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Cumplimiento Normativo y Gestión de Riesgos Legales en la Empresa

La expresión cumplimiento normativo o compliance, de origen anglosajón, es un término amplio, que en el ámbito jurídico se vincula directamente con la idea de cumplimiento de las normas que rigen un determinado sector, a nivel privado o público. En el contexto específico de las empresas, es común que se aluda a “programas”, “sistemas”, “modelos” o incluso a “políticas” de cumplimiento, nociones que apuntan al acatamiento de la normativa que las rige. En esa línea, actualmente se entiende que un modelo adecuado de compliance debe apuntar, más que a evitar las sanciones legales a las que puede verse expuesta una organización, a generar una verdadera cultura de cumplimiento normativo al interior de las corporaciones.
Teniendo en cuenta la relevancia del compliance como eje ético, jurídico y reputacional básico de la empresa en la actualidad, la presente obra contiene un conjunto de estudios, provenientes de diversas ramas y disciplinas, que abordan el cumplimiento normativo con un enfoque que combina lo teórico con lo práctico. El hecho que sus autores sean profesionales del derecho, la economía y la administración garantiza un adecuado análisis multidisciplinar de esta materia. Por otra parte, si bien el libro tiene en cuenta fundamentalmente la observancia de la normativa chilena, su enfoque conceptual y las referencias que contiene respecto de la realidad de otros países, hacen que también pueda ser útil para lectores extranjeros o interesados en los análisis comparados.

Índice
Prólogo        17
Ángela Toso Milos
Laura Mayer Lux
Eduardo Cordero
Modelos de cumplimiento normativo: análisis de algunos elementos clave para su implementación por parte de las empresas en Chile
Ángela Toso Milos
Introducción        21
1.    La noción de cumplimiento normativo y los modelos de compliance        25
2.    Distinción entre la función de cumplimiento normativo y otras que se desarrollan en el marco de la organización empresarial        29
3.    Factores y etapas a considerar en la elaboración de un programa de compliance        32
4.    Breve referencia a los elementos de los modelos de cumplimiento normativo y algunos parámetros para evaluar su efectividad        36
Conclusiones        41
Desafío para el Compliance. Globalización de la Corrupción y Proteccionismo del Comercio
Orlando de la Vega Luna
Introducción        50
1.    La Corrupción        56
1.1.    Efectos financieros de la corrupción        58
1.2.    Cumplimiento Normativo —Compliance—: esfuerzos para mitigar los riesgos        60
1.3.    Efectos sociales y políticos de la corrupción        63
2.    Proteccionismo        64
2.1.    Perjuicios del Proteccionismo        67
Conclusiones        68

Compliance y teoría del delito: la incidencia de los sistemas de cumplimiento normativo en la imputación penal a la empresa
Percy García Cavero
Introducción        73
1.    La responsabilidad penal de la empresa misma        75
1.1.    El modelo de atribución del hecho de otro        76
1.2.    El modelo de la responsabilidad por hecho propio        77
1.2.1.    El injusto autónomo        77
1.2.2.    El injusto común        79
2.    Toma de posición        80
2.1.    Imputación objetiva        82
2.2.    Imputación subjetiva        84
2.2.1.    Intervención delictiva        86
2.2.2.    Culpabilidad        88
2.2.3.    La atenuación de la pena        91
Conclusiones        93
Contenidos para un programa de cumplimiento efectivo en la ley Nº 20.393
Gustavo Balmaceda Hoyos
Álex Martínez González
Introducción y planteamiento        101
1.    Origen        103
2.    Estándares internacionales        105
3.    Requisitos de la Ley Nº 20.393        107
3.1.    Función del Compliance Penal        107
3.2.    Diferencia terminológica: Modelo de Prevención vs Programa de Cumplimiento        108
3.3.    Designación de un Encargado de Prevención        109
3.4.    Establecimiento de un sistema de prevención        112
4.    El contenido        113
4.1.    Diseño del Modelo de Prevención        113
4.1.1.    Identificación de riesgos penales        114
4.1.2.    Estructura del sistema de cumplimiento        116
4.1.3.    Requisitos mínimos de la UNE 19601        118
4.2.    Implementación del Modelo de Prevención        119
4.2.1.    Información del Programa de Cumplimiento        119
4.2.2.    Vigencia del programa        121
4.2.3.    Medidas que aseguran la vigencia del programa        122
4.3.    Supervisión y certificación        123
4.3.1.    Consecuencias por inobservancia del programa        123
4.3.2.    Rol de las certificaciones        125
4.3.3.    Mejoramiento del programa        126
Criminal Compliance y defensa en el proceso penal: Una aproximación a la luz de la Ley Nº 20.393
Laura Mayer Lux
Jaime Vera Vega
Introducción y planteamiento del problema        130
1.    Naturaleza jurídica de la existencia e implementación de un programa adecuado de cumplimiento normativo        132
2.    Forma de alegar y probar la existencia e implementación de un programa adecuado de cumplimiento normativo        137
3.    Desarrollo de las alegaciones en juicio y carga de la prueba sobre la existencia e implementación de un programa adecuado de cumplimiento normativo        146
3.1.    Alegación en juicio, así como creación y aplicación del programa de compliance como eximente        146
3.2.    Alegación en juicio, así como creación y aplicación del programa de compliance como atenuante        148
3.3.    Carga de la prueba respecto de la existencia e implementación del programa de compliance        153
3.3.1.    Aproximación a la problemática de la carga de la prueba en materia de responsabilidad penal de las personas jurídicas        153
3.3.2.    Carga de la prueba e indicios: análisis crítico y matizaciones        156
Conclusiones        158
El control de los riesgos corporativos relacionados con el lavado de dinero en las instituciones bancarias: errores y mejores prácticas
Juan Miguel del Cid Gómez
Introducción        164
1.    La visión integral de los riesgos        165
2.    Las bases de un sólido gobierno corporativo        167
3.    La gobernanza del riesgo        167
4.    Las tres líneas de defensa        169
5.    Las “operaciones espejo” del Deutsche Bank        172

6.    La cartera de no residentes del Danske Bank        177
Conclusiones        182
Efectividad: las oportunidades que ofrece el cambio de paradigma de la regulación internacional del LA/FT en la eficacia del derecho
Carolina Rudnick Vizcarra
Introducción        188
1.    Definiendo al derecho: El iuspositivismo de Kelsen. Validez y eficacia        190
1.1.    El Derecho como técnica social        191
1.2.    El Derecho como validez y eficacia        193
1.3.    La ineficacia del derecho o desuetudo        193
2.    La eficacia de la regulación internacional: Datos sobre el nivel de cumplimiento de las normas relativas a la prevención y combate de criminalidad organizada transnacional y la corrupción        195
3.    La eficacia como fenómeno del dominio del “ser”: Una mirada desde las ciencias sociales        202
4.    La irrupción de las nuevas formas de regulación        204
4.1.    La legislación ALA/CFT: La irrupción del concepto de efectividad        206
4.2.    Las 40 Recomendaciones y la evolución de la metodología de Evaluaciones Mutuas        207
4.3.    Incorporación de la efectividad como nuevo criterio de evaluación internacional        209
4.4.    Los procesos de Evaluaciones Mutuas ALA/CFT        209
5.    Un retorno a Kelsen y las oportunidades del diálogo interdisciplinar        212
Conclusiones y reflexiones finales        213
La eficacia retrospectiva de los Programas de Cumplimiento en el Derecho de la competencia chileno
María Soledad Krause Muñoz
Introducción        217
1.    Los Programas de Cumplimiento en el Derecho de la libre competencia chileno        218
2.    Sistema de responsabilidad en materia de libre competencia        222
3.    Los Programas de Cumplimiento y su lugar en el sistema de responsabilidad por atentados a la libre competencia        227
4.    El Derecho administrativo responsivo        229
5.    La eficacia retrospectiva máxima de los Programas de Cumplimiento en un esquema de Derecho responsivo        230
5.1.    Razonables esfuerzos, no infalibilidad en el programa        231
5.2.    Alegación de cumplimiento admisible en todo el proceso de enforcement de las normas de libre competencia        232
5.3.    Amplios efectos de la alegación de cumplimiento        234
5.4.    Ausencia de límites ex ante para la alegación de cumplimiento        234
5.5.    Proscripción de la argumentación retrospectiva al momento de valorar los Programas de Cumplimiento        236
Conclusiones        237
Algunas notas acerca del compliance bajo el nuevo sistema de control de operaciones de concentración
Adolfo Silva Walbaum
Álvaro Valencia González
Introducción        244
1.    Enunciación de las medidas de perfeccionamiento introducidas mediante la Ley Nº 20.945, y su relación con el compliance        246
1.1.    Esfera orgánica del compliance y nuevas facultades de la FNE        246
1.2.    Compliance y operaciones de concentración        247
2.    Principales alcances del compliance bajo las nuevas guías de la Fiscalía Nacional Económica        250
2.1.    Las guías de competencia y umbrales        250
2.2.    Marcada influencia del compliance bajo la denominada guía de remedios        253
2.2.1.    Condiciones básicas de las medidas        255
2.2.2.    Legitimados activos, oportunidad y procedimiento aplicable a las medidas de mitigación ofrecidas        256
2.2.3.    Tipos de remedios        258
2.2.4.    Supervisores de cumplimiento o de desinversión        260
Conclusiones        261
Compliance y criminalidad tributaria: un análisis a partir de la legislación chilena
Laura Mayer Lux
María Pilar Navarro Schiappacasse
Introducción y delimitación del objeto del trabajo        266
1.    Aproximación al tax compliance y al criminal tax compliance, así como su sentido frente al incumplimiento de la normativa tributaria        274
2.    Criminal tax compliance y responsabilidad penal de la empresa        281
3.    Criminal tax compliance y responsabilidad penal de personas naturales que ejercen determinadas funciones al interior de la empresa        286
3.1.    El caso de los administradores o de los socios que deben cumplir la obligación tributaria al interior de la persona jurídica        288
3.2.    El caso de quienes deben llevar la contabilidad de la empresa        292
3.3.    El caso de quienes actúan como asesores tributarios de la persona jurídica        294
Conclusiones        296
Compliance en protección al consumidor: una práctica indispensable al interior de las empresas
Jaime Lorenzini Barría
Introducción        302
1.    Importancia estratégica del compliance en materia de protección al consumidor. Las razones que lo justifican        302
1.1.    Compliance y buenas prácticas corporativas        302
1.2.    Buenas prácticas de gobierno corporativo y el directorio        305
2.    Los códigos de ética de las empresas versus los programas de cumplimiento        306
3.    Riesgos de incumplimiento de la LPC        310
3.1.    ¿Una empresa regulada sectorialmente tiene incentivos para considerar un programa de cumplimiento de la LPC?        310
3.2.    Dinamismo de las relaciones de consumo como factor relevante de riesgo        311
3.3.    Estándares para los proveedores en la LPC        313
4.    Regulación de los Programas de cumplimiento en la LPC (como atenuante de responsabilidad infraccional y en el marco de los procedimientos voluntarios colectivos)        314
4.1.    Antecedentes de la regulación de planes de cumplimiento en materia de protección al consumidor en Chile        314
4.2.    Programas de cumplimiento como atenuante de responsabilidad        315
4.3.    Programas de cumplimiento en el marco de Procedimientos Voluntarios Colectivos        317
5.    Opciones en el desarrollo de programas de cumplimiento (planes generales o específicos)        319
Conclusiones        321

Cumplimiento normativo y el fraude de ley en el derecho administrativo
Eduardo Cordero
Introducción        325
1.    La relación entre legalidad formal y los valores y principios del ordenamiento        329
1.1.    El fraude de ley        332
1.2.    La simulación        336
2.    Medidas que debe adoptar la Administración frente a actos realizados mediante simulación y/o fraude de ley        341
2.1.    Aspectos generales: mecanismos de control        341
2.2.    Fraude de ley y simulación como vicio del acto administrativo        342
2.3.    La determinación del fraude de ley y la simulación: sus efectos        345
Conclusiones        347

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DescriptionAutor: Héctor Osorio G., Daniel Soto M. Editorial: Rubicón Editores Numero de Paginas: 226 Año de publicación: 2021Autor: Alfredo Ferrante Editorial: Tirant lo Blanch Numero de Paginas: 308 Año de publicación: 2022Autor: Óscar Gárate Maudier Editorial: Editorial Tirant Lo Blanch Numero de Paginas: 184 Año de publicación: 2022Autor: Óscar Andrés Torres Zagal Editorial: Editorial Libromar Numero de Paginas: 232 Año de publicación: 2022Autor: Álvaro Sandoval Tapia Editorial: El Jurista Numero de Paginas: 101 Año de publicación: 2020
ContentLa expresión cumplimiento normativo o compliance, de origen anglosajón, es un término amplio, que en el ámbito jurídico se vincula directamente con la idea de cumplimiento de las normas que rigen un determinado sector, a nivel privado o público. En el contexto específico de las empresas, es común que se aluda a "programas", "sistemas", "modelos" o incluso a "políticas" de cumplimiento, nociones que apuntan al acatamiento de la normativa que las rige. En esa línea, actualmente se entiende que un modelo adecuado de compliance debe apuntar, más que a evitar las sanciones legales a las que puede verse expuesta una organización, a generar una verdadera cultura de cumplimiento normativo al interior de las corporaciones. Teniendo en cuenta la relevancia del compliance como eje ético, jurídico y reputacional básico de la empresa en la actualidad, la presente obra contiene un conjunto de estudios, provenientes de diversas ramas y disciplinas, que abordan el cumplimiento normativo con un enfoque que combina lo teórico con lo práctico. El hecho que sus autores sean profesionales del derecho, la economía y la administración garantiza un adecuado análisis multidisciplinar de esta materia. Por otra parte, si bien el libro tiene en cuenta fundamentalmente la observancia de la normativa chilena, su enfoque conceptual y las referencias que contiene respecto de la realidad de otros países, hacen que también pueda ser útil para lectores extranjeros o interesados en los análisis comparados. Índice Prólogo        17 Ángela Toso Milos Laura Mayer Lux Eduardo Cordero Modelos de cumplimiento normativo: análisis de algunos elementos clave para su implementación por parte de las empresas en Chile Ángela Toso Milos Introducción        21 1.    La noción de cumplimiento normativo y los modelos de compliance        25 2.    Distinción entre la función de cumplimiento normativo y otras que se desarrollan en el marco de la organización empresarial        29 3.    Factores y etapas a considerar en la elaboración de un programa de compliance        32 4.    Breve referencia a los elementos de los modelos de cumplimiento normativo y algunos parámetros para evaluar su efectividad        36 Conclusiones        41 Desafío para el Compliance. Globalización de la Corrupción y Proteccionismo del Comercio Orlando de la Vega Luna Introducción        50 1.    La Corrupción        56 1.1.    Efectos financieros de la corrupción        58 1.2.    Cumplimiento Normativo —Compliance—: esfuerzos para mitigar los riesgos        60 1.3.    Efectos sociales y políticos de la corrupción        63 2.    Proteccionismo        64 2.1.    Perjuicios del Proteccionismo        67 Conclusiones        68 Compliance y teoría del delito: la incidencia de los sistemas de cumplimiento normativo en la imputación penal a la empresa Percy García Cavero Introducción        73 1.    La responsabilidad penal de la empresa misma        75 1.1.    El modelo de atribución del hecho de otro        76 1.2.    El modelo de la responsabilidad por hecho propio        77 1.2.1.    El injusto autónomo        77 1.2.2.    El injusto común        79 2.    Toma de posición        80 2.1.    Imputación objetiva        82 2.2.    Imputación subjetiva        84 2.2.1.    Intervención delictiva        86 2.2.2.    Culpabilidad        88 2.2.3.    La atenuación de la pena        91 Conclusiones        93 Contenidos para un programa de cumplimiento efectivo en la ley Nº 20.393 Gustavo Balmaceda Hoyos Álex Martínez González Introducción y planteamiento        101 1.    Origen        103 2.    Estándares internacionales        105 3.    Requisitos de la Ley Nº 20.393        107 3.1.    Función del Compliance Penal        107 3.2.    Diferencia terminológica: Modelo de Prevención vs Programa de Cumplimiento        108 3.3.    Designación de un Encargado de Prevención        109 3.4.    Establecimiento de un sistema de prevención        112 4.    El contenido        113 4.1.    Diseño del Modelo de Prevención        113 4.1.1.    Identificación de riesgos penales        114 4.1.2.    Estructura del sistema de cumplimiento        116 4.1.3.    Requisitos mínimos de la UNE 19601        118 4.2.    Implementación del Modelo de Prevención        119 4.2.1.    Información del Programa de Cumplimiento        119 4.2.2.    Vigencia del programa        121 4.2.3.    Medidas que aseguran la vigencia del programa        122 4.3.    Supervisión y certificación        123 4.3.1.    Consecuencias por inobservancia del programa        123 4.3.2.    Rol de las certificaciones        125 4.3.3.    Mejoramiento del programa        126 Criminal Compliance y defensa en el proceso penal: Una aproximación a la luz de la Ley Nº 20.393 Laura Mayer Lux Jaime Vera Vega Introducción y planteamiento del problema        130 1.    Naturaleza jurídica de la existencia e implementación de un programa adecuado de cumplimiento normativo        132 2.    Forma de alegar y probar la existencia e implementación de un programa adecuado de cumplimiento normativo        137 3.    Desarrollo de las alegaciones en juicio y carga de la prueba sobre la existencia e implementación de un programa adecuado de cumplimiento normativo        146 3.1.    Alegación en juicio, así como creación y aplicación del programa de compliance como eximente        146 3.2.    Alegación en juicio, así como creación y aplicación del programa de compliance como atenuante        148 3.3.    Carga de la prueba respecto de la existencia e implementación del programa de compliance        153 3.3.1.    Aproximación a la problemática de la carga de la prueba en materia de responsabilidad penal de las personas jurídicas        153 3.3.2.    Carga de la prueba e indicios: análisis crítico y matizaciones        156 Conclusiones        158 El control de los riesgos corporativos relacionados con el lavado de dinero en las instituciones bancarias: errores y mejores prácticas Juan Miguel del Cid Gómez Introducción        164 1.    La visión integral de los riesgos        165 2.    Las bases de un sólido gobierno corporativo        167 3.    La gobernanza del riesgo        167 4.    Las tres líneas de defensa        169 5.    Las “operaciones espejo” del Deutsche Bank        172 6.    La cartera de no residentes del Danske Bank        177 Conclusiones        182 Efectividad: las oportunidades que ofrece el cambio de paradigma de la regulación internacional del LA/FT en la eficacia del derecho Carolina Rudnick Vizcarra Introducción        188 1.    Definiendo al derecho: El iuspositivismo de Kelsen. Validez y eficacia        190 1.1.    El Derecho como técnica social        191 1.2.    El Derecho como validez y eficacia        193 1.3.    La ineficacia del derecho o desuetudo        193 2.    La eficacia de la regulación internacional: Datos sobre el nivel de cumplimiento de las normas relativas a la prevención y combate de criminalidad organizada transnacional y la corrupción        195 3.    La eficacia como fenómeno del dominio del “ser”: Una mirada desde las ciencias sociales        202 4.    La irrupción de las nuevas formas de regulación        204 4.1.    La legislación ALA/CFT: La irrupción del concepto de efectividad        206 4.2.    Las 40 Recomendaciones y la evolución de la metodología de Evaluaciones Mutuas        207 4.3.    Incorporación de la efectividad como nuevo criterio de evaluación internacional        209 4.4.    Los procesos de Evaluaciones Mutuas ALA/CFT        209 5.    Un retorno a Kelsen y las oportunidades del diálogo interdisciplinar        212 Conclusiones y reflexiones finales        213 La eficacia retrospectiva de los Programas de Cumplimiento en el Derecho de la competencia chileno María Soledad Krause Muñoz Introducción        217 1.    Los Programas de Cumplimiento en el Derecho de la libre competencia chileno        218 2.    Sistema de responsabilidad en materia de libre competencia        222 3.    Los Programas de Cumplimiento y su lugar en el sistema de responsabilidad por atentados a la libre competencia        227 4.    El Derecho administrativo responsivo        229 5.    La eficacia retrospectiva máxima de los Programas de Cumplimiento en un esquema de Derecho responsivo        230 5.1.    Razonables esfuerzos, no infalibilidad en el programa        231 5.2.    Alegación de cumplimiento admisible en todo el proceso de enforcement de las normas de libre competencia        232 5.3.    Amplios efectos de la alegación de cumplimiento        234 5.4.    Ausencia de límites ex ante para la alegación de cumplimiento        234 5.5.    Proscripción de la argumentación retrospectiva al momento de valorar los Programas de Cumplimiento        236 Conclusiones        237 Algunas notas acerca del compliance bajo el nuevo sistema de control de operaciones de concentración Adolfo Silva Walbaum Álvaro Valencia González Introducción        244 1.    Enunciación de las medidas de perfeccionamiento introducidas mediante la Ley Nº 20.945, y su relación con el compliance        246 1.1.    Esfera orgánica del compliance y nuevas facultades de la FNE        246 1.2.    Compliance y operaciones de concentración        247 2.    Principales alcances del compliance bajo las nuevas guías de la Fiscalía Nacional Económica        250 2.1.    Las guías de competencia y umbrales        250 2.2.    Marcada influencia del compliance bajo la denominada guía de remedios        253 2.2.1.    Condiciones básicas de las medidas        255 2.2.2.    Legitimados activos, oportunidad y procedimiento aplicable a las medidas de mitigación ofrecidas        256 2.2.3.    Tipos de remedios        258 2.2.4.    Supervisores de cumplimiento o de desinversión        260 Conclusiones        261 Compliance y criminalidad tributaria: un análisis a partir de la legislación chilena Laura Mayer Lux María Pilar Navarro Schiappacasse Introducción y delimitación del objeto del trabajo        266 1.    Aproximación al tax compliance y al criminal tax compliance, así como su sentido frente al incumplimiento de la normativa tributaria        274 2.    Criminal tax compliance y responsabilidad penal de la empresa        281 3.    Criminal tax compliance y responsabilidad penal de personas naturales que ejercen determinadas funciones al interior de la empresa        286 3.1.    El caso de los administradores o de los socios que deben cumplir la obligación tributaria al interior de la persona jurídica        288 3.2.    El caso de quienes deben llevar la contabilidad de la empresa        292 3.3.    El caso de quienes actúan como asesores tributarios de la persona jurídica        294 Conclusiones        296 Compliance en protección al consumidor: una práctica indispensable al interior de las empresas Jaime Lorenzini Barría Introducción        302 1.    Importancia estratégica del compliance en materia de protección al consumidor. Las razones que lo justifican        302 1.1.    Compliance y buenas prácticas corporativas        302 1.2.    Buenas prácticas de gobierno corporativo y el directorio        305 2.    Los códigos de ética de las empresas versus los programas de cumplimiento        306 3.    Riesgos de incumplimiento de la LPC        310 3.1.    ¿Una empresa regulada sectorialmente tiene incentivos para considerar un programa de cumplimiento de la LPC?        310 3.2.    Dinamismo de las relaciones de consumo como factor relevante de riesgo        311 3.3.    Estándares para los proveedores en la LPC        313 4.    Regulación de los Programas de cumplimiento en la LPC (como atenuante de responsabilidad infraccional y en el marco de los procedimientos voluntarios colectivos)        314 4.1.    Antecedentes de la regulación de planes de cumplimiento en materia de protección al consumidor en Chile        314 4.2.    Programas de cumplimiento como atenuante de responsabilidad        315 4.3.    Programas de cumplimiento en el marco de Procedimientos Voluntarios Colectivos        317 5.    Opciones en el desarrollo de programas de cumplimiento (planes generales o específicos)        319 Conclusiones        321 Cumplimiento normativo y el fraude de ley en el derecho administrativo Eduardo Cordero Introducción        325 1.    La relación entre legalidad formal y los valores y principios del ordenamiento        329 1.1.    El fraude de ley        332 1.2.    La simulación        336 2.    Medidas que debe adoptar la Administración frente a actos realizados mediante simulación y/o fraude de ley        341 2.1.    Aspectos generales: mecanismos de control        341 2.2.    Fraude de ley y simulación como vicio del acto administrativo        342 2.3.    La determinación del fraude de ley y la simulación: sus efectos        345 Conclusiones        347
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La idea del libro “Negocios en América Latina después del Covid-19. Cambios y desafíos después de la pandemia” de la Escuela de Negocios de la Universidad Adolfo Ibáñez surge en medio de la pandemia y aglutina reflexiones de académicos de distintas disciplinas. Reúne 15 trabajos que abordan temas centrales: el impacto de la pandemia del nuevo coronavirus en los negocios, respuestas corporativas a la crisis y tendencias de la “nueva normalidad” pospandémica. Cada uno de estos artículos contribuye, con un enfoque distinto, a reflexionar sobre la repercusión de la pandemia en la vida de las personas y en los negocios, aportando ideas sobre sobre la manera de enfrentar los cambios que se avecinaban en la etapa de reorganización y corporativa. Editores: Héctor Osorio G., Daniel Soto M. Editorial Rubicón
CAPÍTULO 1 ECONOMÍA GLOBAL E IMPACTO DEL COVID-19 Economía política y ajuste conjunto en perspectiva europea Ralf Boscheck Reinvención de la imaginación cosmopolita Daniel Chernilo Decisiones pandémicas: cuando el mejor de los mundos es el menos malo Daniel Loewe Demandas y recursos laborales en época de pandemia Jesús Yeves / Mariana Bargsted Escolaridad y empleo juvenil en tiempos del Covid-19 Matías Berthelon / Diana Krüger / Carolina Molinare CAPÍTULO 2 RESPUESTAS CORPORATIVAS AL COVID-19 Impacto de Covid-19 en las pymes del sector turismo en Chile Constanza Bianchi Oportunidades y desafíos para las empresas familiares de América Latina Horacio Arredondo Villalba / Esteban Koberg de la Cruz Innovar en marketing en tiempos del Covid-19 Diana Mesa Valoración de empresas en la contingencia del Covid-19 Augusto Castillo / Jorge Niño Impacto del Covid-19 en las decisiones de los gobiernos corporativos Daniel Soto Muñoz CAPÍTULO 3 TENDENCIAS DESPUÉS DEL COVID-19 Gobierno corporativo y partes relacionadas en la pospandemia Tina Rosenfeld Impacto de la pandemia en las decisiones financieras Julio Riutort Educación más allá de un cambio de formato Héctor Osorio Gómez Recalibrando la relación de los negocios con la naturaleza Verónica Devenin Luto y esperanza en las imágenes de la Peste Negra europea Paola Corti Badía
Edición anotada, concordada, índice analítico y nota preliminar Con tablas y cuadros sinópticos Texto de la Ley Nº 19.496 a dos colores resaltando los artículos modificados por la LEY PROCONSUMIDOR Ley sobre responsabilidad por tarjetas de pago Ley sobre portabilidad financiera y su reglamento
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El llamado «derecho probatorio» ha tenido un auge en los últimos años en Chile. Esto ha permitido que la «teoría de la prueba» avance desde un lugar secundario en los estudios del proceso y las condiciones para dictar una sentencia racionalmente justificada a un punto importante, en el cual se reivindica una comprensión científica de las decisiones que son adoptadas en el marco de procesos judiciales y administrativos. El estudio sobre estándares probatorios tiene un lugar fundamental en dicho proceso, resultando un punto insoslayable del análisis de los fundamentos de dichas decisiones y su racionalidad. La presente obra, analiza los aspectos centrales sobre la defición de estándares probatorios, para abordar su definición en los procesos contenciosos que son conocidos a partir de la revisión de conductas anticompetitivas. Su desarrollo pretende argumentar, desde la teoría racional de la prueba, acerca de cuáles son los presupuestos para una formulación satisfactoria sobre los estándares probatorios en materia de (libre) competencia. Se examinan así, los fundamentos de los diversos estándares que son aplicados en materias civil penal y administrativa, para luego aproximarse hacia la formulación de los estándares que a juicio del autor, son aplicables a efectos de comprobar conductas anticompetitivas. Autor: Óscar Gárate Maudier Editorial Tirant Lo Blanch 
CAPÍTULO I ESTÁNDARES PROBATORIOS: DEFINICIÓN, SU NECESIDAD Y LAS FUNCIONES QUE CUMPLE 1.1. Definición de EdP y la necesidad de su existencia 1.2. Criterios para la determinación del EdP 1.3. Funciones del estándar probatorio 1.3.1. Función de distribución de errores – F(x)DE 1.3.2. Función de suficiencia – F(x)S 1.3.2.1. Cargas de persuasión en general 13.2.2. Suficiencia probatoria – carga probatoria 1.3.3. Función heurística – F(x)H CAPÍTULO II ESTÁNDARES PROBATORIOS EN SEDE CIVIL, ADMINISTRATIVA Y PENAL 2.1. Aspectos generales de los estándares probatorios aplicados en sede civil, administrativa y penal 2.1. Estándar penal 2.3. Estándar(es) civil(es) 2.4. Estándar administrativo sancionador – infraccional CAPÍTULO III ESTÁNDAR PROBATORIO EN LIBRE COMPETENCIA 3.1. Aspectos generales del estándar en competencia 3.2. Objetivos y sanciones del Derecho de la Competencia 3.3. El estándar de prueba en la jurisprudencia mayoritaria y su evolución 3.3.1. Primera etapa jurisprudencial: Instalación del TDLC–Farmacias 3.3.2. Segunda etapa jurisprudencial: El caso Farmacias y la formulación de PCyC+ 3.3.3. Tercera etapa jurisprudencial: Consolidación del EdP de PCyC+ 3.4. Disensiones Jurisprudenciales sobre la regla de PCYC+ 3.4.1. Primera disensión: Consideraciones relativas al EdP de conductas anticompetitivas y su aproximación jurisprudencial 3.4.2. Segunda disensión: Las prevenciones minoritarias en los casos Papeles y Suero fisiológico 3.5. El debate doctrinal sobre el estándar de prueba en sede de competencia
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El libro expone y explica el tipo societario, en las normas que la regulan en el Código de Comercio, incorporada por la Ley N° 20.190 de 2017, en un completo panorama, con referencia al derecho comparado latinoamericano de Siglo XXI y a la doctrina nacional y extranjera. Tiene por destinatarios a los operadores jurídicos de esta materia societaria, abogados, jueces y también a profesionales que utilizan el tipo societario para emprendimientos que requieren de una estructura corporativa ágil, acorde a la economía en que se desarrollan las pequeñas y medianas empresas. En esta última dimensión, el libro pretende ser un instrumento útil para las PYMEs, en sus objetos de negocios. Se considera especialmente el ámbito del levantamiento de capital de riesgo, su vinculación con la Norma de Carácter General N° 452 de 2021 de la Comisión para el Mercado Financiero y la creación de un mercado de transacción de acciones y bonos de la SpA y la sociedad anónima cerrada en la Ley de Mercado de Valores. Termina el libro con un capítulo final destinado a exponer una nueva mirada al gobierno corporativo de las sociedades de capital, mediante la incorporación de los trabajadores a la propiedad accionaria, en un nuevo trato económico entre capital y trabajo, con cita a economistas que proponen este modelo que se ha denominado de “cogestión” en Europa y que ya cuenta con valiosas experiencias en Chile, en un proceso auspicioso que recién se inicia.
  1. La Sociedad por Acciones, su génesis en el derecho societario chileno y contexto comparado latinoamericano2. Características jurídicas del tipo societario: Sociedad por Acciones y persona jurídica mercantil3. Antecedentes relevantes en la tramitación legislativa de la Sociedad por Acciones que revelan las características del tipo societario4. La Sociedad por Acciones es un tipo societario afín para organizar el patrimonio familiar, empresas familiares, “family office” y empresas denominadas “Startups”, que requieren aporte de capital de inversionistas5. Regulación de la Comisión para el Mercado Financiero mediante Norma de Carácter General No 452, de 2021, para inversiones que no constituyen ofertas públicas y que pueden financiar a las Sociedades por Acciones y anónimas cerradas6. La definición legal de la Sociedad por Acciones 7. Naturaleza Jurídica de la Sociedad por Acciones 8. Carácter Mercantil de la Sociedad por Acciones 9. Constitución de la Sociedad por Acciones en el régimen del Código de Comercio 10. Contenido de la escritura pública o instrumento privado protocolizado ante Notario 11. Contenido del extracto de la escritura pública o instrumento protocolizado ante Notario que contiene el estatuto social de la SpA 12. Vicios o anomalías societarias en la constitución de la Sociedad por Acciones 13. Constitución de la Sociedad por Acciones mediante instrumento electrónico en el sistema de la Ley No 20.659, de 2013, en el Registro de Empresas y Sociedades del Ministerio de Economía 14. El nombre, domicilio y objeto social de la SpA 1. El nombre de la Sociedad por Acciones 2. El domicilio de la Sociedad por Acciones 3. El objeto social de la Sociedad por Acciones
  2. Capital social y acciones: clases y privilegios
  3. Libro de Registro de Accionistas. Cesiones de acciones y otros actos jurídicos
  4. Régimen de responsabilidad patrimonial limitada de los accionistas
  5. Aumento y reducción del capital social
  6. Pactos de accionistas
  7. Derecho a dividendos y acciones preferentes
  8. Órganos societarios y administración
  9. Comunicaciones y notificaciones
  10. Régimen de solución de controversias jurídicas. Arbitraje o Arbitramiento obligatorio
  11. Regulación supletoria a la Sociedad por Acciones por las normas que se aplican a las Sociedades Anónimas Cerradas
  12. Transformación de tipo Sociedad por Acciones al tipo Sociedad Anónima Abierta por disposición de ley
  13. La división, transformación y fusión de la Sociedad por Acciones
  14. Término de la sociedad por acciones y liquidación
  15. Régimen Tributario aplicable a la Sociedad por Acciones y sus accionistas A) Régimen de la Circular No 46, de 2008, del Servicio de Impuestos Internos (1) Obligaciones de las SpA (2) Obligaciones de los accionistas B) Régimen especial PRO-PYMEs Ley No 21.256, de 2020
  16. Consideraciones sobre abuso del derecho, fraude a la ley, exclusión de socio o accionista y levantamiento del velo en la SpA. Régimen de responsabilidad civil de los accionistas, administradores, directores y gerentes de la SpA
  17. Régimen de prescripción extintiva general de obligaciones de la SpA
  18. Conclusiones sobre la Sociedad por Acciones y su contexto económico como instrumento organizativo de las PYMEs, en una mirada de crecimiento inclusivo. Financiamiento y participación de los trabajadores en el gobierno corporativo

CAPITULO I

ALGUNOS ASPECTOS DE LA PROPIEDAD

1. EL DERECHO DE PROPIEDAD COMO DERECHO FUNDAMENTAL…………. 11 2. EL DERECHO DE PROPIEDAD EN LAS AGUAS EN CHILE………………………. 16 3. LAS LIMITACIONES AL DERECHO DE PROPIEDAD DE LAS AGUAS………… 18

CAPITULO II

Art. 127 DEL CODIGO DE AGUAS COMO FUENTE DE RESPONSABILIDAD CIVIL

1. Art. 127. NORMA DE PROTECCION DE LAS AGUAS……………………………. 33 2. ANTECEDENTES HISTORICOS DEL art. 127 DEL CODIGO DE AGUAS…….. 36 3. LA RESPONSABILIDAD CIVIL EN EL art. 127 DEL CODIGO DE AGUAS……. 42 3.1 EL PRINCIPIO ALTERUM NON LAEDERE……………………………………….. 42 3.2 LA RESPONSABILIDAD CIVIL EN EL art. 127 DEL CODIGO DE AGUAS . 47 4. LA SANCION POR EL DAÑO AL DAR SALIDA NEGLIGENTE A LAS AGUAS. 59 5. SANCION EN EL CASO DE REINCIDENCIA DE LA CONDUCTA DE SU AUTOR 63 6. ESCASA JURISPRUDENCIA………………………………………………………………. 68 6.1 EN LA APLICACION DEL Art. 940 DEL CODIGO CIVIL………………………. 70 a) Facultades que otorga el derecho de propiedad a su titular………. 73 b) Limitaciones al derecho de propiedad………………………………………. 74 c) Se indemnice el supuesto daño………………………………………………… 76 c.1) Si el demandado de autos estaba sujeto a servidumbre……….. 77 c.2) Los derrames de las aguas por negligencia……………………………. 78 6.2 EN LA APLICACION DEL Art. 127 DEL CODIGO DE AGUAS………………. 80 6.3 CONCLUSION…………………………………………………………………………….. 89 7. CONCLUSIONES…………………………………………………………………………….. 91 8. BIBLIOGRAFIA……………………………………………………………………………….. 95 9. INDICE………………………………………………………………………………………… 101
El  Autor: Álvaro Sandoval Tapia

Editorial el Jurista

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