrinas IV. Teoría del dominio del hecho V. Formas de participación VI. La complicidad en la ley penal chilena VII. El encubrimiento en la ley penal chilena | La presente obra surgió como una necesidad de poner a disposición de los alumnos de Derecho Penal un conjunto de conceptos e instituciones fundamentales que se analizan en los programas de esta asignatura en las universidades chilenas. Sin embargo, el libro terminó siendo una obra de consulta también para estudiantes de posgrado, abogados en ejercicio, defensores, fiscales y jueces y, en general, para quien desee conocer y profundizar en algunas de las principales cuestiones de la parte general del derecho penal y de la teoría del delito. Al final de cada lección, se incluye un conjunto de casos prácticos para aplicar los contenidos teóricos de la obra a casos reales o simulados. No debe olvidarse que el derecho penal debe servir para resolver problemas jurídicos concretos y adelantarse a aquellos que pudieran presentarle al juez. En ese sentido, La dogmática penal como herramienta de análisis de la teoría del delito debe ser entendida y ejercida como una disciplina práctica que permita la solución de casos reales más que la elaboración de conceptos y categorías sin consideración al campo donde se aplica. Editor: Iván Navas Mondaca Editorial Tirant Lo Blanch PRIMERA PARTE FUNDAMENTOS DEL DERECHO PENAL LECCIÓN §1 CONCEPTO Y PRINCIPIOS DEL DERECHO PENAL I. DERECHO PENAL OBJETIVO 1. Las normas jurídico-penales 2. Los deberes negativos y positivos II. EL DERECHO PENAL SUBJETIVO 1. Principios limitadores del derecho penal 2. El principio de legalidad A) Garantía de ley estricta B) Garantía de ley escrita C) Garantía de ley certera (normas penales en blanco) D) Garantía de ley previa 3. Principio de culpabilidad 4. Principio de intervención mínima A) Principio de lesividad B) Principio de resocialización C) Principio de proporcionalidad III. DERECHO PENAL Y DERECHO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR IV. NORMATIVIDAD Y FACTICIDAD EN LA LESIÓN DEL DERECHO V. CASOS PRÁCTICOS PARA DESARROLLAR LECCIÓN §2 LOS FINES DEL DERECHO PENAL I. LAS TEORÍAS DE LA PENA 1. Teorías absolutas: la retribución 2. Teorías relativas: la prevención A) La prevención general negativa B) La prevención general positiva C) La prevención especial 3. Teoría unificadora de la prevención II. LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD 1. Regulación legal 2. Requisitos de aplicación LECCIÓN §3 LA CIENCIA DEL DERECHO PENAL I. LA CIENCIA DEL DERECHO PENAL II. LA TEORÍA DEL DELITO 1. El concepto formal y material de delito 2. El concepto legal y dogmático de delito III. CLASIFICACIÓN DE LOS DELITOS IV. LA CONDUCTA COMO BASE DE LA TEORÍA DEL DELITO 1. El concepto causal de acción 2. El concepto neoclásico de acción 3. El concepto final de acción 4. El concepto social de acción 5. Síntesis del concepto de acción V. CASOS DE AUSENCIA DE ACCIÓN 1. Fuerza irresistible 2. Movimientos reflejos 3. Estados de inconsciencia VI. LA ACTIO LIBERA IN CAUSA VII. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS VIII. CASOS PRÁCTICOS PARA DESARROLLAR SEGUNDA PARTE TEORÍA DEL DELITO LECCIÓN §4 LA IMPUTACIÓN AL TIPO OBJETIVO I. EL TIPO Y LA TIPICIDAD II. EL TIPO OBJETIVO DEL DELITO III. TEORÍAS CAUSALES DE LA IMPUTACIÓN 1. Teoría de la equivalencia de las condiciones 2. La teoría de la adecuación IV. LA TEORÍA NORMARTIVA DE LA IMPUTACIÓN 1. La teoría de la imputación objetiva A) La imputación objetiva del comportamiento a) La adecuación social b) El riesgo permitido c) La prohibición de regreso d) El principio de confianza e) La imputación a la víctima B) La imputación objetiva del resultado a) Casos de interrupción del nexo de imputación b) Casos de conducta alternativa conforme a derecho c) Casos no cubiertos por el fin de protección de la norma d) Casos fuera del alcance del tipo LECCIÓN §5 IMPUTACIÓN AL TIPO SUBJETIVO EL DELITO DOLOSO I. CONCEPTO Y CLASIFICACIÓN 1. Teorías diferenciadoras de dolo eventual y culpa consciente A) Teoría del consentimiento B) Teoría de la probabilidad o representación C) Teorías eclécticas o mixtas D) Las teorías normativas del dolo 2. El dolo en los delitos de omisión 3. La prueba del dolo II. EL ERROR EN LA TIPICIDAD 1. El error de tipo 2. Error sobre el curso causal 3. Error en el golpe (aberratio ictus) 4. Error in persona 5. Consumación anticipada (dolus generalis) III. ELEMENTOS SUBJETIVOS ADICIONALES AL INJUSTO LECCIÓN §6 IMPUTACIÓN AL TIPO SUBJETIVO EL DELITO IMPRUDENTE I. CONCEPTO 1. El concepto de delito imprudente 2. El delito imprudente en el CP II. CLASIFICACIÓN DE LA IMPRUDENCIA 1. Clasificación doctrinaria A) Imprudencia consciente B) Imprudencia inconsciente 2. Clasificación legal A) La imprudencia temeraria (art. 490) B) Negligencia culpable (art. 491) C) La mera imprudencia o negligencia (art. 492) III. CASOS PRÁCTICOS PARA DESARROLLAR LECCIONES 5 Y 6 LECCIÓN §7 TEORÍA DE LA ANTIJURICIDAD I. INTRODUCCIÓN II. LA LEGÍTIMA DEFENSA 1. Concepto y requisitos A) Agresión ilegítima B) Necesidad racional de la defensa C) La falta de provocación suficiente por parte del sujeto que se defiende 2. Legítima defensa de terceros, parientes y extraños 3. Legítima defensa privilegiada III. EL ESTADO DE NECESIDAD JUSTIFICANTE 1. Fundamento y regulación legal 2. Requisitos A) Realidad o peligro inminente del mal que se trata de evitar B) Que el mal que se evita sea mayor que el que se causa para evitarlo C) Que no haya otro medio practicable y menos perjudicial IV. CUMPLIMIENTO DE UN DEBER O EJERCICIO LEGÍTIMO DE UN DERECHO, AUTORIDAD, OFICIO O CARGO 1. Obrar en cumplimiento de un deber 2. Actuar en ejercicio legítimo de un derecho 3. Actuar en el ejercicio legítimo de una autoridad, oficio o cargo V. LA COLISIÓN DE DEBERES VI. EL CONSENTIMIENTO VII. LA OMISIÓN POR CAUSA LEGÍTIMA O INSUPERABLE 1. Omisión por causa legítima 2. Omisión por causa insuperable VIII. EL ERROR EN LAS CAUSAS DE JUSTIFICACIÓN IX. CASOS PRÁCTICOS PARA DESARROLLAR LECCIÓN §8 TEORÍA DE LA CULPABILIDAD I. INTRODUCCIÓN II. DESARROLLO HISTÓRICO III. EXIGENCIAS DEL PRINCIPIO DE CULPABILIDAD IV. EVOLUCIÓN DOGMÁTICA DE LA CULPABILIDAD V. LA INIMPUTABILIDAD 1. Concepto A) Enajenación mental a) Retraso mental b) Esquizofrenia c) Trastornos del neurodesarrollo d) Demencia B) Privación temporal de la razón a) Intoxicación previa dolosa b) Intoxicación previa imprudente c) Intoxicación fortuita d) Intoxicación patológica C) Minoría de edad 2. Tratamiento penal para los inimputables VI. EL ERROR DE PROHIBICIÓN 1. Concepto 2. Clasificación 3. Tratamiento jurídico del error de prohibición VII. INEXIGIBILIDAD DE OTRA CONDUCTA 1. La fuerza (moral) irresistible 2. El miedo insuperable VIII. ESTADO DE NECESIDAD EXCULPANTE IX. CASOS PRÁCTICOS PARA RESOLVER TERCERA PARTE FORMAS ESPECIALES DE APARICIÓN DEL DELITO LECCIÓN §9 EL DELITO OMISIVO I. CONCEPTO Y CLASIFICACIÓN 1. Delitos de omisión propia 2. Delitos de omisión impropia 3. Delitos de omisión propia del garante II. EL TIPO OBJETIVO EN LOS DELITOS DE OMISIÓN PROPIA 1. Concurrencia de la situación típica 2. La capacidad de actuar 3. La no realización de la acción exigida por la norma III. EL TIPO OBJETIVO EN LOS DELITOS DE OMISIÓN IMPROPIA 1. La posición de garante A) La teoría formal del deber jurídico B) La teoría de las funciones a) La función de protección de un bien jurídico b) La función de vigilancia de una fuente de peligro C) La discusión en la doctrina chilena 255 IV. EL TIPO OBJETIVO EN LOS DELITOS DE OMISIÓN PROPIA DEL GARANTE V. LA INTERRUPCIÓN DE UN CURSO CAUSAL SALVADOR VI. EL TIPO SUBJETIVO EN LOS DELITOS DE OMISIÓN VII. CASOS PRÁCTICOS PARA RESOLVER LECCIÓN §10 ETAPAS DE DESARROLLO DEL DELITO I. FUNDAMENTO DE LA SANCIÓN A LAS ETAPAS PREVIAS A LA CONSUMACIÓN 1. Teorías objetivas 2. Teorías subjetivas 3. Teoría de la impresión 4. Teoría del quebrantamiento de la norma II. ACTOS PREPARATORIOS DEL DELITO 1. La proposición 2. La conspiración III. LA TENTATIVA DE DELITO 1. El tipo objetivo de la tentativa A) Dar principio a la ejecución del crimen o simple delito B) Que la ejecución sea por hechos directos C) Que falten uno o más hechos directos para la consumación 2. El tipo subjetivo de la tentativa 3. Tentativa, tipos delictivos y formas de autoría 4. Tentativa relativa y absolutamente inidónea IV. LA FRUSTRACIÓN DEL DELITO 1. El tipo objetivo en el delito frustrado A) Realización total de la conducta necesaria para la consumación B) No consumación por causas ajenas al sujeto 2. Tipo subjetivo en la frustración 3. Frustración en delitos de mera actividad y de resultado V. EL DESISTIMIENTO 1. El desistimiento en la tentativa 2. El desistimiento en la frustración VI. CASOS PRÁCTICOS PARA RESOLVER LECCIÓN §11 INTERVENCIÓN DELICTIVA, AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN EN EL DELITO I. EL CONCEPTO DE AUTOR 1. Concepto unitario de autor 2. Concepto extensivo de autor 3. El concepto restrictivo de autor A) Teoría objetivo-formal B) Teoría objetivo-material C) Teoría del dominio del hecho D) Teoría de la competencia por la organización y competencia institucional II. LA AUTORÍA EN EL CP 1. Autoría directa 2. Autoría mediata A) Autoría mediata por coacción B) Autoría mediata por error de tipo del instrumento C) Autoría mediata con instrumento sin culpabilidad 3. La coautoría III. LA PARTICIPACIÓN EN EL DELITO 1. Fundamento de la sanción al partícipe A) La participación como ataque accesorio al bien jurídico B) La teoría pura de la causación C) Teoría de la corrupción D) La tesis de la identidad de fundamento 2. Principios que regulan la participación A) Principio de convergencia B) Principio de accesoriedad de la participación 3. Autoría y participación en los delitos especiales IV. LA PARTICIPACIÓN EN EL CP CHILENO 1. La inducción 2. La complicidad A) La complicidad imprudente en un delito doloso y en el delito imprudente 3. El encubrimiento V. CASOS PRÁCTICOS PARA RESOLVER LECCIÓN §12 EL CONCURSO DEL DELITO I. UNIDAD DE ACCIÓN 1. Unidad natural de acción 2. El delito continuado II. UNIDAD JURÍDICA DE DELITO III. EL CONCURSO DE DELITOS 1. Concurso real 2. Concurso ideal 3. Concurso medial IV. CONCURSO APARENTE DE NORMAS PENALES 1. Principio de especialidad 2. Principio de consunción (o principio de absorción) 3. Principio de la subsidiariedad 4. Principio de la alternatividad V. CASOS PRÁCTICOS PARA RESOLVER LECCIÓN §13 CIRCUNSTANCIAS MODIFICATORIAS DE LA RESPONSABILIDAD PENAL I. CLASIFICACIÓN II. CIRCUNSTANCIAS ATENUANTES 1. La eximente incompleta (art. 11.1) 2. Las atenuantes fundadas en los móviles del sujeto (art.11, números 3, 4, 5 y 10 del CP) A) Provocación o amenaza (11.3) B) Vindicación de una ofensa (11.4) C) Arrebato y obcecación (11.5) D) Celo de la justicia (11.10) 378 3. Atenuantes fundadas en la personalidad del sujeto A) Irreprochable conducta anterior (art. 11, 6ª CP) 4. Atenuantes fundadas en la conducta del autor posterior al delito A) Reparación del mal causado o evitación de sus consecuencias ulteriores (11.7) B) Denuncia y confesión del delito (11.8) C) Colaboración sustancial (11.9) III. CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES 1. Alevosía (art. 12 N°1 CP) 2. Precio, recompensa o promesa (art. 12, 2ª, CP) 3. Medios estragosos (art. 12, 3ª, CP) 4. Ensañamiento (art. 12, 4ª CP) 5. Premeditación conocida (art. 12, 5ª, CP) 6. Astucia, fraude o disfraz (art. 12, 5ª, CP) 7. Abuso de superioridad (artículo 12, 6ª, CP) 8. Abuso de confianza (artículo 12, 7ª, CP) 9. Prevalerse del carácter público que tenga el culpable (art. 12, 8ª, CP) 10. Añadir ignominia (art. 12.9) 11. Aprovechamiento de una calamidad (art. 12, 10ª CP) 12. Auxilio de terceros (art. 12, 11ª, CP) 13. Nocturnidad o despoblado (art. 12, 12ª, CP) 14. Desprecio a la autoridad (art. 12, 13ª, CP) 15. Reincidencia (artículo 12, 14ª, 15ª y 16ª, CP) A) Reincidencia impropia (artículo 12, 14ª, CP) B) Reincidencia propia genérica (arts. 12, 15ª, y 92 CP) C) Reincidencia propia específica (art. 12, 16ª, CP) 16. Ofensa a un lugar de culto (art. 12, 17ª, CP) 17. Desprecio al ofendido (art. 12, 18ª, CP) 18. Fractura o escalamiento (art. 12, 19ª, CP) 19. Porte de armas (art. 12, 20ª, CP) 20. Motivos discriminatorios (art. 12, 21ª, CP) IV. CIRCUNSTANCIA MODIFICATORIA MIXTA: EL PARENTESCO (ART. 13 DEL CP) V. CASOS PARA RESOLVER LECCIÓN §14 EL SISTEMA DE PENAS EN EL CP CHILENO I. CLASIFICACIÓN DE LAS PENAS PARA PERSONAS NATURALES EN EL CP 1. De acuerdo con su gravedad 2. Clasificación de las penas atendiendo a su autonomía A) Penas principales B) Penas accesorias 3. Clasificación de las penas en cuanto al objeto afectado A) Penas privativas de libertad a) El presidio perpetuo B) Penas restrictivas de la libertad C) Penas privativas de derechos diferentes a la libertad a) Inhabilitación absoluta para cargos y oficios públicos, derechos políticos y profesiones titulares b) Inhabilitación especial perpetua y temporal para algún cargo u oficio público o profesión titular c) Suspensión de cargo y oficio público y profesión titular d) Inhabilitación absoluta temporal para cargos, empleos, oficios o profesiones ejercidos en ámbitos educacionales o que involucren una relación directa y habitual con personas menores de edad D) Penas pecuniarias a) La multa b) La caución c) La confiscación d) El comiso II. PENAS PARA PERSONAS JURÍDICAS 1. Penas principales A) Disolución de la persona jurídica o cancelación de su personalidad jurídica B) Prohibición de celebrar actos y contratos con organismos del Estado C) Pérdida parcial o total de beneficios fiscales, o prohibición absoluta de recepción por un período determinado D) Multa a beneficio fiscal 2. Penas accesorias A) Publicación de un extracto de la sentencia B) El comiso C) El entero a las arcas fiscales 3. Circunstancias modificatorias de la responsabilidad penal | Colección de Códigos Profesionales, actualizada al 3 de enero de 2022. Constituye una herramienta esencial de consulta para abogados, de práctico manejo en Tribunales e ideal para aquellos que están comenzando su vida profesional. • Articulado y apéndices actualizados. • Concordancias. • Títulos de artículos. • Índice temático. • Títulos de artículos del cuerpo del código y de las normas del apéndice. • Listado de modificaciones actualizado al 3 de enero de 2022. Autora: Tatiana Vargas Pinto Thomson Reuters ÍNDICE DEL CÓDIGO PENAL Mensaje del gobierno acompañando el presente Código Penal al Congreso LIBRO PRIMERO Título I De los delitos y de las circunstancias que eximen de responsabilidad criminal, la atenúan o la agravan § 1. De los delitos § 2. De las circunstancias que eximen de responsabilidad criminal § 3. De las circunstancias que atenúan la responsabilidad criminal § 4. De las circunstancias que agravan la responsabilidad criminal § 5. De las circunstancias que atenúan o agravan la responsabilidad criminal según la naturaleza y accidentes del delito Título II De las personas responsables de los delitos Título III De las penas § 1. De las penas en general § 2. De la clasificación de las penas § 3. De los límites, naturaleza y efectos de las penas Penas que llevan consigo otras accesorias Naturaleza y efectos de algunas penas § 4. De la aplicación de las penas Tabla demostrativa Aplicación práctica de las reglas anteriores § 5. De la ejecución de las penas y su cumplimiento Título IV De las penas en que incurren los que quebrantan las sentencias y los que durante una condena delinquen de nuevo § 1. De las penas en que incurren los que quebrantan las sentencias § 2. De las penas en que incurren los que durante una condena delinquen de nuevo Título V De la extinción de la responsabilidad penal LIBRO SEGUNDO CRÍMENES Y SIMPLES DELITOS Y SUS PENAS Título I Crímenes y simples delitos contra la seguridad exterior y soberanía del Estado Título II Crímenes y simples delitos contra la seguridad interior del Estado Título III De los crímenes y simples delitos que afectan los derechos garantidos por la Constitución § 1. De los delitos relativos al ejercicio de los derechos políticos y a la libertad de imprenta § 2. De los crímenes y simples delitos relativos al ejercicio de los cultos permitidos en la República § 3. Crímenes y simples delitos contra la libertad y seguridad, cometidos por particulares § 4. De la tortura, otros tratos crueles, inhumanos o degradantes, y de otros agravios inferidos por funcionarios públicos a los derechos garantidos por la Constitución § 5. De los delitos contra el respeto y protección a la vida privada y pública de la persona y su familia Título IV De los crímenes y simples delitos contra la fe pública, de las falsificaciones, del falso testimonio y del perjurio § 1. De la moneda falsa § 2. De la falsificación de documentos de crédito del Estado, de las Municipalidades, de los establecimientos públicos, sociedades anónimas o bancos de emisión legalmente autorizados § 3. De la falsificación de sellos, punzones, matrices, marcas, papel sellado, timbres, estampillas, etc. § 4. De la falsificación de documentos públicos o auténticos § 5. De la falsificación de instrumentos privados § 6. De la falsificación de pasaportes, portes de armas y certificados § 7. De las falsedades vertidas en el proceso y del perjurio § 8. Del ejercicio ilegal de una profesión y de la usurpación de funciones o nombres Título V De los crímenes y simples delitos cometidos por empleados públicos en el desempeño de sus cargos § 1. Anticipación y prolongación indebida de funciones públicas § 2. Nombramientos ilegales § 3. Usurpación de atribuciones § 4. Prevaricación § 5. Malversación de caudales públicos § 6. Fraudes y exacciones ilegales § 7. Infidelidad en la custodia de documentos § 8. Violación de secretos § 9. Cohecho § 9 bis. Cohecho a Funcionarios Públicos Extranjeros § 9 ter. Normas comunes a los Párrafos anteriores § 10. Resistencia y desobediencia § 11. Denegación de auxilio y abandono de destino § 12. Abusos contra particulares § 13. Disposición general Título VI De los crímenes y simples delitos contra el orden y la seguridad públicos cometidos por particulares § 1. Atentados contra la autoridad § 1 bis. Atentados y amenazas contra fiscales del Ministerio Público y defensores penales públicos § 1 ter. Retenciones o toma de control de vehículo de transporte público de pasajeros § 2. Otros desórdenes públicos § 2 bis. De la obstrucción a la investigación § 3. De la rotura de sellos § 4. De los embarazos puestos a la ejecución de los trabajos públicos § 5. Crímenes y simples delitos de los proveedores § 6. De las infracciones de las leyes y reglamentos referentes a loterías, casas de juego y de préstamo sobre prendas § 7. Crímenes y simples delitos relativos a la industria, al comercio y a las subastas públicas § 7 bis. De la corrupción entre particulares § 8. De las infracciones de las leyes y reglamentos relativos a las armas prohibidas § 9. Delitos relativos a la salud animal y vegetal § 10. De las asociaciones ilícitas § 11. De las amenazas de atentado contra las personas y propiedades § 12. De la evasión de los detenidos § 13. De la vagancia y mendicidad § 14. Crímenes y simples delitos contra la salud pública § 15. De la infracción de las leyes o reglamentos sobre inhumaciones y exhumaciones § 16. Crímenes y simples delitos relativos a los ferrocarriles, telégrafos y conductores de correspondencia Título VII Crímenes y delitos contra el orden de las familias, contra la moralidad pública y contra la integridad sexual § 1. Aborto § 2. Abandono de niños y personas desvalidas § 3. Crímenes y simples delitos contra el estado civil de las personas § 4. Del rapto § 5. De la violación § 6. Del estupro y otros delitos sexuales § 7. Disposiciones comunes a los dos párrafos anteriores § 8. De los ultrajes públicos a las buenas costumbres § 9. Del incesto § 10. Celebración de matrimonios ilegales Título VIII Crímenes y simples delitos contra las personas § 1. Del parricidio § 1. bis. Del femicidio § 1. ter. Del homicidio § 2. Del infanticidio § 3. Lesiones corporales § 3 bis. Del maltrato a menores de dieciocho años de edad, adultos mayores o personas en situación de discapacidad § 4. Del duelo § 5. Disposiciones comunes a los párrafos 1, 1 bis, 1 ter, 3 y 4 de este Título § 5 bis. De los delitos de tráfico ilícito de migrantes y trata de personas § 6. De la calumnia § 7. De las injurias § 8. Disposiciones comunes a los dos párrafos anteriores Título IX Crímenes y simples delitos contra la propiedad § 1. De la apropiación de las cosas muebles ajenas contra la voluntad de su dueño § 2. Del robo con violencia o intimidación en las personas § 3. Del robo con fuerza en las cosas § 4. Del hurto § 4 bis. Del Abigeato § 5. Disposiciones comunes a los cuatro párrafos anteriores § 5 bis. De la receptación § 6. De la usurpación § 7. De los delitos concursales y de las defraudaciones § 8. Estafas y otros engaños § 9. Del incendio y otros estragos § 10. De los daños § 11. Disposiciones generales Título X De los cuasidelitos LIBRO TERCERO Título I De las faltas Título II Disposiciones comunes a las faltas Título Final De la observancia de este Código ÍNDICE DEL APÉNDICE – Decreto Ley Nº 321. Sobre libertad condicional (D.O. 12 de marzo de 1925) – Decreto Nº 338. Aprueba el Reglamento del Decreto Ley Nº 321, de 1925, que Establece la Libertad Condicional para las Personas Condenadas a Penas Privativas de Libertad (D.O. de 17 de septiembre de 2020) – Ley Nº 18.050. Fija normas generales para conceder indultos particulares (D.O. de 6 de noviembre de 1981) – Decreto Nº 1.542. Reglamento sobre indultos particulares (D.O. de 7 de enero de 1982) – Decreto Ley Nº 409. Sobre regeneración y reintegración del penado a la sociedad (D.O. de 18 de agosto de 1932) – Ley Nº 18.216. Establece penas que indica como sustitutivas a las penas privativas o restrictivas de libertad (D.O. de 14 de mayo de 1983) – Decreto Nº 1.120. Reglamento de la Ley Nº 18.216 (D.O. de 18 de enero de 1984) – Decreto Nº 515. Aprueba reglamento de monitoreo telemático de condenados a penas sustitutivas a las penas privativas o restrictivas de libertad (D.O. de 18 de enero de 2013) – Decreto Nº 890. Fija texto actualizado de la Ley Nº 12.927, sobre Seguridad del Estado (D.O. de 26 de agosto de 1975) – Ley Nº 18.314. Determina conductas terroristas y fija su penalidad (D.O. de 17 de mayo de 1984) – Ley Nº 19.913. Crea la Unidad de Análisis Financiero y modifica diversas disposiciones en materia de lavado y blanqueo de activos (D.O. de 18 de diciembre de 2003) – Ley Nº 20.393. Establece la responsabilidad penal de las personas jurídicas en los delitos que indica (D.O. de 2 de diciembre de 2009) – Ley Nº 20.000. Sustituye la Ley Nº 19.366, que sanciona el tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias sicotrópicas (D.O. de 16 de febrero de 2005) – Decreto Supremo Nº 867. Aprueba reglamento de la Ley Nº 20.000 que sanciona el tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias sicotrópicas y sustituye la Ley Nº 19.366 (D.O. de 19 de febrero de 2008) – Ley Nº 19.327. De derechos y deberes en los espectáculos de fútbol profesional (D.O. de 31 de agosto de 1994) – Ley Nº 19.223. Tipifica figuras penales relativas a la informática (D.O. de 7 de junio de 1993) – Ley Nº 19.925. Sobre expendio y consumo de bebidas alcohólicas (D.O. de 19 de enero de 2004) – Ley General sobre Ferrocarriles. Texto definitivo fijado por Decreto Nº 1.157, del Ministerio de Fomento, de 13 de julio de 1931 (D.O. de 16 de septiembre de 1931) – Decreto Nº 808. Promulga la Convención contra la tortura y otros tratos o penas crueles, inhumanos o degradantes, adoptada por la Asamblea General de la Organización de las Naciones Unidas mediante Resolución N° 39/46, de fecha 10 de diciembre de 1984 (D.O. de 26 de noviembre de 1988) – Decreto Nº 809. Promulga la Convención interamericana para prevenir y sancionar la tortura, adoptada el 9.12.85 por la Organización de los Estados Americanos en el decimoquinto período ordinario de sesiones de la Asamblea General Nº 809 (D.O. de 26 de noviembre de 1988) – Ley Nº 20.084. Establece un sistema de responsabilidad de los adolescentes por infracciones a la ley penal (D.O. de 7 de diciembre de 2005) – Ley Nº 20.066. Establece Ley de Violencia Intrafamiliar (D.O. de 7 de octubre de 2005) Modificaciones incorporadas a esta edición Índice temático | En esta nueva edición corregida y actualizada, el autor amplía notoriamente el estudio de los diferentes tipos penales de la estafa y de los fraudes en general, de la apropiación indebida, del delito informático, de la teoría de los delitos concursales, de las defraudaciones, de los concursos de delitos, personas y leyes, estos, vinculados a las estafas. Largos párrafos se dedican a las figuras complejas dentro del concurso de delitos, especialmente el delito continuado y el delito masa; la estafa o fraude procesal, de las quiebras, la usura y del delito de giro doloso de cheques, con sentencias del Tribunal Constitucional, con un índice complementario del contenido de sus fundados considerandos, y de los distintos votos que se indican en tales fallos; del delito tributario y la elusión tributaria, y de otros, con la correspondiente doctrina, jurisprudencia y derecho comparado. Varias de las materias, que sería largo enumerar, se pormenorizan en este texto y tienen comentarios o acotaciones de destacados autores, principalmente europeos, nacionales y del propio autor, con notas ampliatorias, con una bibliografía que incorpora nuevos libros, memorias, tanto nacionales como de otros países, leyes especiales y códigos penales extranjeros de promulgación reciente o modificados. Se indican en los volúmenes de la obra, al analizar los delitos de estafas y otros engaños, los artículos pertinentes de dos importantes proyectos modificatorios al Código Penal y del Anteproyecto del nuevo Código Penal del año 2018, todos los que tienen como base las modernas y avanzadas reformas internacionales, en los respectivos ordenamientos legales, principalmente de España y Alemania. Esta obra compuesta de dos extensos volúmenes, será de gran utilidad práctica para jueces, fiscales, defensores penales, estudiantes, profesores, abogados, y de interés o de consulta para todas las personas que de una manera u otra se vinculan con el Derecho Penal, especialmente en el estudio de los delitos de estafa y otros engaños, que se cometen día a día y vinculados al Derecho Penal Económico Internacional. Autor: Hernán Silva Silva Editorial Jurídica de Chile TOMO I DEFRAUDACIONES Generalidades De las defraudaciones propiamente tales III. Elementos de la defraudación Análisis del artículo 466 del Código Penal Figuras o hipótesis punibles del artículo 466 del Código Penal 1. Alzamiento de bienes 2. Insolvencia punible o fraudulenta 3. Otorgamiento de contratos simulados LA ESTAFA Breve historia del delito de estafa Principios generales Definiciones y conceptos de estafa III. Análisis general y comentario de las definiciones Elementos de la estafa Análisis de los elementos de la estafa 1. Engaño 1.1. Definiciones 1.2. Análisis del engaño Jurisprudencia nacional sobre el engaño Jurisprudencia del engaño de tribunales españoles Error 2.1. Definiciones 2.2. Análisis del error Perjuicio La disposición patrimonial Ánimo de lucro Relación de causalidad Jurisprudencia El objeto y los sujetos en el delito de estafa VII. La culpabilidad en la estafa VIII. Sistemas legislativos o métodos para la tipificación del delito de estafa 1. Generalidades Características del delito de estafa 1. Introducción 2. Características propiamente tales de la estafa Semejanzas y diferencias existentes entre la estafa y otros delitos contra el patrimonio 1. Introducción 2. La estafa y los delitos de hurto y robo 3. La estafa y el delito de apropiación indebida 4. La estafa y el delito de extorsión 5. La estafa y los delitos de falsificación de documentos Jurisprudencia de tribunales españoles sobre concurso de delitos 6. La estafa y el delito de usurpación 7. La estafa y los delitos de fraudes ilegales 8. La estafa y el delito de malversación de caudales públicos 9. La estafa y el delito de giro doloso de cheques Las estafas en el Código Penal chileno 1. Principios generales 2. Las estafas propiamente tales Jurisprudencia 3. El delito de entrega fraudulenta 4. Supuestas remuneraciones a empleados públicos 5. Suscripción de un documento con engaño 6. Celebración fraudulenta de contratos aleatorios 7. Fraude en el juego 8. La apropiación indebida 9. La administración fraudulenta 10. El abuso de firma en blanco Jurisprudencia 11. Destrucción fraudulenta de los objetos embargados 12. Hurto de posesión 13. Celebración de contratos simulados 14. Destrucción de documentos 15. Prestaciones fraudulentas 16. Estafa por medio de falsa promesa de venta de inmuebles 17. De la administración desleal Derecho comparado 18. La estafa del artículo 473XII. Bien jurídico protegido en los delitos de estafa EL PROCESO DE EJECUCIÓN O ETAPAS DE DESARROLLO DEL DELITO DE ESTAFA Fases de la ejecución del delito doloso (H. Silva) Introducción II. La tentativa en la estafa III. La frustración en la estafa IV. La estafa en la etapa de consumación Jurisprudencia V. Iter criminis de la estafa en el Derecho Comparado VI. El delito de estafa agotado VII. El delito de estafa y los concursos de delitos Jurisprudencia VIII. El concurso de delitos en la legislación extranjera IX. La estafa y el delito continuado X. Las estafas y el delito masa Generalidades Conceptos Definiciones Análisis somero caso Fermez, se indicarán los considerandos más relevantes en nuestro concepto y comentarios de este autor Derecho comparado XI. La estafa y las excusas legales absolutorias XII. Las excusas absolutorias en el Derecho Comparado atinente a las defraudaciones y/o estafas 1. Generalidades 2. Código Penal de Argentina 3. Código Penal de España 4. Código Penal de Venezuela 5. Código Penal de Perú 6. Código Penal de Brasil 7. Código Penal de Guatemala 8. Código Penal de Italia 9. Código Penal de Uruguay 10. Código Penal de Bolivia 11. Código Penal de Cuba 12. Código Penal de Panamá 13. Código Penal de Honduras LA APROPIACIÓN INDEBIDA DefinicionesII. Introducción y nociones generalesIII. Análisis del delito de apropiación indebida en la legislación nacional Jurisprudencia sobre el delito de apropiación indebida El depositario alzado y el delito de apropiación indebida La apropiación indebida en el Derecho Comparado 1. Código Penal de España 2. Código Penal de Argentina 3. Código Penal de Costa Rica 4. Código Penal de Venezuela 5. Código Penal de Perú 6. Código Penal de México 7. Código Penal de Ecuador 8. Código Penal de Italia 9. Código Penal de Brasil 10. Código Penal de la República Dominicana 11. Código Penal de Colombia 12. Código Penal de Alemania 13. Código Penal de Portugal 14. Código Penal de Francia 15. Código Penal de Cuba 16. Código Penal de Panamá 17. Código Penal de Paraguay 18. Código Penal de Puerto Rico 19. Código Penal de Nicaragua 20. Código Penal Ruso 21. Código Penal del Salvador EL DELITO INFORMÁTICO GeneralidadesII. Concepto y definiciones de delito informáticoIII. De los delitos informáticos en la legislación chilenaIV. Comentarios del autorV. Elementos y características del delito informáticoVI. Clasificación de los delitos informáticos VII. El delito informático en el Derecho Comparado 1. Código Penal alemán 2. Código Penal del Perú 3. Código Penal del Paraguay 4. Código Penal Español 5. Código Penal italiano 6. Código Penal colombiano 7. Venezuela. Ley sobre delitos informáticos 8. Legislación vigente sobre delitos informáticos en panamá. julio, 2011 9. Código Penal de Austria 10. Código Penal argentino 11. Delitos Informáticos Estados Unidos de Norteamérica 12. Código Penal francés 13. Código Penal de Guatemala 14. Ley sobre delitos informáticos de Costa Rica. Ley No 8.148 la Asamblea Legislativa de la República de Costa Rica 15. Código Penal de Costa Rica 16. Ecuador. Ley 67-2002 17. Código Penal ruso VIII. Proyectos de ley en Chile sobre el delito informático Proyectos de ley en materia de ciberdelitos (Boletín 3.083-7) 1. Explosión del desarrollo tecnológico: nuevos peligros 2. Delitos informáticos 3. La Ley No 19.223, de 1993, sobre delitos informáticos 4. Experiencia del Derecho Comparado 5. Propuesta del gobierno de Chile 6. Proyecto 3.083 en detalle 6.1. Falsificación de documentos electrónicos y tarjetas de crédito 6.2. Fraude informático 6.3. Obtención indebida de suministros de telecomunicaciones 7. Proyecto Boletín No 10.145-07 tipifica y sanciona los delitos informáticos y deroga la Ley No 19.223 8. Proyecto modificatorio del Código Penal 2015 9. Ante proyecto modificatorio Código Penal 2018 Jurisprudencia sobre el delito informático en Chile Introducción II. Definiciones del delito tributario III. Tipos de delitos tributarios en el Código Tributario chileno Análisis de las infracciones y sanciones más relevantes tipificadas en el art. 97 del Código Tributario Jurisprudencia Comentario final del autor La Elusión Tributaria de la Ley No 20.780. Reforma al Código tributario y a los Delitos Tributarios que modifica el sistema de tributación de la renta e introduce diversos ajustes en el sistema tributario. Publicada DO 29-09-2014 TOMO II DE LAS QUIEBRAS ILÍCITAS Generalidades Definiciones de quiebra III. Bien jurídico tutelado Derecho Penal concursal o de las quiebras ilícitas antes de la Ley No 20.720 de 2014 en vigencia desde octubre de 2014 De la quiebra fraudulenta o dolosa Presunciones de quiebra fraudulenta VII. De la quiebra culpable VIII. Presunciones de quiebra culpable Régimen de los delitos concursales y defraudaciones bajo el imperio de la Ley No 20.720 en vigencia desde octubre de 2014 Delitos concursales Análisis de los delitos concursales XII. Quiebras ilícitas en el Derecho Comparado 1. Código Penal de Bolivia 2. Código Penal de Panamá 3. Código Penal de El Salvador 4. Código Penal de Uruguay 5. Código Penal de Costa Rica 6. Código Penal de Ecuador 7. Código Penal de Perú 8. Derecho Penal español 9. Código Penal mexicano 10. Código Penal alemán 11. Código Penal de Honduras DELITOS BANCARIOS Tipología y análisis de los Delitos bancarios o financieros Generalidades III. De los delitos Bancarios en particular Jurisprudencia NUEVAS FIGURAS DELICTIVAS DE LAS ESTAFAS Y/O DEFRAUDACIONES Generalidades La estafa en el Derecho Comparado 1. Código Penal alemán 2. Código Penal francés 3. Código Penal de Paraguay 4. Código Penal español 5. Código Penal de Portugal 6. Código Penal de Venezuela 7. Código Penal de Ecuador 8. Código Penal de Japón 9. Código Penal de México 10. Código Penal de Perú 11. Código Penal de Costa Rica 12. Código Penal de Colombia 13. Código Penal de Bolivia 14. Código Penal de Brasil 15. Código Penal de Guatemala 16. Código Penal de República Dominicana 17. Código Penal de Panamá 18. Código Penal de Cuba 19. Código Penal de Uruguay 20. Código Penal de Nicaragua 21. Código Penal de Argentina 22. Código Penal de Italia 23. Código Penal del Salvador 24. Código Penal ruso 25. Código Penal de Honduras Proyecto modificatorio Código Penal Chileno 2015 LA ESTAFA PROCESAL Generalidades Definiciones III. Desarrollo propiamente tal Elementos del delito de estafa procesal La estafa procesal en el Derecho Comparado Código Penal para el Distrito Federal de México Código Penal colombiano Código Penal español Código Penal peruano Código Penal de Ecuador Código Penal del Salvador La estafa procesal en Argentina Jurisprudencia sobre la Estafa Procesal en España Proyectos de ley sobre Estafa Procesal en Chile ESTAFAS TIPIFICADAS EN LEYES ESPECIALES Introducción Delitos de estafa contemplados en la Ley de Prenda Industrial III. Delitos contemplados en la Ley sobre Propiedad Intelectual Delitos contra la propiedad intelectual Análisis de los delitos de propiedad intelectual Explicaciones esquemáticas sobre el concurso de leyes penales o concurso aparente de leyes penales Definiciones Principios que se aplican al concurso de leyes penales Fallos concurso aparente de leyes penales en relación con ciertas disposiciones del Código Tributario y delitos contra la propiedad intelectual Otros Fallos Delitos contemplados en la Ley sobre Compraventa de Cosas Muebles a Plazo Jurisprudencia Prenda sin desplazamiento Jurisprudencia Propiedad Industrial Los delitos contra la propiedad industrial en el anteproyecto de Código Penal de 2018 Jurisprudencia Los delitos contra la propiedad intelectual e industrial en el derecho comparado Derecho Penal español Código Penal de Ecuador. COIP Código Penal de Cuba Código Penal de Guatemala DEL DELITO DE USURA GeneralidadesII. Características de la usuraIII. Tipicidad objetivaIV. Modificación propuesta al delito de usura Otro proyecto modificatorioV. Derecho comparado Código Penal del Perú Código Penal Orgánico Integrado de Ecuador Código Penal colombiano Código Penal de Guatemala Código Penal de Costa Rica Código Penal de Honduras Código Penal de Bolivia Código Penal de Paraguay Código Penal de Argentina Código Penal de México Código Penal de Nicaragua II Jurisprudencia JURISPRUDENCIA Generalidades II. El delito de abuso de firma en blanco III. Estafa, elementos y artículo 468 IV. Estafa residual, artículo 473 V. Jurisprudencia sobre el delito de apropiación indebida, sus elementos y las diferencias con la estafa VI. Apropiación indebida. Bien jurídico tutelado. Reintegro VII. Apropiación indebida de dinero. Peso de la prueba VIII. El delito de apropiación indebida y el de depositario alzado IX. Delito de entrega fraudulenta (Art. 467 del CP) X. Delito de estafa contemplado en el artículo 110 de la Ley No 18.092 XI. Jurisprudencia sobre los elementos integrantes del delito de estafa XII. Estafas continuadas y reiteradas XIII. Estafa cometida mediante cheques XIV. Estafa y falsificación. Concurso aparente de leyes penales XV. La estafa en relación con la falsificación de documentos (instrumento privado mercantil e instrumento público) XVI. Figura delictiva del artículo 473, estafa genérica del Código Penal XVII. La estafa y el delito de giro doloso de cheques no se consideran pertenecer a una misma especie de delitos XVIII. Delito de estafa en lugar de hurto XIX. Delito de apropiación indebida y hurto. Diferencias existentes entre los dos tipos penales XX. Estafa en relación con el delito de hurto XXI. Delito de malversación de caudales públicos y delito de estafa XXII. Estafas reiteradas XXIII. Jurisprudencia sobre las estafas típicas o propiamente tales XXIV. Estafa y uso malicioso de instrumento privado falso XXV. Estafa y excusa legal absolutoria XXVI. Estafas y extradición XXVII. Estafa del artículo 468 del Código Penal. Giro de cheque revocado por orden de no pago lícita XXVIII. Falsificación de instrumento privado y estafa. Concurso material XXIX. Falsificación de instrumento privado en perjuicio de tercero y apropiación indebida. Delitos continuados. Pena única XXX. Falsificación de instrumento público. Apropiación indebida. Concurso material XXXI. Fraude y contrabando XXXII. Fraude penal (incumplimiento de obligaciones) XXXIII. Iter Criminis en la estafa XXXIV. Mentiras, falsas afirmaciones y el delito de estafa XXXV. Venta de bien raíz gravado con hipoteca. Estafa XXXVI. Venta de cosa ajena y estafa EL DELITO DE GIRO DOLOSO DE CHEQUES Generalidades del delito de giro doloso de cheques II. Tipificación del delito de giro doloso de cheques en la Ley de Cheques III. Precisión de conceptos IV. Tipificación propiamente tal V. Casos específicos de tipificación del delito de giro doloso de cheque, tipos o figuras penales VI. Tramitación de los procesos por el delito de giro doloso de cheques VII. Querella VIII. Ley No 19.806 leyes adecuatorias en cuanto a la acción penal y otras X. Titulares que pueden querellarse X. Ante quien se interpone la querella y su examen XI. Tramitación ante el juez de garantía XII. Jurisprudencia sobre el delito de giro doloso de cheques XIII. Acuerdos reparatorios y suspensión condicional del procedimiento (salidas alternativas) XIV. Acuerdos reparatorios propiamente tales XV. Leyes adecuatorias XVI. Suspensión condicional del procedimiento XVII. Consumación del delito XVIII. Problemática de los arts. 42 y 44 de la Ley de Cheques. La prisión preventiva y la excarcelación XIX. Situación del cheque a fecha, en garantía y en blanco XX. La quiebra y el delito de giro doloso antes de la modificación de la Ley No 20.720 que sustituye el régimen concursal vigente por una ley de reorganización y liquidación de empresas y personas, y perfecciona el rol de la superintendencia del ramo publicada en el diario oficial del 9 de enero de 2014 XXI. En cuanto a la sanción legal XXII. Jurisprudencia sobre el delito de giro doloso de cheques No 1. No le permitió la incorporación de prueba, consistente en las copias de la gestión preparatoria de notificación de protesto de cheques, sustanciada ante el tribunal civil . No 2. Errada aplicación de la norma prevista en el artículo 22 del DFL No 707, dictándose sentencia de reemplazo que absuelve al acusado del delito de giro doloso de cheques No 3. Sobreseer definitivamente la causa por haberse extinguido por prescripción de la acción la responsabilidad penal de los recién nombrados en el ilícito de giro doloso de cheques No 4. Giro doloso de cheque. Nacimiento de acción penal se cuenta desde fecha del protesto y no desde notificación. Rol 152-2006 No 5. Delito de giro fraudulento de cheque se configura aun si inculpado es declarado en quiebra No 6. Giro doloso de cheques. No se aplica la suspensión de condena en delitos de acción penal privada. Nulidad acogida No 7. Giro doloso de cheque. Es menester que titular haga notificar el protesto a fin de configurar ilícito No 8. Apoderado que gira cheque en representación de sociedad fallida debe responder por giro doloso de cheque No 9. Giro doloso de cheques. Conducta posterior y tipo de delito permite calificar atenuante de irreprochabilidad No 10. Giro doloso de cheque. Juez está imposibilitado de aplicar copulativamente pena de presidio y multa No 11. Giro doloso de cheques. Concepto. Declaratoria de quiebra No 12. Delito de giro doloso de cheques no puede ser deducido contra parientes de Art. 489 del Código Penal No 13. Giro doloso de cheque. Notificación judicial de protesto debe realizarse a mandatario que giró el cheque No 14. Distinciones doctrinarias entre las condiciones de procesabilidad y las condiciones objetivas de punibilidad No 15. Vicios en la notificación de protesto impide configuración del delito de giro doloso de cheque No 16. Giro doloso de cheque. Naturaleza compuesta del ilícito No 17. Giro doloso de cheque es delito de omisión impropia. Protesto no es condición objetiva de punibilidad No 18. Excusa Legal Absolutoria Improcedente. Giro Doloso de Cheques No 19. Giro doloso de cheques. Corte procede de oficio por vicios en el fallo No 20. Salas: 1a Sala de febrero. Rol Corte: Reforma procesal penal-3754-2014 No 21. Tribunal Constitucional acogió inaplicabilidades que impugnaron norma sobre giro doloso de cheque por transgredir principio de legalidad No 22. San Miguel, 1632-2010. Requisitos del tipo y bien jurídico protegido del delito giro doloso de cheque No 23. Santiago, 2514-2011. Notificación del protesto de cheque es condición de procesabilidad y no forma parte del tipo penal No 24. Santiago, 2217-2016. Notificación de protesto de cheque debe ser en domicilio que librador tenga registrado en banco No 25. Cheque caducado no genera responsabilidad penal TIPIFICACIÓN EN EL DERECHO COMPARADO DEL DELITO DE GIRO DOLOSO DE CHEQUES Código Penal del Perú Código Penal de Paraguay Código Penal de Colombia Código Penal de Puerto Rico Código Penal de Cuba Código Penal de Venezuela Código Penal de Guatemala JURISPRUDENCIA DE LA ESTAFA EN EL NUEVO PROCESO PENAL EN RELACIÓN CON LAS SALIDAS ALTERNATIVAS DEL PROCEDIMIENTO PENAL Caso I Caso II Caso III Caso IV Caso V Caso VI Caso VII Caso VIII ANÁLISIS JURISPRUDENCIAL SOBRE EL DELITO DE GIRO DOLOSO DE CHEQUES EN SENTENCIAS DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL DE CHILE SOBRE INAPLICABILIDAD POR INCONSTITUCIONALIDAD DE LOS INCISOS 1o, 2o, 5º Y 8o DEL ARTÍCULO 22 DEL DFL No 707, DE 1982, del Ministerio de Justicia, que fija el texto refundido, coordinado y sistematizado de la Ley sobre Cuentas Corrientes Bancarias y Cheques Generalidades Nota del autor Desarrollo ROL No 2744-14-INA A. Consideraciones previas B. Conflicto de constitucionalidad C. Principio de legalidad D. Orígenes y antecedentes históricos del artículo 22 de la Ley sobre Cuentas Corrientes Bancarias y Cheques E. Culpabilidad F. Prohibición de prisión por deudas G. Principio de proporcionalidad H. Aplicación al caso concreto I. Deducción y consecuencias de la aplicación de la normativa constitucional J. Se resuelve ROL No 3052-16-INA A. Síntesis de la gestión pendiente B. Conflicto constitucional sometido al conocimiento y resolución del tribunal C. Observaciones del ministerio público D. El TC considera asuntos sobre los que no corresponde a esta Magistratura pronunciarse E. Enunciación de los reproches planteados por la requirente sobre la pretendida infracción al principio de legalidad penal F. Sobre la pretendida infracción al principio de culpabilidad G. Sobre la pretendida infracción a la prohibición de prisión por deudas H. Se resuelve I. Principio de legalidad J. Culpabilidad K. Prohibición de prisión por deudas L. Principio de proporcionalidad M. Caso concreto N. Diferenciación con precedentes Ñ. Conclusiones ROLES No 3381(3382)-17-INA A. Síntesis de la gestión pendiente B. Conflicto constitucional sometido al conocimiento y resolución del tribunal C. El TC resolvió que, antes de entrar al fondo, consideramos necesario formular algunas precisiones relevantes D. Sobre la pretendida infracción al principio de legalidad penal E. Sobre la pretendida infracción al principio de culpabilidad F. Sobre la pretendida infracción a la prohibición de prisión por deudas. G. Sobre la pretendida infracción al principio de proporcionalidad H. Se resuelve I. Pevención J. Principio de legalidad K. Culpabilidad L. Prohibición de prisión por deudas M. Principio de proporcionalidad N. Caso concreto Ñ. Diferenciación con precedentes O. Conclusiones P. Disidencia ROL 3052-2016 CON DISIDENCIA PARCIAL – Sobre la pretendida infracción al principio de culpabilidad – Sobre la pretendida infracción a la prohibición de prisión por deudas – Sobre la pretendida infracción al principio de proporcionalidad |
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