Cumplimiento Normativo y Gestión de Riesgos Legales en la Empresa

La expresión cumplimiento normativo o compliance, de origen anglosajón, es un término amplio, que en el ámbito jurídico se vincula directamente con la idea de cumplimiento de las normas que rigen un determinado sector, a nivel privado o público. En el contexto específico de las empresas, es común que se aluda a “programas”, “sistemas”, “modelos” o incluso a “políticas” de cumplimiento, nociones que apuntan al acatamiento de la normativa que las rige. En esa línea, actualmente se entiende que un modelo adecuado de compliance debe apuntar, más que a evitar las sanciones legales a las que puede verse expuesta una organización, a generar una verdadera cultura de cumplimiento normativo al interior de las corporaciones.
Teniendo en cuenta la relevancia del compliance como eje ético, jurídico y reputacional básico de la empresa en la actualidad, la presente obra contiene un conjunto de estudios, provenientes de diversas ramas y disciplinas, que abordan el cumplimiento normativo con un enfoque que combina lo teórico con lo práctico. El hecho que sus autores sean profesionales del derecho, la economía y la administración garantiza un adecuado análisis multidisciplinar de esta materia. Por otra parte, si bien el libro tiene en cuenta fundamentalmente la observancia de la normativa chilena, su enfoque conceptual y las referencias que contiene respecto de la realidad de otros países, hacen que también pueda ser útil para lectores extranjeros o interesados en los análisis comparados.

Índice
Prólogo       17
Ángela Toso Milos
Laura Mayer Lux
Eduardo Cordero
Modelos de cumplimiento normativo: análisis de algunos elementos clave para su implementación por parte de las empresas en Chile
Ángela Toso Milos
Introducción       21
1.   La noción de cumplimiento normativo y los modelos de compliance       25
2.   Distinción entre la función de cumplimiento normativo y otras que se desarrollan en el marco de la organización empresarial       29
3.   Factores y etapas a considerar en la elaboración de un programa de compliance       32
4.   Breve referencia a los elementos de los modelos de cumplimiento normativo y algunos parámetros para evaluar su efectividad       36
Conclusiones       41
Desafío para el Compliance. Globalización de la Corrupción y Proteccionismo del Comercio
Orlando de la Vega Luna
Introducción       50
1.   La Corrupción       56
1.1.   Efectos financieros de la corrupción       58
1.2.   Cumplimiento Normativo —Compliance—: esfuerzos para mitigar los riesgos       60
1.3.   Efectos sociales y políticos de la corrupción       63
2.   Proteccionismo       64
2.1.   Perjuicios del Proteccionismo       67
Conclusiones       68

Compliance y teoría del delito: la incidencia de los sistemas de cumplimiento normativo en la imputación penal a la empresa
Percy García Cavero
Introducción       73
1.   La responsabilidad penal de la empresa misma       75
1.1.   El modelo de atribución del hecho de otro       76
1.2.   El modelo de la responsabilidad por hecho propio       77
1.2.1.   El injusto autónomo       77
1.2.2.   El injusto común       79
2.   Toma de posición       80
2.1.   Imputación objetiva       82
2.2.   Imputación subjetiva       84
2.2.1.   Intervención delictiva       86
2.2.2.   Culpabilidad       88
2.2.3.   La atenuación de la pena       91
Conclusiones       93
Contenidos para un programa de cumplimiento efectivo en la ley Nº 20.393
Gustavo Balmaceda Hoyos
Álex Martínez González
Introducción y planteamiento       101
1.   Origen       103
2.   Estándares internacionales       105
3.   Requisitos de la Ley Nº 20.393       107
3.1.   Función del Compliance Penal       107
3.2.   Diferencia terminológica: Modelo de Prevención vs Programa de Cumplimiento       108
3.3.   Designación de un Encargado de Prevención       109
3.4.   Establecimiento de un sistema de prevención       112
4.   El contenido       113
4.1.   Diseño del Modelo de Prevención       113
4.1.1.   Identificación de riesgos penales       114
4.1.2.   Estructura del sistema de cumplimiento       116
4.1.3.   Requisitos mínimos de la UNE 19601       118
4.2.   Implementación del Modelo de Prevención       119
4.2.1.   Información del Programa de Cumplimiento       119
4.2.2.   Vigencia del programa       121
4.2.3.   Medidas que aseguran la vigencia del programa       122
4.3.   Supervisión y certificación       123
4.3.1.   Consecuencias por inobservancia del programa       123
4.3.2.   Rol de las certificaciones       125
4.3.3.   Mejoramiento del programa       126
Criminal Compliance y defensa en el proceso penal: Una aproximación a la luz de la Ley Nº 20.393
Laura Mayer Lux
Jaime Vera Vega
Introducción y planteamiento del problema       130
1.   Naturaleza jurídica de la existencia e implementación de un programa adecuado de cumplimiento normativo       132
2.   Forma de alegar y probar la existencia e implementación de un programa adecuado de cumplimiento normativo       137
3.   Desarrollo de las alegaciones en juicio y carga de la prueba sobre la existencia e implementación de un programa adecuado de cumplimiento normativo       146
3.1.   Alegación en juicio, así como creación y aplicación del programa de compliance como eximente       146
3.2.   Alegación en juicio, así como creación y aplicación del programa de compliance como atenuante       148
3.3.   Carga de la prueba respecto de la existencia e implementación del programa de compliance       153
3.3.1.   Aproximación a la problemática de la carga de la prueba en materia de responsabilidad penal de las personas jurídicas       153
3.3.2.   Carga de la prueba e indicios: análisis crítico y matizaciones       156
Conclusiones       158
El control de los riesgos corporativos relacionados con el lavado de dinero en las instituciones bancarias: errores y mejores prácticas
Juan Miguel del Cid Gómez
Introducción       164
1.   La visión integral de los riesgos       165
2.   Las bases de un sólido gobierno corporativo       167
3.   La gobernanza del riesgo       167
4.   Las tres líneas de defensa       169
5.   Las “operaciones espejo” del Deutsche Bank       172

6.   La cartera de no residentes del Danske Bank       177
Conclusiones       182
Efectividad: las oportunidades que ofrece el cambio de paradigma de la regulación internacional del LA/FT en la eficacia del derecho
Carolina Rudnick Vizcarra
Introducción       188
1.   Definiendo al derecho: El iuspositivismo de Kelsen. Validez y eficacia       190
1.1.   El Derecho como técnica social       191
1.2.   El Derecho como validez y eficacia       193
1.3.   La ineficacia del derecho o desuetudo       193
2.   La eficacia de la regulación internacional: Datos sobre el nivel de cumplimiento de las normas relativas a la prevención y combate de criminalidad organizada transnacional y la corrupción       195
3.   La eficacia como fenómeno del dominio del “ser”: Una mirada desde las ciencias sociales       202
4.   La irrupción de las nuevas formas de regulación       204
4.1.   La legislación ALA/CFT: La irrupción del concepto de efectividad       206
4.2.   Las 40 Recomendaciones y la evolución de la metodología de Evaluaciones Mutuas       207
4.3.   Incorporación de la efectividad como nuevo criterio de evaluación internacional       209
4.4.   Los procesos de Evaluaciones Mutuas ALA/CFT       209
5.   Un retorno a Kelsen y las oportunidades del diálogo interdisciplinar       212
Conclusiones y reflexiones finales       213
La eficacia retrospectiva de los Programas de Cumplimiento en el Derecho de la competencia chileno
María Soledad Krause Muñoz
Introducción       217
1.   Los Programas de Cumplimiento en el Derecho de la libre competencia chileno       218
2.   Sistema de responsabilidad en materia de libre competencia       222
3.   Los Programas de Cumplimiento y su lugar en el sistema de responsabilidad por atentados a la libre competencia       227
4.   El Derecho administrativo responsivo       229
5.   La eficacia retrospectiva máxima de los Programas de Cumplimiento en un esquema de Derecho responsivo       230
5.1.   Razonables esfuerzos, no infalibilidad en el programa       231
5.2.   Alegación de cumplimiento admisible en todo el proceso de enforcement de las normas de libre competencia       232
5.3.   Amplios efectos de la alegación de cumplimiento       234
5.4.   Ausencia de límites ex ante para la alegación de cumplimiento       234
5.5.   Proscripción de la argumentación retrospectiva al momento de valorar los Programas de Cumplimiento       236
Conclusiones       237
Algunas notas acerca del compliance bajo el nuevo sistema de control de operaciones de concentración
Adolfo Silva Walbaum
Álvaro Valencia González
Introducción       244
1.   Enunciación de las medidas de perfeccionamiento introducidas mediante la Ley Nº 20.945, y su relación con el compliance       246
1.1.   Esfera orgánica del compliance y nuevas facultades de la FNE       246
1.2.   Compliance y operaciones de concentración       247
2.   Principales alcances del compliance bajo las nuevas guías de la Fiscalía Nacional Económica       250
2.1.   Las guías de competencia y umbrales       250
2.2.   Marcada influencia del compliance bajo la denominada guía de remedios       253
2.2.1.   Condiciones básicas de las medidas       255
2.2.2.   Legitimados activos, oportunidad y procedimiento aplicable a las medidas de mitigación ofrecidas       256
2.2.3.   Tipos de remedios       258
2.2.4.   Supervisores de cumplimiento o de desinversión       260
Conclusiones       261
Compliance y criminalidad tributaria: un análisis a partir de la legislación chilena
Laura Mayer Lux
María Pilar Navarro Schiappacasse
Introducción y delimitación del objeto del trabajo       266
1.   Aproximación al tax compliance y al criminal tax compliance, así como su sentido frente al incumplimiento de la normativa tributaria       274
2.   Criminal tax compliance y responsabilidad penal de la empresa       281
3.   Criminal tax compliance y responsabilidad penal de personas naturales que ejercen determinadas funciones al interior de la empresa       286
3.1.   El caso de los administradores o de los socios que deben cumplir la obligación tributaria al interior de la persona jurídica       288
3.2.   El caso de quienes deben llevar la contabilidad de la empresa       292
3.3.   El caso de quienes actúan como asesores tributarios de la persona jurídica       294
Conclusiones       296
Compliance en protección al consumidor: una práctica indispensable al interior de las empresas
Jaime Lorenzini Barría
Introducción       302
1.   Importancia estratégica del compliance en materia de protección al consumidor. Las razones que lo justifican       302
1.1.   Compliance y buenas prácticas corporativas       302
1.2.   Buenas prácticas de gobierno corporativo y el directorio       305
2.   Los códigos de ética de las empresas versus los programas de cumplimiento       306
3.   Riesgos de incumplimiento de la LPC       310
3.1.   ¿Una empresa regulada sectorialmente tiene incentivos para considerar un programa de cumplimiento de la LPC?       310
3.2.   Dinamismo de las relaciones de consumo como factor relevante de riesgo       311
3.3.   Estándares para los proveedores en la LPC       313
4.   Regulación de los Programas de cumplimiento en la LPC (como atenuante de responsabilidad infraccional y en el marco de los procedimientos voluntarios colectivos)       314
4.1.   Antecedentes de la regulación de planes de cumplimiento en materia de protección al consumidor en Chile       314
4.2.   Programas de cumplimiento como atenuante de responsabilidad       315
4.3.   Programas de cumplimiento en el marco de Procedimientos Voluntarios Colectivos       317
5.   Opciones en el desarrollo de programas de cumplimiento (planes generales o específicos)       319
Conclusiones       321

Cumplimiento normativo y el fraude de ley en el derecho administrativo
Eduardo Cordero
Introducción       325
1.   La relación entre legalidad formal y los valores y principios del ordenamiento       329
1.1.   El fraude de ley       332
1.2.   La simulación       336
2.   Medidas que debe adoptar la Administración frente a actos realizados mediante simulación y/o fraude de ley       341
2.1.   Aspectos generales: mecanismos de control       341
2.2.   Fraude de ley y simulación como vicio del acto administrativo       342
2.3.   La determinación del fraude de ley y la simulación: sus efectos       345
Conclusiones       347

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Description		Autor: Editorial Jurídica de Chile Editorial :Jurídica de Chile Año de Publicación : 2022 Paginas :1074	Editores: Domingo Valdés Prieto y Omar Vásquez Duque Editorial: Rubicón Editores Numero de Paginas: 576 Año de publicación: 2022	Autor: Nicolás Ubilla Pareja Editorial: Der Ediciones Numero de Paginas: 582 Año de publicación: 2022	Autor: Rodrigo Palomo Vélez Editorial: Rubicón Editores Numero de Paginas: 172 Año de publicación: 2022	Autor: Tirant lo Blanch Editorial: Tirant lo Blanch Año de Publicación : 2022 Paginas :774
Content	La expresión cumplimiento normativo o compliance, de origen anglosajón, es un término amplio, que en el ámbito jurídico se vincula directamente con la idea de cumplimiento de las normas que rigen un determinado sector, a nivel privado o público. En el contexto específico de las empresas, es común que se aluda a "programas", "sistemas", "modelos" o incluso a "políticas" de cumplimiento, nociones que apuntan al acatamiento de la normativa que las rige. En esa línea, actualmente se entiende que un modelo adecuado de compliance debe apuntar, más que a evitar las sanciones legales a las que puede verse expuesta una organización, a generar una verdadera cultura de cumplimiento normativo al interior de las corporaciones. Teniendo en cuenta la relevancia del compliance como eje ético, jurídico y reputacional básico de la empresa en la actualidad, la presente obra contiene un conjunto de estudios, provenientes de diversas ramas y disciplinas, que abordan el cumplimiento normativo con un enfoque que combina lo teórico con lo práctico. El hecho que sus autores sean profesionales del derecho, la economía y la administración garantiza un adecuado análisis multidisciplinar de esta materia. Por otra parte, si bien el libro tiene en cuenta fundamentalmente la observancia de la normativa chilena, su enfoque conceptual y las referencias que contiene respecto de la realidad de otros países, hacen que también pueda ser útil para lectores extranjeros o interesados en los análisis comparados. Índice Prólogo 17 Ángela Toso Milos Laura Mayer Lux Eduardo Cordero Modelos de cumplimiento normativo: análisis de algunos elementos clave para su implementación por parte de las empresas en Chile Ángela Toso Milos Introducción 21 1. La noción de cumplimiento normativo y los modelos de compliance 25 2. Distinción entre la función de cumplimiento normativo y otras que se desarrollan en el marco de la organización empresarial 29 3. Factores y etapas a considerar en la elaboración de un programa de compliance 32 4. Breve referencia a los elementos de los modelos de cumplimiento normativo y algunos parámetros para evaluar su efectividad 36 Conclusiones 41 Desafío para el Compliance. Globalización de la Corrupción y Proteccionismo del Comercio Orlando de la Vega Luna Introducción 50 1. La Corrupción 56 1.1. Efectos financieros de la corrupción 58 1.2. Cumplimiento Normativo —Compliance—: esfuerzos para mitigar los riesgos 60 1.3. Efectos sociales y políticos de la corrupción 63 2. Proteccionismo 64 2.1. Perjuicios del Proteccionismo 67 Conclusiones 68 Compliance y teoría del delito: la incidencia de los sistemas de cumplimiento normativo en la imputación penal a la empresa Percy García Cavero Introducción 73 1. La responsabilidad penal de la empresa misma 75 1.1. El modelo de atribución del hecho de otro 76 1.2. El modelo de la responsabilidad por hecho propio 77 1.2.1. El injusto autónomo 77 1.2.2. El injusto común 79 2. Toma de posición 80 2.1. Imputación objetiva 82 2.2. Imputación subjetiva 84 2.2.1. Intervención delictiva 86 2.2.2. Culpabilidad 88 2.2.3. La atenuación de la pena 91 Conclusiones 93 Contenidos para un programa de cumplimiento efectivo en la ley Nº 20.393 Gustavo Balmaceda Hoyos Álex Martínez González Introducción y planteamiento 101 1. Origen 103 2. Estándares internacionales 105 3. Requisitos de la Ley Nº 20.393 107 3.1. Función del Compliance Penal 107 3.2. Diferencia terminológica: Modelo de Prevención vs Programa de Cumplimiento 108 3.3. Designación de un Encargado de Prevención 109 3.4. Establecimiento de un sistema de prevención 112 4. El contenido 113 4.1. Diseño del Modelo de Prevención 113 4.1.1. Identificación de riesgos penales 114 4.1.2. Estructura del sistema de cumplimiento 116 4.1.3. Requisitos mínimos de la UNE 19601 118 4.2. Implementación del Modelo de Prevención 119 4.2.1. Información del Programa de Cumplimiento 119 4.2.2. Vigencia del programa 121 4.2.3. Medidas que aseguran la vigencia del programa 122 4.3. Supervisión y certificación 123 4.3.1. Consecuencias por inobservancia del programa 123 4.3.2. Rol de las certificaciones 125 4.3.3. Mejoramiento del programa 126 Criminal Compliance y defensa en el proceso penal: Una aproximación a la luz de la Ley Nº 20.393 Laura Mayer Lux Jaime Vera Vega Introducción y planteamiento del problema 130 1. Naturaleza jurídica de la existencia e implementación de un programa adecuado de cumplimiento normativo 132 2. Forma de alegar y probar la existencia e implementación de un programa adecuado de cumplimiento normativo 137 3. Desarrollo de las alegaciones en juicio y carga de la prueba sobre la existencia e implementación de un programa adecuado de cumplimiento normativo 146 3.1. Alegación en juicio, así como creación y aplicación del programa de compliance como eximente 146 3.2. Alegación en juicio, así como creación y aplicación del programa de compliance como atenuante 148 3.3. Carga de la prueba respecto de la existencia e implementación del programa de compliance 153 3.3.1. Aproximación a la problemática de la carga de la prueba en materia de responsabilidad penal de las personas jurídicas 153 3.3.2. Carga de la prueba e indicios: análisis crítico y matizaciones 156 Conclusiones 158 El control de los riesgos corporativos relacionados con el lavado de dinero en las instituciones bancarias: errores y mejores prácticas Juan Miguel del Cid Gómez Introducción 164 1. La visión integral de los riesgos 165 2. Las bases de un sólido gobierno corporativo 167 3. La gobernanza del riesgo 167 4. Las tres líneas de defensa 169 5. Las “operaciones espejo” del Deutsche Bank 172 6. La cartera de no residentes del Danske Bank 177 Conclusiones 182 Efectividad: las oportunidades que ofrece el cambio de paradigma de la regulación internacional del LA/FT en la eficacia del derecho Carolina Rudnick Vizcarra Introducción 188 1. Definiendo al derecho: El iuspositivismo de Kelsen. Validez y eficacia 190 1.1. El Derecho como técnica social 191 1.2. El Derecho como validez y eficacia 193 1.3. La ineficacia del derecho o desuetudo 193 2. La eficacia de la regulación internacional: Datos sobre el nivel de cumplimiento de las normas relativas a la prevención y combate de criminalidad organizada transnacional y la corrupción 195 3. La eficacia como fenómeno del dominio del “ser”: Una mirada desde las ciencias sociales 202 4. La irrupción de las nuevas formas de regulación 204 4.1. La legislación ALA/CFT: La irrupción del concepto de efectividad 206 4.2. Las 40 Recomendaciones y la evolución de la metodología de Evaluaciones Mutuas 207 4.3. Incorporación de la efectividad como nuevo criterio de evaluación internacional 209 4.4. Los procesos de Evaluaciones Mutuas ALA/CFT 209 5. Un retorno a Kelsen y las oportunidades del diálogo interdisciplinar 212 Conclusiones y reflexiones finales 213 La eficacia retrospectiva de los Programas de Cumplimiento en el Derecho de la competencia chileno María Soledad Krause Muñoz Introducción 217 1. Los Programas de Cumplimiento en el Derecho de la libre competencia chileno 218 2. Sistema de responsabilidad en materia de libre competencia 222 3. Los Programas de Cumplimiento y su lugar en el sistema de responsabilidad por atentados a la libre competencia 227 4. El Derecho administrativo responsivo 229 5. La eficacia retrospectiva máxima de los Programas de Cumplimiento en un esquema de Derecho responsivo 230 5.1. Razonables esfuerzos, no infalibilidad en el programa 231 5.2. Alegación de cumplimiento admisible en todo el proceso de enforcement de las normas de libre competencia 232 5.3. Amplios efectos de la alegación de cumplimiento 234 5.4. Ausencia de límites ex ante para la alegación de cumplimiento 234 5.5. Proscripción de la argumentación retrospectiva al momento de valorar los Programas de Cumplimiento 236 Conclusiones 237 Algunas notas acerca del compliance bajo el nuevo sistema de control de operaciones de concentración Adolfo Silva Walbaum Álvaro Valencia González Introducción 244 1. Enunciación de las medidas de perfeccionamiento introducidas mediante la Ley Nº 20.945, y su relación con el compliance 246 1.1. Esfera orgánica del compliance y nuevas facultades de la FNE 246 1.2. Compliance y operaciones de concentración 247 2. Principales alcances del compliance bajo las nuevas guías de la Fiscalía Nacional Económica 250 2.1. Las guías de competencia y umbrales 250 2.2. Marcada influencia del compliance bajo la denominada guía de remedios 253 2.2.1. Condiciones básicas de las medidas 255 2.2.2. Legitimados activos, oportunidad y procedimiento aplicable a las medidas de mitigación ofrecidas 256 2.2.3. Tipos de remedios 258 2.2.4. Supervisores de cumplimiento o de desinversión 260 Conclusiones 261 Compliance y criminalidad tributaria: un análisis a partir de la legislación chilena Laura Mayer Lux María Pilar Navarro Schiappacasse Introducción y delimitación del objeto del trabajo 266 1. Aproximación al tax compliance y al criminal tax compliance, así como su sentido frente al incumplimiento de la normativa tributaria 274 2. Criminal tax compliance y responsabilidad penal de la empresa 281 3. Criminal tax compliance y responsabilidad penal de personas naturales que ejercen determinadas funciones al interior de la empresa 286 3.1. El caso de los administradores o de los socios que deben cumplir la obligación tributaria al interior de la persona jurídica 288 3.2. El caso de quienes deben llevar la contabilidad de la empresa 292 3.3. El caso de quienes actúan como asesores tributarios de la persona jurídica 294 Conclusiones 296 Compliance en protección al consumidor: una práctica indispensable al interior de las empresas Jaime Lorenzini Barría Introducción 302 1. Importancia estratégica del compliance en materia de protección al consumidor. Las razones que lo justifican 302 1.1. Compliance y buenas prácticas corporativas 302 1.2. Buenas prácticas de gobierno corporativo y el directorio 305 2. Los códigos de ética de las empresas versus los programas de cumplimiento 306 3. Riesgos de incumplimiento de la LPC 310 3.1. ¿Una empresa regulada sectorialmente tiene incentivos para considerar un programa de cumplimiento de la LPC? 310 3.2. Dinamismo de las relaciones de consumo como factor relevante de riesgo 311 3.3. Estándares para los proveedores en la LPC 313 4. Regulación de los Programas de cumplimiento en la LPC (como atenuante de responsabilidad infraccional y en el marco de los procedimientos voluntarios colectivos) 314 4.1. Antecedentes de la regulación de planes de cumplimiento en materia de protección al consumidor en Chile 314 4.2. Programas de cumplimiento como atenuante de responsabilidad 315 4.3. Programas de cumplimiento en el marco de Procedimientos Voluntarios Colectivos 317 5. Opciones en el desarrollo de programas de cumplimiento (planes generales o específicos) 319 Conclusiones 321 Cumplimiento normativo y el fraude de ley en el derecho administrativo Eduardo Cordero Introducción 325 1. La relación entre legalidad formal y los valores y principios del ordenamiento 329 1.1. El fraude de ley 332 1.2. La simulación 336 2. Medidas que debe adoptar la Administración frente a actos realizados mediante simulación y/o fraude de ley 341 2.1. Aspectos generales: mecanismos de control 341 2.2. Fraude de ley y simulación como vicio del acto administrativo 342 2.3. La determinación del fraude de ley y la simulación: sus efectos 345 Conclusiones 347	Descripción Vigésima tercera Edición Oficial. Aprobada por Decreto Exento Nº 2164, del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos. Del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos Apéndice Actualizado al 24 de Agosto de 2022 Esta Edición Oficial ha sido preparada por la Comisión Permanente de Códigos de la República de la Editorial Jurídica de Chile, presidida por el Profesor Héctor Humeres Noguer e integrada además por los siguientes profesores: Enrique Barros Bourie Juan Colombo Campbell Ricardo Escobar Calderón Alfredo Etcheberry Orthusteguy Ana María García Barzelatto Rafael Gómez Balmaceda Héctor Humeres Noguer María Teresa Infante Caffi Cristían Maturana Miquel Arturo Prado Puga Domingo Valdés Prieto Paulino Varas Alfonso En representación del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos: Paula Recabarren Lewin Editorial Jurídica de Chile	Descripción Este libro se publica con motivo de la reciente reforma a la legislación antimonopólica de Chile. Cada capítulo aborda un tema relacionado con esta reforma, como interlocking, estudios de mercado, notificaciones de operaciones de concentración, aplicación de la regla per se, entre otros. Cada capítulo está escrito por uno de los más destacados expertos de Chile. ÍNDICE CAPITULO 1 LA REGLA PER SE EN LA LEGISLACIÓN CHILENA DE LIBRE COMPETENCIA, ELEMENTOS RELEVANTES PARA SU CONTEXTUALIZACIÓN Y ALGUNAS INTERROGANTES Manfred Zink Papic es Abogado, Pontificia Universidad Católica de Chile. LL.M. Universidad de California, Berkeley. Profesor de derecho económico, libre competencia y materias relacionadas en la Universidad Andrés Bello y la Universidad del Desarrollo. Omar Vásquez Duque es Abogado, Licenciado en Ciencias Jurídicas y Sociales de la Universidad de Chile. LL.M. de la Universidad de Harvard. J.S.M. de la Universidad de Stanford y Candidato a Doctor en Derecho en la Universidad de Stanford. CAPITULO 2 ESTUDIOS DE MERCADO: UNA HERRAMIENTA DE PROMOCIÓN DE LA COMPETENCIA Sebastián Castro Quiroz Doctor en Derecho (DPhil) por la Universidad de Oxford. Master in Laws (LLM) de la Universidad de Chicago, Master of Science (Msc) del London School of Economics y Abogado de la Universidad de Chile. María de la Luz Daniel es Abogada, Licenciada en Ciencias Jurídicas y Sociales de la Universidad de Chile. Candidata a J.S.M. en la Universidad de Stanford CAPITULO 3 LA REGULACIÓN DEL INTERLOCKING EN EL DECRETO LEY N°211 DE 1973 Jorge Grunberg Pilowsky Profesor Asistente de Derecho Económico, Universidad de Chile. Abogado. Licenciado en Ciencias Jurídicas y Sociales, Universidad de Chile. Master of Laws, Harvard University. Master in Trade Regulation (Antitrust and Competition Policy), New York University. CAPITULO 4 ANÁLISIS CRÍTICO DEL NUEVO SISTEMA DE CONTROL DE OPERACIONES DE CONCENTRACIÓN Juan Cristóbal Gumucio Sch. es Abogado, Pontificia Universidad Católica de Chile, Magister Iuris (MJur) University of Oxford. Socio de Cariola Díez Pérez-Cotapos SpA y de Sargent & Krahn. Cristóbal Lema A es Abogado, Universidad de Chile. Asociado de Cariola Díez Pérez-Cotapos SpA. CAPITULO 5 EL ARTE DE ADMINISTRAR JUSTICIA. EL NUEVO RÉGIMEN DE MULTAS EN EL DERECHO DE LA LIBRE COMPETENCIA CHILENO Tomás Menchaca Olivares es abogado de la Pontificia Universidad Católica de Chile. Integró la H. Comisión Resolutiva (1997-1999) y fue Ministro Titular Abogado del TDLC (2004-2016). Es profesor de los cursos de Derecho, Economía y Mercado, y de Regulación y Competencia que imparte la P. Universidad Católica de Chile, y de cursos de posgrado en la P. Universidad Católica y en la Universidad de Los Andes. Es socio fundador de Menchaca & Compañía Abogados. CAPITULO 6 EVOLUCIÓN LEGISLATIVA Y JURISPRUDENCIAL DE LA COLUSIÓN: OBJETO Y ESTÁNDAR DE PRUEBA Lorena Pavic J., abogada, Licenciada en Derecho en la Universidad de Chile. Socia del Grupo de Libre Competencia y Mercados Regulados de Carey y Cía. Diplomado en Regulación y Competencia, Escuela de Economía y Negocios, Universidad de Chile. Profesora de los diplomados en libre competencia de la Universidad de Chile y de la P. Universidad Católica de Chile. José Pardo D., abogado, Licenciado en Derecho en la Universidad de Chile, Magíster en Derecho (LLM), Universidad de Chicago. Abogado asociado Carey y Cía. Agradecemos el valioso aporte en la elaboración de este artículo a Pablo Rencoret G., abogado asociado Carey y Cía. CAPITULO 7 ENTENDIENDO LA LEY 20.945: HISTORIA, EVOLUCIÓN DE SU TRAMITACIÓN Y PRINCIPALES APORTES Ricardo Riesco Eyzaguirre Abogado de la Pontificia Universidad Católica de Chile. LL.M. y Visiting Scholar de Columbia University in the City of New York. Profesor de Derecho Procesal de la Pontificia Universidad Católica de Chile. Fiscal Nacional Económico desde el 11 de diciembre de 2018 Nicolás Carrasco Delgado Abogado de la Universidad de Chile. Magíster en Derecho, mención Derecho Económico, de la Universidad de Chile. Doctor en Derecho y Ciencias Políticas de la Universidad Autónoma de Madrid. Profesor Asistente Derecho Procesal de la Universidad de Chile. Abogado de la División de Litigios de la Fiscalía Nacional Económica. CAPITULO 8 TIEMPO JURÍDICO Y ESTRUCTURA TÍPICA EN LAS COLUSIONES MONOPÓLICAS HORIZONTALES. CONSIDERACIONES PARA UN DEBATE NORMATIVO INCONCLUSO Domingo Valdés Prieto Abogado, Universidad de Chile y Master of Laws, University of Chicago. Diplomado ELI,University of Michigan y Diplomado MPL, Yale University. Profesor Titular de Derecho Económico y Libre Competencia, Universidad de Chile. Miembro de la Comisión Asesora Presidencial en Materia de Libre Competencia	INDICE Han transcurrido quince años desde que se publicó la Ley de Competencia Desleal. Es por eso que el presente libro intenta hacer una exposición descriptiva y un análisis crítico de cómo los tribunales civiles, el Tribunal de Defensa de Libre Competencia y los tribunales superiores han fallado los conflictos sobre competencia desleal. Junto con analizar y sistematizar los diversos fallos en que la Ley de Competencia Desleal ha sido una norma decisoria litis en este tipo de controversias, el libro expone una serie de hallazgos que surgen luego del examen realizado en una materia que destaca cada vez más con más fuerza, en un escenario económico que alienta a la competencia. No existiendo a la fecha otra publicación que haya sistematizado la jurisprudencia de la Ley de Competencia Desleal, el autor busca realizar un aporte dirigido a abogados que se dedican a litigar, a jueces que se encuentran con pleitos de competencia desleal y también a profesores que enseñan estas materias.	La voz “vulnerabilidad” ha tomado un innegable protagonismo, transformándose en un eslabón crucial en el desarrollo de las distintas ramas del Derecho. Podemos definirla, muy a grandes rasgos, como aquella cualidad que hace a algo o a alguien susceptible de ser herido. En el contexto jurídico, es vulnerable todo aquel sujeto que pueda verse expuesto a un perjuicio tanto en su persona como en su patrimonio, a causa de una cualidad que le es inherente y que puede traducirse en una posición de desventaja en el ámbito de la contratación. Si bien en el derecho de consumo hay un desarrollo más acabado del concepto, poco se ha dicho respecto a los contratantes vulnerables en el ámbito de la contratación civil, contexto en el que se torna indispensable relacionar la capacidad de obrar y la validez del consentimiento con la posibilidad real de actuación de niños, niñas y adolescentes y de personas con discapacidad intelectual. Por su parte, la hipervulnerabilidad, entendida como el cruce de dos o más vulnerabilidades en una misma persona, requiere de un delineamiento de sus contornos en ambas ramas del Derecho. Un niño, por esencia vulnerable, lo es doblemente cuando actúa como consumidor; o una persona mayor destinataria de bienes y servicios puede ser aún más vulnerable si, por ejemplo, padece de alguna discapacidad intelectual. Principios tales como la autonomía progresiva o la igualdad de toda persona, con o sin discapacidad, en el ejercicio de sus derechos, ponen de manifiesto la complejidad de una temática con ribetes que deben ser abordados por nuestro legislador. La obra se compone de nueve capítulos. En el primero de ellos, Erika Isler aborda diversos sistemas para la determinación de la vulnerabilidad, recalcando las ventajas y desventajas que pueden significar desde el punto de vista práctico cada uno de ellos. En el segundo capítulo, Carlos Martínez de Aguirre se refiere al déficit del consentimiento como factor causal de la vulnerabilidad de algunos contratantes, poniendo especial énfasis en el supuesto de las personas con discapacidad y las razones por las cuáles son sujetos de una mayor protección jurídica. Sara Fernandes y Jorge Morais, en el tercer capítulo de la obra, analizan si es razonable o no, diferenciar entre consumidores vulnerables y no vulnerables, compartiendo la experiencia que ha tenido en este sentido la legislación portuguesa. Posteriormente, en el capítulo cuarto, Walter Krieger expone la recepción del concepto de vulnerabilidad en el derecho argentino y en específico la consideración de consumidor vulnerable que se recoge en dicha legislación. Por su parte, y a continuación, Sebastián Barocelli, da un paso más allá y se refiere a la protección de los denominados consumidores hipervulnerables en el ámbito universal y particularmente a su proyección en Argentina y en el ámbito del MERCOSUR. En el capítulo sexto, Daniela Jarufe nos traslada al campo de la discapacidad y la irrupción de la Convención Internacional sobre los Derechos de las Personas con Discapacidad y la flexibilización tácita que significan para el Derecho Común, y específicamente para el consentimiento, las normas vigentes en materia de consumo. Marcela Acuña, en el capítulo séptimo, nos sitúa en el ámbito del derecho de familia y la necesaria consideración de la vulnerabilidad en el contexto de los niños y adolescentes, aludiendo a las garantías y la protección integral de sus derechos, dejando una vez más en evidencia la extensión que puede alcanzar la relación entre el Derecho Común y el Derecho de Consumo. Refiriéndose también a los menores de edad, en el capítulo, octavo Rute Couto se enfoca en su vulnerabilidad en la contratación digital, temática de creciente interés en la sociedad actual del consumo. Finalmente, en el capítulo noveno, Ruperto Pinochet se refiere a la hipervulnerabilidad y el estándar aplicable para su determinación en el caso del consumidor adulto mayor. En resumidas cuentas, esta obra colectiva pretende ser un humilde aporte al ya instalado debate sobre el tratamiento legal de los sujetos vulnerables, intentando aquella necesaria mixtura entre el Derecho Común y el Derecho de Consumo. ¿QUIÉNES SON VULNERABLES? REVISIÓN DE ALGUNOS MODELOS DE DETERMINACIÓN DE LA VULNERABILIDAD Erika Isler Soto (Universidad Autónoma de Chile) 1. Desigualdad, justicia, vulnerabilidad y reglas especiales 2. ¿Cómo se determina la vulnerabilidad? 2.1. La vulnerabilidad en un sentido formal 2.1.1. El criterio formal 2.1.2. Ventajas y desventajas del sistema formal 2.2. La determinación valorativa de la vulnerabilidad 2.3. Matices y atenuantes 3. Reflexiones finales VULNERABILIDAD Y CONSUMO: ¿TIENE SENTIDO DISTINGUIR ENTRE CONSUMIDORES VULNERABLES Y NO VULNERABLES? Sara Fernandes Garcia (Nova School of Law) y Jorge Morais Carvalho (Nova School of Law) 1. Introducción 2. Fundamentos del Derecho del Consumo 3. Crisis pandémica y vulnerabilidad 4. Consumidor vulnerable en la Directiva 2005/29/CE 5. Consumidor vulnerable: ¿conceptualización o deconstrucción? 6. Conclusión: ¿tiene sentido la distinción entre consumidores vulnerables y no vulnerables? EL DÉFICIT DEL CONSENTIMIENTO COMO DETERMINANTE DE VULNERABILIDAD Carlos Martínez de Aguirre (Universidad de Zaragoza) 1. Planteamiento 2. Consentimiento contractual y situaciones típicas de vulnerabilidad ocasional o coyuntural 3. Consentimiento contractual y situaciones típicas de vulnerabilidad estructural 4. Consentimiento contractual y déficit de consentimiento en las relaciones de consumo: la situación de vulnerabilidad de los consumidores 5. La vulnerabilidad agravada o hipervulnerabilidad: de nuevo el caso de los consumidores 6. Reflexiones finales EL CONCEPTO DE CONSUMIDOR HIPERVULNERABLE EN LA LEGISLACIÓN ARGENTINA Walter Fernando Krieger (Universidad de Buenos Aires, CEMA, Universidad Católica Argentina y El Salvador) 1. El concepto de consumidor hipervulnerable 2. Requisitos del consumidor “hipervulnerable” y alcances del concepto 3. Las normas que establecen la categoría de “consumidor hipervulnerable” en el derecho Argentino 4. Conclusiones LA PROTECCIÓN DE LOS CONSUMIDORES HIPERVULNERABLES EN EL ÁMBITO UNIVERSAL Y SU PROYECCIÓN EN ARGENTINA Y EN EL MERCOSUR Sergio Sebastián Barocelli (Universidad de Buenos Aires y Universidad Católica Argentina) 1. Relaciones de consumo: vulnerabilidad e hipervulnerabilidad 2. La protección de los consumidores hipervulnerables en el ámbito universal 3. La protección de los consumidores hipervulnerables en el derecho interno de los Estados miembros del MERCOSUR 4. La protección de los consumidores hipervulnerables en la Resolución N° 139/ 2020 de la Secretaría de Comercio Interior de Argentina 5. La protección de los consumidores hipervulnerables en la Resolución N° 11(GMC/2021 de MERCOSUR 6. A Modo de conclusión EL CONSENTIMIENTO Y LA DISCAPACIDAD INTELECTUAL EN LAS RELACIONES DE CONSUMO: FLEXIBILIZACIÓN DE LAS NORMAS DEL DERECHO COMÚN E INCORPORACIÓN TÁCITA DE LOS PRINCIPIOS DE LA CIDPD Daniela Jarufe Contreras (Universidad de Talca) 1. Introducción 2. La regulación de la capacidad y consentimiento de las personas con discapacidad intelectual en el derecho común y de consumo 3. La Convención Internacional sobre los Derechos de las Personas con Discapacidad y su incidencia en el ámbito del Derecho común y de consumo 4. Conclusiones NIÑOS Y ADOLESCENTES COMO CONSUMIDORES VULNERABLES EN LA LEY SOBRE GARANTÍAS Y PROTECCIÓN INTEGRAL DE SUS DERECHOS Marcela Acuña San Martín (Universidad de Talca) 1. Introducción 2. La categoría del niño como consumidor 3. Ley de garantías y protección integral de los derechos de la niñez y adolescencia 4. Protección y defensa de los niños y adolescentes como consumidores y usuarios 5. Bienes, productos o servicios comercializados para el uso o el consumo de niños, niñas o adolescentes 6. La publicidad dirigida a niños y adolescentes 7. Deberes públicos y privados correlativos a los derechos de los niños en el ámbiro del consumo en la Ley de Garantías 8. Valoración conclusiva CONSUMIDOR MENOR DE EDAD: VULNERABILIDADES EN UN ENTORNO DIGITAL Rute Couto 1. Introducción 2. Los menores de edad como consumidores hipervulnerables 3. Prácticas comerciales dirigidas a menores en el entorno digital 4. Reflexión final EL CONSUMIDOR PROMEDIO ¿UN ESTÁNDAR APLICABLE A LAS PERSONAS MAYORES DADA SU CALIDAD DE CONSUMIDORES HIPERVULNERABLES? Ruperto Pinochet Olave (Universidad de Talca) 1. Introducción 2. La determinación de estándares de conducta en el derecho y su utilidad: el buen padre de familia y el consumidor promedio 3. Las personas mayores como consumidores hipervulnerables 4. Conclusiones	Código de Comercio de Chile 2ª Edición con Apéndice Legislativo. Índices Temático y Analítico Ley N° 20.720 Reglamento para el Registro de Comercio Título XXXVIII del Libro IV del Código Civil Ley N° 3.918 Ley N° 19.499 Ley N° 20.659 Ley Nº 21.366 Decreto N° 45 Ley N° 19.857 Ley N° 18.046 Decreto Supremo N° 702 Ley N° 18.045 Ley N° 18.092 Decreto con Fuerza de Ley N° 707
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