La Justicia Arbitral: Una Perspectiva Procesal
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La presente obra explica los problemas teóricos y prácticos que surgen en el procedimiento arbitral chileno, que desde el año 2004 ha optado por ser dualista. La reconocida experiencia académica del autor, unida a su dilatada práctica como abogado y árbitro, asegura que este trabajo sea de utilidad para conocer el funcionamiento del arbitraje en Chile en el Siglo XXI. El estudio asume que el arbitraje conforma una realidad compleja, para cuya comprensión procesal es necesario atender a las formas de organización del arbitraje como ad hoc, arbitraje institucional, arbitraje formal y arbitraje irritual; y según su ámbito de aplicación, entre arbitraje interno y arbitraje comercial internacional. Especial énfasis se presta al estudio de las convenciones para organizar el procedimiento y producir prueba de una manera más expedita, conforme a las nuevas tendencias doctrinales y jurisprudenciales.
Resulta novedoso el desarrollo de los inconvenientes que surgen del arbitraje y la pluralidad de sujetos, de los mecanismos de protección de la independencia e imparcialidad de los árbitros, especialmente, a través del cumplimiento del deber de revelación. También se desarrollan las dificultades que la prejudicialidad provoca en los procesos arbitrales y las soluciones que pueden evitar el pronunciamiento de laudos contradictorios con las decisiones emanadas de otros ámbitos jurisdiccionales, cuando se juzgan los mismos hechos.
Alejandro Romero Seguel es abogado de la Universidad de Valparaíso y Doctor en Derecho por la Universidad de Navarra. Es profesor de Derecho Procesal en la Universidad de los Andes (Chile). En su práctica profesional como árbitro está vinculado a la nómina del Centro de Arbitraje de la Cámara de Comercio de Santiago y al sistema de arbitraje de las Concesiones de Obras Públicas.
Índice
Presentación………………………………………………………………………………………. 15
Capítulo I
El arbitraje
1. Panorama general………………………………………………………………………….. 17
2. El sistema general de arbitraje………………………………………………………. 18
3. El arbitraje según la materia…………………………………………………………. 21
3.1. En el arbitraje interno………………………………………………………….. 21
3.2. En el arbitraje comercial internacional………………………………….. 28
4. El arbitraje interno y el arbitraje comercial internacional………………. 28
4.1. Elementos de diferenciación…………………………………………………. 28
4.2. Ámbito de aplicación de la LACI…………………………………………… 30
5. Tipos de arbitraje según su organización………………………………………. 33
5.1. El arbitraje ad hoc………………………………………………………………… 34
5.2. El arbitraje institucional o administrado………………………………… 35
6. El arbitraje irritual o informal………………………………………………………. 35
6.1. Descripción de la figura………………………………………………………… 35
6.2. Su recepción en Chile…………………………………………………………… 37
7. Arbitraje del Estado……………………………………………………………………… 39
Capítulo II
La convención arbitral
1. El objeto de la convención arbitral……………………………………………….. 43
2. La diversidad de convenciones arbitrales………………………………………… 44
2.1. Explicación general……………………………………………………………… 44
2.2. El soporte material de la convención…………………………………….. 47
3. La cláusula de arbitraje institucional…………………………………………….. 49
4. La competencia como efecto procesal de la convención………………… 51
4.1. Su singularidad…………………………………………………………………….. 51
4.2. Efecto positivo y negativo del convenio arbitral………………………. 54
4.3. La cláusula que genera la competencia y el contrato discutido… 56
5. La transferencia y transmisión de la cláusula de arbitraje……………….. 56
6. El efecto de la convención de arbitraje respecto de terceros…………… 58
6.1. Reglas generales…………………………………………………………………… 58
6.2. La sucesión procesal en el arbitraje……………………………………….. 59
8 Índice
6.3. La subrogación de derechos como fuente del arbitraje…………… 61
6.4. La extensión del convenio a partes que no lo han suscrito……… 62
6.4.1. El control del ámbito subjetivo en el arbitraje interno….. 64
6.4.2. La solución en el arbitraje comercial internacional………. 66
6.4.3. Instituciones que justifican la extensión……………………….. 68
7. La instalación del tribunal arbitral………………………………………………… 74
7.1. En el arbitraje interno………………………………………………………….. 75
7.2. En el arbitraje comercial internacional………………………………….. 77
7.3. En el arbitraje institucional…………………………………………………… 78
8. La Competencia arbitral y la alegación de hechos………………………….. 80
9. La excepción de incompetencia……………………………………………………. 83
10. Las cláusulas patológicas………………………………………………………………. 85
11. Las cláusulas escalonadas……………………………………………………………… 86
12. Las cláusulas híbridas…………………………………………………………………… 86
13. Las cláusulas multiparte o multicontrato……………………………………….. 87
Capítulo III
Arbitraje y pluralidad de sujetos
1. El arbitraje multipartito o multiparte…………………………………………….. 89
2. La consolidación o acumulación de arbitrajes……………………………….. 91
2.1. En el arbitraje ad hoc……………………………………………………………. 91
2.2. En el arbitraje institucional…………………………………………………… 92
3. ¿Procede la acumulación de procesos arbitrales?……………………………. 93
4. La acumulación de autos en la LACI y en el arbitraje institucional….. 96
5. La cláusula arbitral por referencia………………………………………………… 97
6. El arbitraje en materia de sociedades anónimas…………………………….. 99
6.1. Explicación preliminar…………………………………………………………. 99
6.2. Marco regulatorio………………………………………………………………… 99
6.2.1. El alcance subjetivo de este arbitraje……………………………. 101
6.2.2. La elección asimétrica del juez natural…………………………. 103
6.3. Procesos paralelos y posibles sentencias contradictorias………….. 105
6.4. Los pactos de accionistas y el arbitraje…………………………………… 108
7. La ampliación del arbitraje a otras relaciones con pluralidad de sujetos…………………… 111
7.1. La extensión del arbitraje en la Opa……………………………………… 112
7.2. El arbitraje en materia de copropiedad inmobiliaria………………. 113
Índice 9
Capítulo IV
El árbitro
1. El estatuto jurídico de los árbitros…………………………………………………. 115
2. La calidad en que pueden ser nombrados los árbitros……………………. 119
2.1. El árbitro de derecho……………………………………………………………. 120
2.2. El árbitro de equidad……………………………………………………………. 123
2.3. Proyección práctica de la equidad en el árbitro arbitrador……… 128
3. La nominación de los árbitros………………………………………………………. 131
3.1. Reglas generales…………………………………………………………………… 131
3.2. La asistencia judicial para nominar al árbitro…………………………. 132
3.2.1. En el arbitraje interno………………………………………………… 132
3.2.2. En la Ley de arbitraje Comercial Internacional…………….. 134
4. El registro de árbitros…………………………………………………………………… 136
5. La sanción por omisión de un interesado en la designación…………… 137
6. El árbitro de parte……………………………………………………………………….. 138
6.1. Delimitación de la figura………………………………………………………. 138
6.2. Su aceptación………………………………………………………………………. 141
7. El honorario de los árbitros………………………………………………………….. 142
8. La responsabilidad civil de los árbitros………………………………………….. 146
9. Árbitro y figuras afines…………………………………………………………………. 148
9.1. El arbitrio del tercero…………………………………………………………… 148
9.2. El liquidador………………………………………………………………………… 149
9.3. La pericia contractual…………………………………………………………… 150
9.4. El mediador…………………………………………………………………………. 151
Capítulo V
La protección de la independencia e imparcialidad
1. Explicación general……………………………………………………………………… 153
2. El deber de revelación del árbitro…………………………………………………. 154
3. La metodología para cumplir con el deber de revelación……………….. 155
3.1. La declaración de hechos……………………………………………………… 156
3.2. El cuestionario como forma de cumplimiento……………………….. 158
3.3. La sanción por infracción al deber de revelación……………………. 161
4. El sistema de recusación de los árbitros…………………………………………. 164
4.1. Descripción del mecanismo………………………………………………….. 164
4.2. Modelos aplicables al arbitraje………………………………………………. 165
4.2.1. La recusación en el arbitraje interno……………………………. 165
4.2.2. Configuración de las inhabilidades………………………………. 167
4.2.3. Sistematización de las causales…………………………………….. 169
10 Índice
4.2.4. Actuaciones profesionales del árbitro realizadas con anterioridad…………………….170
4.2.5. El prejuzgamiento del árbitro……………………………………… 172
4.2.6. Interés del árbitro en el objeto del proceso………………….. 176
4.2.7. La recusación del árbitro por su vinculación con el abogado de la parte…………………….. 178
4.3. Algunas situaciones problemáticas para inhabilitar a los árbitros……………………..179
4.3.1. El uso de redes sociales por los árbitros……………………….. 179
4.3.2. La integridad del proceso arbitral……………………………….. 180
4.3.3. La pertenencia del árbitro a un estudio jurídico…………… 182
4.3.4. “El ejercicio camaleónico” o “doble sombrero”…………….. 183
4.3.5. El nombramiento repetido del árbitro de parte……………. 183
4.3.6. La determinación unilateral de los honorarios……………… 184
4.3.7. El problema de la recusación por motivo ideológico…….. 186
5. Aspectos procedimentales y consecuencias de la inhabilitación………. 188
5.1. El incidente de inhabilitación en el arbitraje interno……………… 188
5.2. La naturaleza incidental de la recusación………………………………. 189
5.3. La recusación amistosa…………………………………………………………. 190
5.4. Efectos de la inhabilitación…………………………………………………… 191
5.5. Inhabilitación y el valor del procedimiento arbitral………………… 193
5.6. El incidente de recusación como “táctica de guerrilla”……………. 194
6. La inhabilitación de los árbitros en la LACI…………………………………… 194
6.1. La causal genérica………………………………………………………………… 194
6.2. El procedimiento de recusación……………………………………………. 195
6.3. Efectos de la recusación………………………………………………………… 196
7. En el arbitraje institucional…………………………………………………………… 196
8. La colaboración de la inteligencia artificial……………………………………. 197
Capítulo VI
Arbitraje, competencia y prejudicialidad
1. Relaciones entre el arbitraje y la justicia estatal……………………………… 199
2. El principio “kompetenz-kompetenz”……………………………………………. 200
3. La prejudicialidad en el arbitraje………………………………………………….. 205
3.1. Delimitación del tema…………………………………………………………… 205
3.2. Su reconocimiento en el arbitraje…………………………………………. 206
3.3. Proceso penal y prejudicialidad arbitral…………………………………. 208
4. Prejudicialidad administrativa y proceso arbitral……………………………. 212
4.1. Explicación general……………………………………………………………… 212
4.2. Comisión para el mercado financiero (CMF) y arbitraje…………. 212
5. La asistencia judicial al proceso arbitral………………………………………… 214
Índice 11
Capítulo VII
El procedimiento arbitral
1. La autonomía de la voluntad en el arbitraje…………………………………… 217
2. Su reconocimiento en la LACI……………………………………………………… 219
3. La autonomía de la voluntad en el arbitraje interno………………………. 220
4. Autonomía de la voluntad y los actos procesales…………………………….. 221
5. La conducción del procedimiento por el árbitro……………………………. 223
6. Principios que rigen la sustanciación del arbitraje………………………….. 223
6.1. El principio de igualdad……………………………………………………….. 224
6.2. El principio de buena fe……………………………………………………….. 224
6.3. El principio de imparcialidad………………………………………………… 225
6.4. El principio de inmediación………………………………………………….. 226
7. La audiencia de fijación de bases de procedimiento………………………. 226
7.1. Las órdenes procesales…………………………………………………………. 228
7.2. El acta de misión………………………………………………………………….. 229
7.3. Órdenes procesales para rendir la prueba……………………………… 230
8. Acuerdos sobre tramitación digital o virtual…………………………………… 231
9. Acuerdos sobre el sistema de recusación……………………………………….. 232
10. Acuerdos sobre la forma de actuación y deliberación del tribunal colegiado……………….. 233
11. La comunicación del árbitro con las partes……………………………………. 237
12. Las convenciones sobre el acto procesal de prueba en el arbitraje….. 239
12.1. Explicación general……………………………………………………………… 239
12.2. Las convenciones probatorias en el arbitraje………………………….. 241
12.2.1 Convenciones probatorias sobre el sistema de valoración………………………………….. 245
12.2.2 El calendario procesal para rendir la prueba ………………248
12.2.3 Acuerdos sobre la admisibilidad de medios de prueba atípicos……………………… 250
13. Pactos sobre prueba instrumental…………………………………………………. 251
14. Acuerdos sobre la prueba testimonial……………………………………………. 252
15. Acuerdos sobre carga de la prueba……………………………………………….. 255
16. La exhibición de documentos en el arbitraje…………………………………. 259
16.1. Explicación general……………………………………………………………… 259
16.2. La diversidad de procedimientos probatorios para la exhibición
de documentos…………………………………………………………………….. 261
16.3. La asistencia judicial para asegurar el derecho a la prueba……… 263
16.4. La negativa a exhibir y la prueba de presunciones en el RPA…… 265
12 Índice
17. Acuerdos sobre la prueba pericial…………………………………………………. 267
17.1. Explicación general……………………………………………………………… 267
17.2. Los diferentes tipos de peritos………………………………………………. 270
17.3. El perito y los testigos expertos……………………………………………… 271
17.4. Límites en la valoración del peritaje por el árbitro…………………. 273
18. La litispendencia en el arbitraje……………………………………………………. 274
19. La ineficacia de los actos procesales en materia arbitral…………………. 278
19.1. Introducción………………………………………………………………………… 278
19.2. La inexistencia en el proceso arbitral…………………………………….. 280
19.3. La caducidad en el proceso arbitral……………………………………….. 281
19.4. La nulidad en el proceso arbitral…………………………………………… 283
20. La renuncia tácita a las facultades de impugnación………………………… 285
21. La confidencialidad en el arbitraje……………………………………………….. 287
22. El deber del árbitro de concluir el arbitraje…………………………………… 289
Capítulo VIII
El sistema cautelar en el arbitraje
1. El marco teórico………………………………………………………………………….. 291
2. Descripción general del sistema cautelar……………………………………….. 292
3. Elementos esenciales que configuran el sistema cautelar………………… 295
4. El contenido de la tutela cautelar………………………………………………….. 295
5. El sistema cautelar en el arbitraje interno……………………………………… 297
5.1. Presentación del tema…………………………………………………………… 297
5.2. Límites en el ejercicio de la potestad cautelar………………………… 298
5.3. Falta de instalación del compromiso y potestad cautelar…………. 299
5.4. La territorialidad de la cautela del arbitraje interno……………….. 300
5.5. Contenido de la tutela cautelar en el arbitraje……………………….. 301
5.5.1. Medidas nominadas e innominadas……………………………… 301
5.5.2. La separación entre anticipación y sentencia de fondo…. 303
5.6. Tramitación…………………………………………………………………………. 306
6. El sistema cautelar en la LACI………………………………………………………. 308
6.1. Explicación general……………………………………………………………… 308
6.2. El contenido de la protección cautelar………………………………….. 311
Capítulo IX
El proceso de ejecución y el arbitraje
1. Explicación preliminar…………………………………………………………………. 315
2. La naturaleza jurisdiccional del arbitraje y el efecto vinculante de la
convención arbitral………………………………………………………………………. 319
Índice 13
3. El apremio y la asistencia judicial al arbitraje…………………………………. 320
Capítulo X
La sentencia o laudo arbitral
1. Nomenclatura……………………………………………………………………………… 325
2. Exigencias formales en su pronunciamiento………………………………….. 325
2.1. Contenido o alcance de la motivación del laudo o sentencia
arbitral………………………………………………………………………………… 326
2.2. Su tratamiento en el arbitraje interno……………………………………. 327
3. La congruencia de la sentencia o laudo…………………………………………. 329
3.1. Explicación previa………………………………………………………………… 329
3.2. Su control en materia arbitral……………………………………………….. 331
3.3. El control de la congruencia en el arbitraje comercial internacional…………….333
4. El laudo parcial……………………………………………………………………………. 334
5. La ejecución de la sentencia o laudo…………………………………………….. 336
5.1. Explicación previa………………………………………………………………… 336
5.2. La ejecución del laudo en la LACI…………………………………………. 337
5.2.1. Explicación general…………………………………………………….. 337
5.3. La ejecución en el arbitraje interno………………………………………. 343
6. La condena en costas en el arbitraje……………………………………………… 344
Capítulo XI
La impugnación en materia arbitral
1. Explicación general……………………………………………………………………… 349
2. Descripción general del sistema de impugnación en el arbitraje interno…………………………………………………………………………………………… 352
2.1. Ante el árbitro de derecho y mixto………………………………………… 352
2.2. Ante el árbitro arbitrador……………………………………………………… 354
2.3. Parámetros de control de las decisiones del arbitrador…………… 357
2.3.1. El aporte de la jurisprudencia en el control de la equidad…………………………………………………………………………….. 364
2.3.2. Casos de equidad cerebrina o bursátil en la jurisprudencia……………………………………………………………………………… 365
2.3.3. La falta de equidad en aspectos procedimentales…………. 366
3. El problema del efecto sustitutivo en el arbitraje……………………………. 370
14 Índice
Capítulo XII
La acción de nulidad de un laudo arbitral
1. El control judicial del arbitraje internacional………………………………… 375
2. El sistema anulatorio previsto en la LACI………………………………………. 378
3. Los errores in procedendo y errores in iudicando………………………….. 384
4. El carácter excepcional de la nulidad en el arbitraje comercial internacional……………………………………………………………………………………….
386
5. Las causales de nulidad por infracción de garantías procesales………. 388
6. El control de la infracción al orden público…………………………………… 390
7. Aspectos procedimentales…………………………………………………………….. 395
Bibliografía………………………………………………………………………………………… 397
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Autor: Alejandro Romero Seguel
Editorial: Tirant Lo Blanch
Numero de Paginas: 434
Año de publicación: 2025
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| Description | Autor: Alejandro Romero Seguel Editorial: Tirant Lo Blanch Numero de Paginas: 434 Año de publicación: 2025 | Directores: Erika Isler Soto - Felipe Fernández Ortega Editorial: Tirant lo Blanch Numero de Paginas: 920 Año de publicación: 2022 | Autor: Tirant lo Blanch Editorial: Tirant lo Blanch Año de Publicación : 2022 Paginas :774 | Autor: Rodrigo Palomo Vélez Editorial : Tirant lo Blanch Año de Publicación : 2022 Paginas :266 | Autor: Jaime Gallegos Zúñiga Editorial: Tirant lo Blanch Numero de Paginas: 408 Año de publicación: 2022 | Autor: Alejandro Romero Seguel Editorial: Tirant lo Blanch Numero de Paginas: 188 Año de publicación: 2022 |
| Content | La presente obra explica los problemas teóricos y prácticos que surgen en el procedimiento arbitral chileno, que desde el año 2004 ha optado por ser dualista. La reconocida experiencia académica del autor, unida a su dilatada práctica como abogado y árbitro, asegura que este trabajo sea de utilidad para conocer el funcionamiento del arbitraje en Chile en el Siglo XXI. El estudio asume que el arbitraje conforma una realidad compleja, para cuya comprensión procesal es necesario atender a las formas de organización del arbitraje como ad hoc, arbitraje institucional, arbitraje formal y arbitraje irritual; y según su ámbito de aplicación, entre arbitraje interno y arbitraje comercial internacional. Especial énfasis se presta al estudio de las convenciones para organizar el procedimiento y producir prueba de una manera más expedita, conforme a las nuevas tendencias doctrinales y jurisprudenciales. Resulta novedoso el desarrollo de los inconvenientes que surgen del arbitraje y la pluralidad de sujetos, de los mecanismos de protección de la independencia e imparcialidad de los árbitros, especialmente, a través del cumplimiento del deber de revelación. También se desarrollan las dificultades que la prejudicialidad provoca en los procesos arbitrales y las soluciones que pueden evitar el pronunciamiento de laudos contradictorios con las decisiones emanadas de otros ámbitos jurisdiccionales, cuando se juzgan los mismos hechos. Alejandro Romero Seguel es abogado de la Universidad de Valparaíso y Doctor en Derecho por la Universidad de Navarra. Es profesor de Derecho Procesal en la Universidad de los Andes (Chile). En su práctica profesional como árbitro está vinculado a la nómina del Centro de Arbitraje de la Cámara de Comercio de Santiago y al sistema de arbitraje de las Concesiones de Obras Públicas. Índice Presentación.................................................................................................... 15 Capítulo I El arbitraje 1. Panorama general...................................................................................... 17 2. El sistema general de arbitraje................................................................ 18 3. El arbitraje según la materia................................................................... 21 3.1. En el arbitraje interno.................................................................... 21 3.2. En el arbitraje comercial internacional......................................... 28 4. El arbitraje interno y el arbitraje comercial internacional................... 28 4.1. Elementos de diferenciación.......................................................... 28 4.2. Ámbito de aplicación de la LACI................................................... 30 5. Tipos de arbitraje según su organización.............................................. 33 5.1. El arbitraje ad hoc........................................................................... 34 5.2. El arbitraje institucional o administrado....................................... 35 6. El arbitraje irritual o informal................................................................ 35 6.1. Descripción de la figura.................................................................. 35 6.2. Su recepción en Chile..................................................................... 37 7. Arbitraje del Estado................................................................................. 39 Capítulo II La convención arbitral 1. El objeto de la convención arbitral........................................................ 43 2. La diversidad de convenciones arbitrales................................................ 44 2.1. Explicación general........................................................................ 44 2.2. El soporte material de la convención............................................ 47 3. La cláusula de arbitraje institucional..................................................... 49 4. La competencia como efecto procesal de la convención..................... 51 4.1. Su singularidad................................................................................ 51 4.2. Efecto positivo y negativo del convenio arbitral............................ 54 4.3. La cláusula que genera la competencia y el contrato discutido... 56 5. La transferencia y transmisión de la cláusula de arbitraje.................... 56 6. El efecto de la convención de arbitraje respecto de terceros............... 58 6.1. Reglas generales.............................................................................. 58 6.2. La sucesión procesal en el arbitraje............................................... 59 8 Índice 6.3. La subrogación de derechos como fuente del arbitraje............... 61 6.4. La extensión del convenio a partes que no lo han suscrito......... 62 6.4.1. El control del ámbito subjetivo en el arbitraje interno..... 64 6.4.2. La solución en el arbitraje comercial internacional.......... 66 6.4.3. Instituciones que justifican la extensión............................. 68 7. La instalación del tribunal arbitral......................................................... 74 7.1. En el arbitraje interno.................................................................... 75 7.2. En el arbitraje comercial internacional......................................... 77 7.3. En el arbitraje institucional............................................................ 78 8. La Competencia arbitral y la alegación de hechos................................ 80 9. La excepción de incompetencia............................................................. 83 10. Las cláusulas patológicas......................................................................... 85 11. Las cláusulas escalonadas........................................................................ 86 12. Las cláusulas híbridas.............................................................................. 86 13. Las cláusulas multiparte o multicontrato............................................... 87 Capítulo III Arbitraje y pluralidad de sujetos 1. El arbitraje multipartito o multiparte..................................................... 89 2. La consolidación o acumulación de arbitrajes...................................... 91 2.1. En el arbitraje ad hoc...................................................................... 91 2.2. En el arbitraje institucional............................................................ 92 3. ¿Procede la acumulación de procesos arbitrales?.................................. 93 4. La acumulación de autos en la LACI y en el arbitraje institucional..... 96 5. La cláusula arbitral por referencia......................................................... 97 6. El arbitraje en materia de sociedades anónimas................................... 99 6.1. Explicación preliminar................................................................... 99 6.2. Marco regulatorio........................................................................... 99 6.2.1. El alcance subjetivo de este arbitraje.................................. 101 6.2.2. La elección asimétrica del juez natural............................... 103 6.3. Procesos paralelos y posibles sentencias contradictorias.............. 105 6.4. Los pactos de accionistas y el arbitraje.......................................... 108 7. La ampliación del arbitraje a otras relaciones con pluralidad de sujetos........................ 111 7.1. La extensión del arbitraje en la Opa............................................. 112 7.2. El arbitraje en materia de copropiedad inmobiliaria................... 113 Índice 9 Capítulo IV El árbitro 1. El estatuto jurídico de los árbitros.......................................................... 115 2. La calidad en que pueden ser nombrados los árbitros......................... 119 2.1. El árbitro de derecho...................................................................... 120 2.2. El árbitro de equidad...................................................................... 123 2.3. Proyección práctica de la equidad en el árbitro arbitrador......... 128 3. La nominación de los árbitros................................................................ 131 3.1. Reglas generales.............................................................................. 131 3.2. La asistencia judicial para nominar al árbitro............................... 132 3.2.1. En el arbitraje interno......................................................... 132 3.2.2. En la Ley de arbitraje Comercial Internacional................. 134 4. El registro de árbitros.............................................................................. 136 5. La sanción por omisión de un interesado en la designación............... 137 6. El árbitro de parte................................................................................... 138 6.1. Delimitación de la figura................................................................ 138 6.2. Su aceptación.................................................................................. 141 7. El honorario de los árbitros.................................................................... 142 8. La responsabilidad civil de los árbitros.................................................. 146 9. Árbitro y figuras afines............................................................................ 148 9.1. El arbitrio del tercero..................................................................... 148 9.2. El liquidador.................................................................................... 149 9.3. La pericia contractual..................................................................... 150 9.4. El mediador..................................................................................... 151 Capítulo V La protección de la independencia e imparcialidad 1. Explicación general................................................................................. 153 2. El deber de revelación del árbitro.......................................................... 154 3. La metodología para cumplir con el deber de revelación.................... 155 3.1. La declaración de hechos............................................................... 156 3.2. El cuestionario como forma de cumplimiento............................. 158 3.3. La sanción por infracción al deber de revelación......................... 161 4. El sistema de recusación de los árbitros................................................. 164 4.1. Descripción del mecanismo........................................................... 164 4.2. Modelos aplicables al arbitraje....................................................... 165 4.2.1. La recusación en el arbitraje interno.................................. 165 4.2.2. Configuración de las inhabilidades..................................... 167 4.2.3. Sistematización de las causales............................................ 169 10 Índice 4.2.4. Actuaciones profesionales del árbitro realizadas con anterioridad.........................170 4.2.5. El prejuzgamiento del árbitro............................................. 172 4.2.6. Interés del árbitro en el objeto del proceso....................... 176 4.2.7. La recusación del árbitro por su vinculación con el abogado de la parte.......................... 178 4.3. Algunas situaciones problemáticas para inhabilitar a los árbitros..........................179 4.3.1. El uso de redes sociales por los árbitros............................. 179 4.3.2. La integridad del proceso arbitral...................................... 180 4.3.3. La pertenencia del árbitro a un estudio jurídico............... 182 4.3.4. “El ejercicio camaleónico” o “doble sombrero”................. 183 4.3.5. El nombramiento repetido del árbitro de parte................ 183 4.3.6. La determinación unilateral de los honorarios.................. 184 4.3.7. El problema de la recusación por motivo ideológico........ 186 5. Aspectos procedimentales y consecuencias de la inhabilitación.......... 188 5.1. El incidente de inhabilitación en el arbitraje interno.................. 188 5.2. La naturaleza incidental de la recusación..................................... 189 5.3. La recusación amistosa................................................................... 190 5.4. Efectos de la inhabilitación............................................................ 191 5.5. Inhabilitación y el valor del procedimiento arbitral..................... 193 5.6. El incidente de recusación como “táctica de guerrilla”................ 194 6. La inhabilitación de los árbitros en la LACI.......................................... 194 6.1. La causal genérica........................................................................... 194 6.2. El procedimiento de recusación.................................................... 195 6.3. Efectos de la recusación.................................................................. 196 7. En el arbitraje institucional..................................................................... 196 8. La colaboración de la inteligencia artificial........................................... 197 Capítulo VI Arbitraje, competencia y prejudicialidad 1. Relaciones entre el arbitraje y la justicia estatal.................................... 199 2. El principio “kompetenz-kompetenz”.................................................... 200 3. La prejudicialidad en el arbitraje........................................................... 205 3.1. Delimitación del tema..................................................................... 205 3.2. Su reconocimiento en el arbitraje................................................. 206 3.3. Proceso penal y prejudicialidad arbitral........................................ 208 4. Prejudicialidad administrativa y proceso arbitral.................................. 212 4.1. Explicación general........................................................................ 212 4.2. Comisión para el mercado financiero (CMF) y arbitraje............. 212 5. La asistencia judicial al proceso arbitral................................................ 214 Índice 11 Capítulo VII El procedimiento arbitral 1. La autonomía de la voluntad en el arbitraje.......................................... 217 2. Su reconocimiento en la LACI............................................................... 219 3. La autonomía de la voluntad en el arbitraje interno............................ 220 4. Autonomía de la voluntad y los actos procesales................................... 221 5. La conducción del procedimiento por el árbitro.................................. 223 6. Principios que rigen la sustanciación del arbitraje................................ 223 6.1. El principio de igualdad................................................................. 224 6.2. El principio de buena fe................................................................. 224 6.3. El principio de imparcialidad......................................................... 225 6.4. El principio de inmediación........................................................... 226 7. La audiencia de fijación de bases de procedimiento............................ 226 7.1. Las órdenes procesales................................................................... 228 7.2. El acta de misión............................................................................. 229 7.3. Órdenes procesales para rendir la prueba.................................... 230 8. Acuerdos sobre tramitación digital o virtual.......................................... 231 9. Acuerdos sobre el sistema de recusación............................................... 232 10. Acuerdos sobre la forma de actuación y deliberación del tribunal colegiado.................... 233 11. La comunicación del árbitro con las partes........................................... 237 12. Las convenciones sobre el acto procesal de prueba en el arbitraje..... 239 12.1. Explicación general........................................................................ 239 12.2. Las convenciones probatorias en el arbitraje................................ 241 12.2.1 Convenciones probatorias sobre el sistema de valoración......................................... 245 12.2.2 El calendario procesal para rendir la prueba ..................248 12.2.3 Acuerdos sobre la admisibilidad de medios de prueba atípicos........................... 250 13. Pactos sobre prueba instrumental.......................................................... 251 14. Acuerdos sobre la prueba testimonial.................................................... 252 15. Acuerdos sobre carga de la prueba........................................................ 255 16. La exhibición de documentos en el arbitraje........................................ 259 16.1. Explicación general........................................................................ 259 16.2. La diversidad de procedimientos probatorios para la exhibición de documentos................................................................................ 261 16.3. La asistencia judicial para asegurar el derecho a la prueba......... 263 16.4. La negativa a exhibir y la prueba de presunciones en el RPA...... 265 12 Índice 17. Acuerdos sobre la prueba pericial.......................................................... 267 17.1. Explicación general........................................................................ 267 17.2. Los diferentes tipos de peritos....................................................... 270 17.3. El perito y los testigos expertos...................................................... 271 17.4. Límites en la valoración del peritaje por el árbitro...................... 273 18. La litispendencia en el arbitraje............................................................. 274 19. La ineficacia de los actos procesales en materia arbitral...................... 278 19.1. Introducción.................................................................................... 278 19.2. La inexistencia en el proceso arbitral............................................ 280 19.3. La caducidad en el proceso arbitral............................................... 281 19.4. La nulidad en el proceso arbitral................................................... 283 20. La renuncia tácita a las facultades de impugnación.............................. 285 21. La confidencialidad en el arbitraje........................................................ 287 22. El deber del árbitro de concluir el arbitraje.......................................... 289 Capítulo VIII El sistema cautelar en el arbitraje 1. El marco teórico...................................................................................... 291 2. Descripción general del sistema cautelar............................................... 292 3. Elementos esenciales que configuran el sistema cautelar..................... 295 4. El contenido de la tutela cautelar........................................................... 295 5. El sistema cautelar en el arbitraje interno............................................. 297 5.1. Presentación del tema..................................................................... 297 5.2. Límites en el ejercicio de la potestad cautelar.............................. 298 5.3. Falta de instalación del compromiso y potestad cautelar............. 299 5.4. La territorialidad de la cautela del arbitraje interno.................... 300 5.5. Contenido de la tutela cautelar en el arbitraje............................. 301 5.5.1. Medidas nominadas e innominadas.................................... 301 5.5.2. La separación entre anticipación y sentencia de fondo.... 303 5.6. Tramitación..................................................................................... 306 6. El sistema cautelar en la LACI................................................................ 308 6.1. Explicación general........................................................................ 308 6.2. El contenido de la protección cautelar......................................... 311 Capítulo IX El proceso de ejecución y el arbitraje 1. Explicación preliminar............................................................................ 315 2. La naturaleza jurisdiccional del arbitraje y el efecto vinculante de la convención arbitral.................................................................................. 319 Índice 13 3. El apremio y la asistencia judicial al arbitraje........................................ 320 Capítulo X La sentencia o laudo arbitral 1. Nomenclatura.......................................................................................... 325 2. Exigencias formales en su pronunciamiento......................................... 325 2.1. Contenido o alcance de la motivación del laudo o sentencia arbitral............................................................................................. 326 2.2. Su tratamiento en el arbitraje interno........................................... 327 3. La congruencia de la sentencia o laudo................................................. 329 3.1. Explicación previa........................................................................... 329 3.2. Su control en materia arbitral........................................................ 331 3.3. El control de la congruencia en el arbitraje comercial internacional................333 4. El laudo parcial........................................................................................ 334 5. La ejecución de la sentencia o laudo..................................................... 336 5.1. Explicación previa........................................................................... 336 5.2. La ejecución del laudo en la LACI................................................. 337 5.2.1. Explicación general.............................................................. 337 5.3. La ejecución en el arbitraje interno.............................................. 343 6. La condena en costas en el arbitraje...................................................... 344 Capítulo XI La impugnación en materia arbitral 1. Explicación general................................................................................. 349 2. Descripción general del sistema de impugnación en el arbitraje interno......................................................................................................... 352 2.1. Ante el árbitro de derecho y mixto................................................ 352 2.2. Ante el árbitro arbitrador............................................................... 354 2.3. Parámetros de control de las decisiones del arbitrador............... 357 2.3.1. El aporte de la jurisprudencia en el control de la equidad......................................................................................... 364 2.3.2. Casos de equidad cerebrina o bursátil en la jurisprudencia.......................................................................................... 365 2.3.3. La falta de equidad en aspectos procedimentales............. 366 3. El problema del efecto sustitutivo en el arbitraje.................................. 370 14 Índice Capítulo XII La acción de nulidad de un laudo arbitral 1. El control judicial del arbitraje internacional....................................... 375 2. El sistema anulatorio previsto en la LACI.............................................. 378 3. Los errores in procedendo y errores in iudicando................................ 384 4. El carácter excepcional de la nulidad en el arbitraje comercial internacional.................................................................................................... 386 5. Las causales de nulidad por infracción de garantías procesales.......... 388 6. El control de la infracción al orden público.......................................... 390 7. Aspectos procedimentales....................................................................... 395 Bibliografía...................................................................................................... 397 | Tirant lo Blanch ha desarrollado, en Chile, la exclusiva colección de GPS, la guía profesional de referencia para todos los operadores jurídicos del ámbito local. El objetivo de esta obra es brindar una herramienta jurídica de uso diario a quienes operan en cualquier ámbito profesional relacionado con el Derecho de consumo. La estructura y el contenido son exclusivos y novedosos. Se trata de una obra organizada de forma singular, no con una exposición de temas teóricos sino con el mismo íter con el que se encontrará el asesor, el abogado, el jurista, además de un muy fácil manejo. Cada capítulo contiene definiciones; normativa actualizada; jurisprudencia específica y cuestiones útiles relacionadas con la materia de estudio, todo ello expuesto con un uso léxico y una estructura con señalética de tránsito que facilita la comprensión del lector y proporciona una rápida ubicación en el tema requerido. Asimismo, el índice final ofrece un sencillo sistema de búsqueda para localizar en el GPS el tema que se necesita. Los autores tienen una amplia experiencia académica y profesional en las materias que se abordan, lo que se refleja en que los problemas abordados son los que realmente presentan dificultades prácticas, lo que convierte a este libro en una obra única. Junto con el presente libro en edición impresa se da el acceso al libro digital y, a través, de la biblioteca virtual Tirant, a las actualizaciones que se vayan produciendo, para que el lector tenga siempre las últimas novedades y la herramienta que se pone en sus manos conserve la utilidad práctica para la que ha sido diseñada. | Código de Comercio de Chile 2ª Edición con Apéndice Legislativo. Índices Temático y Analítico Ley N° 20.720 Reglamento para el Registro de Comercio Título XXXVIII del Libro IV del Código Civil Ley N° 3.918 Ley N° 19.499 Ley N° 20.659 Ley Nº 21.366 Decreto N° 45 Ley N° 19.857 Ley N° 18.046 Decreto Supremo N° 702 Ley N° 18.045 Ley N° 18.092 Decreto con Fuerza de Ley N° 707 | Este libro es uno de los productos principales de la investigación realizada en ejecución del Proyecto FONDECYT Regular sobre el trabajo vía plataformas digitales en Chile. Su objetivo general es evaluar los problemas jurídicos que plantea el trabajo vía plataformas digitales en la definición de los criterios identitarios de la relación laboral y de las tutelas jurídicas requeridas, y proponer las bases dogmáticas y normativas para proyectar soluciones en el caso chileno. Por su parte, los objetivos específicos son cuatro. Primero. Revisar los criterios dogmáticos, normativos y jurisprudenciales que definen la subordinación laboral desde una perspectiva funcional, y determinar su correspondencia en el trabajo vía plataformas digitales. Segundo. Identificar los nuevos factores de riesgo laboral y el incremento de los existentes que plantea el trabajo vía plataformas digitales, y proyectar instrumentos de protección social para el caso chileno. Tercero. Analizar las nuevas características del control de la prestación de servicios en el trabajo vía plataformas, y su incidencia en los derechos fundamentales del trabajador, conforme al actual contexto normativo chileno del derecho de autodeterminación informativa. Cuarto. Valorar las dificultades que plantea la economía de plataformas a la consistencia organizativa y acción colectiva, dadas las insuficiencias normativas del modelo chileno, y aportar elementos para el rediseño del ordenamiento sindical en este nuevo contexto. Se estructura en doce capítulos organizados en cuatro partes: el debate sobre la laboralidad, seguridad social y protección social, protección de datos personales y derechos colectivos. A ellos se suma un capítulo introductorio, que aporta una visión panorámica y global de los problemas y desafíos en estos temas. Los autores son los investigadores del proyecto y connotados expertos invitados, tanto nacionales como extranjeros. Índice Abreviaturas 17 Presentación 19 Capítulo introductorio Camino a la regulación del trabajo en plataformas digitales Adrián Todolí Signes 1. De la intrascendencia a la ley 21 2. Diversidad de plataformas y dificultad de respuesta uniforme 24 3. Iniciativas regulatorias 26 4. Crítica a unos derechos “mínimos” para los autónomos 30 5. Propuesta de modernización del concepto de trabajador. Eliminación de la dependencia jurídica como criterio delimitador del contrato de trabajo 32 6. Reflexión final. Modernizar y aplicar el concepto de trabajador 35 Bibliografía citada 36 Normas jurídicas citadas 38 Jurisprudencia citada 38 Parte I El debate sobre la laboralidad Capítulo 1 Sobre la distinción entre el trabajador de plataformas digitales dependiente y el trabajador de plataformas digitales independiente. Análisis crítico de la Ley Nº 21.413 Alfredo Sierra Herrero 1. Introducción 41 2. Empresa de plataforma digital y trabajador independiente 42 2.1 Plataformas excluidas 42 2.2 Más allá de una coordinación 43 2.2.1 Pago de honorario, periodo de pago y monto mínimo 44 2.2.2 Condiciones sobre la prestación de servicios 45 2.2.3 Sobre el cumplimiento de una jornada de trabajo 48 3. Sobre la delimitación entre la dependencia e independencia 52 3.1 Importancia de la presunción de laboralidad 52 3.2 Pautas para calificar un trabajador independiente de plataforma 53 3.2.1 Servicios con continuidad 54 3.2.2 Servicios discontinuos o esporádicos 57 4. Conclusiones 58 Bibliografía citada 58 Jurisprudencia citada 60 Capítulo 2 La calificación judicial del trabajo en plataformas en Chile Luis Lizama Portal 1. Las sentencias sobre el trabajo en plataformas 63 2. Los fallos en contra de la laboralidad 66 2.1 Inexistencia de jornada laboral y consecuencial libertad para definir cuándo y cuánto trabajar 66 2.2 Inexigibilidad de exclusividad de servicios 68 2.3 Ausencia del ejercicio de la potestad disciplinaria por parte de la plataforma 69 2.4 Falta de ejercicio de las potestades de dirección 70 2.5 La falta de ajenidad 72 3. El fallo a favor de la laboralidad 73 4. La subordinación jurídica como indicio de laboralidad 73 4.1 Existencia de control de parte de la plataforma al prestador de servicio 74 4.2 Unilateralidad de la fijación del contenido del contrato por la plataforma 75 4.3 Ejercicio de potestad disciplinaria por la plataforma 76 4.4 Incorporación del prestador a la estructura empresarial de la plataforma 77 5. La ajenidad en los medios, los frutos, los riesgos y el mercado 78 6. Conclusiones 82 Bibliografía citada 86 Jurisprudencia citada 87 Capítulo 3 Los derechos laborales de las personas trabajadoras en plataformas digitales en España y en la Unión Europea Alexandre Pazos Pérez 1. Subordinación y dependencia en las plataformas digitales 91 2. Ley 12/2021, de 28 de septiembre, por la que se modifica el texto refundido de la Ley del Estatuto de los Trabajadores para garantizar los derechos laborales de las personas dedicadas al reparto en el ámbito de plataformas digitales 93 3. Análisis de la propuesta de Directiva del Parlamento y del Consejo sobre la mejora de las condiciones de trabajo en el trabajo en plataformas digitales 97 4. Conclusiones 99 Bibliografía citada 101 Jurisprudencia citada: 103 Parte II Seguridad Social y Protección Social Capítulo 1 Seguridad laboral en el trabajo vía plataformas digitales: la nueva regulación legal en Chile y sus desafíos María Soledad Jofré Bustos 1. Seguridad laboral en el trabajo vía plataformas 107 2. ¿Cómo se protege a los trabajadores de plataformas digitales frente a los riesgos laborales? Relevancia de la determinación de laboralidad 109 3. Seguridad de los trabajadores de plataforma en la nueva regulación legal en Chile 111 3.1 Regulación para trabajadores dependientes 113 3.2 Regulación para trabajadores independientes 113 3.3 Normas comunes para trabajadores dependientes e independientes 117 4. Consideraciones finales: desafíos pendientes 118 Bibliografía citada 119 Jurisprudencia citada 120 Capítulo 2 Seguridad y salud en el trabajo ejecutado por medio de plataformas digitales: una deuda pendiente Rodrigo Monteiro Pessoa Jair Aparecido Cardoso Rogério Alessandre De Oliveira Castro 1. Las nuevas formas de organización productiva y los riesgos invisibles de la sociedad postmoderna 121 2. El deber de tutela del medio ambiente del trabajo y los riesgos en la ejecución del trabajo por medio de plataformas digitales: desafíos y perspectivas 125 3. Conclusiones 134 Bibliografía citada 135 Capítulo 3 Los problemas de protección social en la economía de plataformas digitales Federico Rosenbaum Carli 1. La economía de plataformas digitales y los problemas que plantea 139 2. Los problemas de protección social en la economía de plataformas digitales 141 3. ¿Cómo lograr una protección social adecuada para los trabajadores de la economía de plataformas digitales? 143 3.1 Un modelo que prescinde del problema jurídico: la intrascendencia de la calificación jurídica y la imposición de un mínimo de protección para toda persona que trabaje 144 3.2 Una propuesta de solución enfocada en el problema jurídico: una aproximación interpretativa que promueva el trabajo decente 146 3.2.1 La trascendencia conceptual del “trabajo decente” en el procedimiento de calificación de un vínculo jurídico que comprometa trabajo 146 3.2.2 La importancia de las nociones de la autonomía y la ajenidad para delimitar la laboralidad del trabajo mediante plataformas digitales 148 Bibliografía citada 151 Parte III Protección de datos personales Y DISCRIMINACIÓN ALGORÍTMICA Capítulo 1 La protección de datos personales de trabajadores de empresas de plataformas digitales de servicios y la regulación de la gestión algorítmica del trabajo bajo la Ley Nº 21.431 Pablo Contreras Vásquez 1. Introducción 157 2. Las reglas de protección de datos personales bajo la Ley Nº 21.431 158 2.1 Obligación de respetar la autodeterminación informativa de trabajadores 159 2.2 Reglas especiales de protección de datos personales 160 2.2.1 Sobre la expresión “datos del trabajador o la trabajadora” 160 2.2.2 Reserva de los datos de trabajadores 161 2.2.3 Finalidad del tratamiento 161 2.2.4 Derecho de acceso 162 2.2.5 Portabilidad de datos personales 163 2.3 Garantía de la autodeterminación informativa de los trabajadores digitales 165 3. Reglas especiales de regulación de la gestión algorítmica del trabajo 166 3.1 Exigencias físicas en el trabajo vía plataformas 166 3.2 Transparencia algorítmica 167 3.2.1 Estipulación del contrato de trabajo 168 3.2.2 Requisitos de transparencia en la remuneración 168 3.2.3 Transparencia algorítmica en sentido estricto 168 4. Conclusiones 171 Bibliografía citada 172 Capítulo 2 Discriminación algorítmica en las plataformas digitales de trabajo Alberto Coddou Mc Manus 1. Introducción 175 2. El derecho a la igualdad y no discriminación de los trabajadores de plataformas en el derecho chileno 178 3. Gestión algorítmica del trabajo en plataformas 182 4. Evaluación del trabajo en plataformas 186 5. Conclusiones 189 Bibliografía citada 190 Capítulo 3 Discriminación de género por mecanismos automatizados de toma de decisiones: el caso de las conductoras de Uber Paloma Herrera Carpintero 1. Introducción 193 2. La discriminación derivada del uso de decisiones automatizadas o discriminación algorítmica 196 3. Trabajo a través de plataformas digitales: ¿cerrando brecha o perpetuando las ya existentes? El caso de Uber 199 4. Propuestas y consideraciones 205 5. Conclusión 207 Bibliografía citada 208 Parte IV Derechos colectivos Capítulo 1 La organización y la negociación colectiva de los trabajadores vía plataformas digitales en Chile Rodrigo Palomo Vélez Diego Villavicencio Pinto 1. Planteamiento preliminar 213 2. La organización colectiva de los trabajadores vía plataformas digitales 215 3. La negociación colectiva de los trabajadores vía plataformas digitales 220 4. La negociación colectiva y el derecho de la competencia 225 5. Ideas finales 229 Bibliografía citada 230 Capítulo 2 El derecho de huelga en el trabajo vía plataformas digitales Karla Varas Marchant 1. Introducción 233 2. El cambio de paradigma: del encuentro y concentración de los trabajadores a su aislamiento y dispersión 235 3. Las tecnologías y el derecho de huelga: ¿obstáculo o nuevas formas de acción sindical? 240 4. Nuevos medios de defensa empresarial ante la huelga 243 5. Conclusiones 245 Bibliografía citada 246 Capítulo 3 La representación colectiva de los trabajadores al servicio de plataformas digitales Francisco Valle Muñoz 1. Aproximación a la materia objeto de estudio 249 2. La calificación jurídica del trabajo mediante plataformas digitales a efectos del reconocimiento del derecho a la representación colectiva 251 3. La representación unitaria en el trabajo mediante plataformas digitales 253 4. La representación sindical en el trabajo mediante plataformas digitales 256 5. Conclusiones 261 Bibliografía citada 263 | El libro desarrolla, desde normas positivas, el Derecho Bancario y Financiero de Chile, estructurando sistemáticamente los preceptos aplicables, acompañados por diversos pronunciamientos de nuestros tribunales, como también por las reflexiones que, sobre estos asuntos, han efectuado autoras y autores nacionales. Es una obra que voluntariamente ha sido concebida sin atender a profusas discusiones académicas locales y tampoco al Derecho comparado, puesto que se buscó conseguir un instrumento fundamentalmente práctico, que presente estructurada y racionalmente los aspectos centrales de la fragmentada regulación bancaria y financiera, permitiendo exhibir un panorama global y actualizado de esta área en Chile. Índice Abreviaturas Introducción general. I. Introducción 1. La normativa de la banca hoy, aspectos generales 2. Los bancos en Chile 3. Algo de historia. II. Orden económico internacional 1. Fondo Monetario Internacional (FMI). 2. Grupo Banco Mundial 2.1. Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento 2.2. Asociación Internacional de Fomento 2.3. Corporación Financiera Internacional 2.4. Organismo Multilateral de Garantía de Inversiones 2.5. Centro Internacional de Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones 3. Banco Interamericano de Desarrollo 4. CAF, Banco de Desarrollo de América Latina y el Caribe 5. Banco de Pagos Internacionales (BPI). 6. Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OECD). 7. Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI 8. Normativa multilateral III. Entidades reguladoras y de fiscalización nacionales 1. Banco Central 1.1. Consideraciones generales 1.2. Dirección y Administración 1.2.1. Remoción de los consejeros 1.3. Facultades del BCCh 12 Índice 1.3.1. Regulación de la cantidad de dinero en circulación y de crédito 1.3.2. Regulación del sistema financiero y del mercado de capitales 1.3.3. Facultades para cautelar la estabilidad del sistema financiero 1.3.4. Funciones del Banco Central como agente fiscal 1.3.5. Atribuciones en materia internacional 1.3.6. Facultades en materia de operaciones de cambios internacionales. 1.3.7. Limitaciones cambiarias 1.3.8. Restricciones cambiarias 1.3.9. Otras atribuciones y deberes 1.4. Procedimiento de reclamación a las decisiones del BCCh 2. Consejo de Estabilidad Financiera (CEF) 3. Comisión para el Mercado Financiero (CMF). 3.1. Antecedentes 3.2. CMF, aspectos generales 3.3. Consejo de la CMF 3.3.1. Incompatibilidades 3.3.2. Deberes de abstención 3.3.3. Causales de remoción 3.3.4. Régimen post empleo 3.4. Atribuciones del Consejo de la CMF 3.5. Otras atribuciones de la CMF 3.6. Sujetos fiscalizados 3.7. Unidad de Investigación 3.8. Proceso sancionatorio 3.8.1. Determinación del rango y monto de las multas 3.8.2. Prescripción de las multas y demás sanciones 3.8.3. Procedimiento sancionatorio 3.8.3.1. Normas Comunes 3.8.3.2. Procedimiento General 3.8.3.2.1 Actuaciones Previas e Inicio del Procedimiento 3.8.3.3. Procedimiento Simplificado 3.8.3.4. De la Colaboración del Presunto Infractor Índice 13 3.8.3.5. Disposiciones Generales 3.8.3.6. De los recursos 3.8.3.6.1 Reposición 3.8.3.6.2 Reclamo de ilegalidad general 3.8.3.6.3 Reclamo de ilegalidad contra sanciones 4. Unidad de Análisis Financiero (UAF). 4.1. Atribuciones de la UAF 4.2. Sujetos obligados a informar a la UAF 4.2.1. Oficial de cumplimiento 4.3. Deberes relacionados con el conocimiento de los clientes 4.4. Alcances del deber de informar y medidas cautelares que pueden adoptarse 4.5. Sujetos fiscalizados preliminarmente por el Servicio Nacional de Aduanas (SNA). 4.6. Prohibición de informar al afectado o terceros 4.7. Operación sospechosa 4.8. Infracciones y sanciones 4.9. Procedimiento sancionatorio administrativo 4.9.1. Plazos de prescripción IV. Bancos, aspectos orgánicos y de funcionamiento general 1. Constitución de un Banco. 1.1. Régimen societario 1.2. Antecedentes a presentar. 1.3. Requisitos para accionistas fundadores y controladores 1.4. Autorización provisional 1.5. Menciones de los estatutos 1.6. Otorgamiento de garantía y pago del capital 1.7. Autorización de existencia 1.8. Análisis de los recursos con los que se cuentan y del plan de negocios. 1.9. Autorización para funcionar. 1.10. Otorgamiento de licencia en caso de institución financiera constituida en el extranjero. 14 Índice 2. Sucursales de bancos constituidos en el extranjero 3. Representaciones de bancos constituidos como agentes de negocios 4. Funcionamiento de los bancos 5. Apertura de oficinas 6. Exclusividad del giro bancario y su protección 7. Administración de los bancos 7.1. Disposiciones generales 7.2. Incompatibilidades 7.3. Elección 7.4. Funcionamiento 7.5. Responsabilidades 8. Aportes y acciones 8.1. Adquisiciones por más del 10% del capital de un banco 8.2. Exigencias especiales para accionistas controladores 8.3. Junta de Accionistas 9. Capital, reservas y dividendos 9.1. Repartos de dividendos 10. Clasificación de gestión y solvencia 11. Encaje y reserva técnica 12. Relación entre activos y patrimonio 13. Bancos de importancia sistémica 14. Sociedades filiales en el país 14.1. Procedimiento para constituir una sociedad filial. 15. Sociedades de apoyo al giro 16. Operaciones en el exterior 17. Medidas para la regularización temprana 18. Liquidación forzosa 19. Garantía estatal de los depósitos V. Banco del Estado y cooperativas de ahorro y crédito 1. Banco del Estado 2. Cooperativas de ahorro y crédito Índice 15 VI. Cuenta corriente bancaria, cuenta vista, tarjetas de pago y fraudes en transacciones electrónicas 1. Cuenta corriente bancaria 1.1. Características del contrato de cuenta corriente bancaria 1.2. Obligaciones básicas del banco 1.3. Apertura de una cuenta corriente bancaria 1.4. Acreditación de las sumas depositadas en la cuenta corriente bancaria 1.5. Órdenes de pago 1.5.1. Cheque 1.5.1.1. Cheque al portador 1.5.1.2. Cheque a la orden 1.5.1.3. Cheque nominativo 1.5.1.4. Forma de extender el cheque 1.5.1.5. Responsabilidades ante cheques falsificados 1.5.1.6. Obligaciones del librador 1.5.1.7. Plazo de pago de los cheques. 1.5.1.8. Orden de no pago. 1.5.1.9. Disposiciones varias. 1.5.1.10. Pérdida, hurto o robo de cheque. 1.5.1.11. Protesto de cheque. 1.5.1.11.1 Datos que debe contener el acta de protesto. 1.6. Cargos y comisiones 1.7. Término de cuenta corriente bancaria 1.8. Cuenta corriente bancaria en moneda extranjera 2. Cuentas a la vista 2.1. Características 2.2. Apertura de cuenta vista 2.3. Funcionamiento de la cuenta vista 2.4. Estados de cuenta 2.5. Duración de la cuenta vista 3. Tarjetas de pago 3.1. Intervinientes en la operatoria de las tarjetas de pago 16 Índice 3.1.1.1. Empresa Emisora de Tarjetas 3.1.1.2. Empresa Operadora 3.1.1.3. Entidades afiliadas 3.1.2. Contenido de los contratos que se celebren. 3.1.3. Pago a entidades afiliadas 3.2. Tarjetas de crédito 3.3. Tarjetas de débito 3.4. Tarjetas de pago con provisión de fondos 3.4.1. Emisión y operación de medios de pago con provisión de fondos por entidades no bancarias 4. Responsabilidad de titulares o usuarios de tarjetas de pago y en transacciones electrónicas en caso de extravío, hurto, robo o fraude 4.1. Fraudes en transacciones electrónicas 4.2. Avisos en caso de verificarse un fraude. 4.3. Cambios relevantes de la Ley 21.234, de 2020. 4.4. Medidas de seguridad 4.5. Conductas que constituyen fraude en tarjetas de pago y en transacciones electrónicas VII. Crédito bancario, limitaciones y operaciones de crédito de dinero. 1. Crédito bancario, limitaciones generales 1.1. Forma de computar las obligaciones de una persona 1.2. Crédito a una misma persona 1.2.1. Excepciones en términos agregados 1.2.2. Excepción especial de obras públicas 1.3. Créditos relacionados a la propiedad o administración del banco 1.4. Acciones de propia emisión 1.5. Créditos a directores o apoderados generales del propio banco 1.6. Otras limitaciones relacionadas con facultades de disposición 1.6.1. Adquisición de bienes 1.6.2. Comprometer responsabilidad por obligaciones de terceros 2. Operaciones de crédito de dinero 2.1. Capital, intereses, comisiones y reajustes Índice 17 2.1.1. Reajustes 2.1.2. Ausencia de límites de interés 2.1.3. Otros aspectos sobre los intereses 2.1.4. Comisiones 2.1.5. Presunciones sobre intereses pagados 2.1.6. Interés corriente 2.1.7. Interés máximo convencional 2.1.8. Anatocismo 2.2. Oportunidad del pago 2.3. Obligaciones en moneda extranjera o expresadas en moneda extranjera. VIII. Secreto y reserva bancaria 1. Secreto bancario 2. Reserva bancaria 3. Levantamiento del secreto por orden de los tribunales 4. Levantamiento del secreto en ejercicio de facultades fiscalizadoras de la CMF 4.1. Posibilidad del Fiscal de la CMF de acceder a información 4.2. Información a la CMF en términos globales y eliminación de documentos. 5. Oportunidad en que debe entregarse la información 6. Levantamiento del secreto o reserva en el ámbito tributario 6.1. Solicitudes directas del SII 6.2. Deberes establecidos por la Ley 21.453, de 2022, que modifica el CT obligando a bancos y a otras instituciones financieras a entregar información sobre saldos y sumas de abonos en cuentas financieras al SII 6.3. Información referente a remesas, pagos, egresos o ingresos de fondos a, o desde el exterior 6.4. Convenios internacionales IX. Derecho del consumidor financiero 1. Servicio Nacional del Consumidor (SERNAC) 18 Índice 2. Ámbito de aplicación de la LPDC 3. Escenario previo a la Ley 20.555 4. Derechos generales del consumidor financiero 4.1. Recibir la información del costo total del producto o servicio 4.2. Conocer las condiciones objetivas que el proveedor establece, previa y públicamente, para acceder al crédito y para otras operaciones financieras 4.3. La oportuna liberación de las garantías constituidas para asegurar el cumplimiento de sus obligaciones, una vez extinguidas éstas 4.4. Elegir al tasador de los bienes ofrecidos en garantía, entre las alternativas que le presente la institución financiera 4.5. Conocer la liquidación total del crédito, a su solo requerimiento 4.6. Acudir siempre ante el tribunal competente conforme a las disposiciones establecidas en la LPDC 4.7. Los demás derechos establecidos en las leyes referidas a derechos de los consumidores, en especial, aquellos previstos en la LOCD. 5. Cuestiones precontractuales, información, contenido de las cláusulas y otros asuntos 5.1. Normas relativas a sobrendeudamiento 5.2. Información que debe suministrarse en toda operación de consumo 5.3. Información que debe brindarse en contratos de adhesión de productos y servicios financieros 5.4. Ficha para garantes de créditos 5.5. Prohibición de otorgar mandatos en blanco e irrevocables 5.6. Prohibición de ofrecer productos o servicios de manera atada 5.7. Contrataciones condicionadas al uso de determinados medios de pago 5.8. Intereses 5.9. Posibilidad de concretar los pagos 5.10. Cotizaciones 5.11. Cargo automático en cuenta 5.12. Información sobre cobro de bienes y servicios ya prestados 5.13. Renovación, restitución o reposición del soporte físico 5.14. Cláusulas abusivas 5.15. Término anticipado 5.15.1. Certificado de liquidación para término anticipado 5.16. Retraso del término de servicios financieros Índice 19 5.17. Alzamiento de garantías 5.17.1. Hipoteca específica 5.17.2. Hipoteca general 5.17.3. Escrituras e inscripciones 5.17.4. Prendas 5.17.5. Disposiciones comunes. 5.18. Cobranzas extrajudiciales 5.18.1. Gastos de las cobranzas extrajudiciales 5.18.2. Procedimientos de cobranza extrajudicial 5.18.3. Principios que deben respetarse en el desarrollo de las cobranzas extrajudiciales 5.18.4. Registro de las actuaciones 5.18.5. Aspectos procesales de las cobranzas. 6. Sanciones generales aplicables a los proveedores de servicios o productos financieros 7. Portabilidad Financiera 7.1. Modalidades de los procesos de portabilidad 7.2. Solicitud de portabilidad 7.3. Oferta de portabilidad financiera 7.4. Aceptación de la oferta de portabilidad financiera 7.5. Contratación de productos y servicios financieros 7.6. Cumplimiento del mandato de término 7.7. Responsabilidad por término o cierre de productos 7.8. Forma de realizar el pago al proveedor inicial 7.9. Proceso de portabilidad financiera con subrogación 7.10. Solemnidades del nuevo crédito 7.10.1. Reglas especiales para cauciones con cláusula de garantía general 7.10.2. Reglas especiales para cauciones sin cláusula de garantía general 7.10.3. Garantías bajo sistema registral 7.10.4. Cargos o derechos 7.11. Devengo de intereses del nuevo crédito 7.12. Régimen contravencional 20 Índice X. Algunas operaciones puntuales de los bancos 1. Descuento 2. Factoraje o Factoring 2.1. Plazo para el pago de una factura y normas protectoras de proveedores. 2.2. Factura irrevocablemente aceptada 2.3. Cesión de la factura. 2.4. Mérito ejecutivo 3. Leasing 3.1. Clases de leasing 3.1.1. Leasing operativo 3.1.2. Leasing financiero o de intermediación 3.1.2.1. Características del leasing financiero 3.1.2.2. Lease-back 4. Boleta bancaria de garantía 4.1. Modalidades de las boletas bancarias de garantía 4.2. Naturaleza jurídica 4.3. Pago y extinción de la boleta bancaria de garantía. 5. Vale Vista 6. Operaciones en comercio exterior 6.1. Órdenes de pago transfronterizas 6.1.1. Órdenes de pago simple 6.1.2. Órdenes de pago documentarias 6.2. Remesas o cobranzas 6.3. Crédito documentario 6.3.1. Intervinientes 6.3.2. Principios rectores centrales 6.3.3. Cláusulas de exoneración de responsabilidad Bibliografía Anexo de normativa Leyes Índice 21 Decretos con Fuerza de Ley Decretos Leyes Decretos supremos. Otras fuentes Anexo de jurisprudencia Tribunal Constitucional Corte Suprema Cortes de Apelaciones Contraloría General de la República Anexo de enlaces electrónicos | DescripciónEn este libro se contiene un análisis de diez cuestiones suscitadas en el proceso civil chileno. Se trata de la continuación de una línea de investigación iniciada por el autor, con el objeto de ayudar a resolver algunos problemas vinculados principalmente al contenido del derecho de defensa. La dilatada experiencia académica del autor, unida a su práctica profesional como abogado y árbitro, asegura que este material sea de utilidad práctica para jueces y abogados. Las referencias a la jurisprudencia de los tribunales unen la especulación teórica con la realidad forense que reclama el estudio del derecho procesal. Índice Presentación Capítulo I El derecho de defensa en el proceso colectivo para la protección de los consumidores I. el proceso colectivo para la protección de los consumidores 1. Los procesos colectivos 2. La protección de los consumidores como grupo 3. El procedimiento voluntario 4. El procedimiento colectivo para proteger a los consumidores 5. La legitimación en el proceso colectivo 5.1. La legitimación del grupo 5.2. La legitimación del Sernac 5.3. La legitimación de las asociaciones de consumidores 6. La igualdad entre los legitimados 7. La diferencia entre los legitimados 8. El diverso alcance de las situaciones legitimantes 8.1. Los derechos colectivos 8.2. El contrato de consumo como causa de pedir 8.3. Los derechos difusos 8.4. La acción de cesación II. el contenido del derecho de defensa 1. Descripción general del contenido del derecho de defensa 2. Las excepciones procesales y materiales 3. Las limitaciones para el ejercicio del derecho de defensa 4. Las falta de fundamentación de la demanda y el derecho de defensa 5. Las falta de determinación y el destino de la indemnización al grupo de consumidores 6. La desprotección final del grupo de consumidores 7. La excepción de litispendencia y de cosa juzgada 8. La litigación abusiva como fundamento de la defensa 9. La excepción reconvencional 10. La excepción para evitar el enriquecimiento ilícito 10.1. Explicación general 10.2. Los sistemas especiales que contemplan compensación 11. Excepciones fundadas en la infracción a la confianza legitima 12. La litigación colectiva abusiva alentada por competidores 13. La limitación del non bis in idem en materia de sanciones III. el DERECHO DE DEFENSA Y LA PRUEBA 1. Explicación general 2. Los privilegios procesales probatorios 3. Los privilegios probatorios del Sernac 3.1. Los “requerimientos de documentación” 3.2. Los “Estudios compensatorios” 3.3. Los “Fuap” 3.4. Los “testigos-parte” 4. Los límites que provienen del derecho a la prueba 4.1. Las objeciones al informe compensatorio 4.2. Las objeciones a los “Fuap” 5. El principio de igualdad procesal en la doctrina del Tribunal Constitucional CAPÍTULO II La sentencia incompleta y la excepción de falta de oportunidad en la ejecución 1. El ideal de la sentencia completa 2. La falta de oportunidad y el proceso de ejecución incidental 3. El proceso de ejecución CAPÍTULO III La responsabilidad solidaria del art. 183.B del código de trabajo 1. La obligación plurisubjetiva laboral 2. La legitimación pasiva y solidaridad 3. La estructura de la obligación solidaria laboral CAPÍTULO IV La prejudicialidad administrativa y la acción de responsabilidad ambiental 1. La tutela jurisdiccional y la prejudicialidad administrativa 2. La prejudicialidad administrativa como solución CAPÍTULO V Notas distintivas de los arbitrajes especiales* 1. Delimitación de los arbitrajes especiales 2. Su diferencia con el arbitraje forzoso 3. Algunos arbitraje especiales 3.1. En el contrato de salud con la Isapres 3.2. El arbitraje en el sistema de concesiones de obras publicas 3.3. El arbitraje concursal CapÍtulo VI la infracción al derecho constitucional a ser juzgado por el juez natural y el artículo 178 del COT. 1. El derecho a ser juzgado por el juez predeterminado por la ley. 2. La ineficacia jurídica aplicable a la infracción CAPÍTULO VII EL CUMPLIMIENTO DE FALLOS EXTRANJEROS EN CHILE 1. El proceso civil transnacional 2. El sistema de cumplimiento de fallos en nuestro sistema y su flexibilidad 3. El orden público procesal como impedimento 4. La conducta procesal y la declinatoria internacional CAPÍTULO VIII LA CARGA DE LA PRUEBA SEGÚN EL TIPO DE HECHO 1. La distribución de la carga de la prueba 2. La distribución de la carga de la prueba la alegación de hechos negativos 3. La distribución de la carga de la prueba en un caso complejo CAPÍTULO IX La concesion de medidas precautoria en un arbitraje comercial internacional 1. El dualismo arbitral y medidas cautelares 2. Los elementos esenciales que configuran el sistema cautelar CAPÍTULO X El principio del ne bis in idem y la cosa juzgada penal como elementos constitutivos del derecho de defensa del imputado* 1. El principio del ne bis in idem y el modelo acusatorio 2. Oportunidades procesales para hacer valer esta garantía 3. La prohibición de la doble investigación 4. Los distintos juicios comparativos que reclama el efecto negativo de la cosa juzgada penal 165 5. La determinación material del mismo hecho 6. La determinación procesal del mismo hecho 7. La función positiva o prejudicial de la cosa juzgada penal 8. La diversidad entre la acción civil y penal y la cosa juzgada 9. Algunas conclusiones Referencias Jurisprudencia |
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