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Derecho Administrativo Sancionador Chileno
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En este libro se analiza al Derecho Administrativo Sancionador chileno, especialmente en cuanto a las competencias sancionadoras administrativas aplicadas a los particulares, lo que se denomina Derecho Sancionador Regulatorio. Se examina esta disciplina a partir de las fuentes jurídicas que la rigen y de tres principios que le sirven de base: la juridicidad, tipicidad y proporcionalidad.
En la Parte Primera, se aborda el Derecho Sancionador Regulatorio a la luz de su unidad, proveniente de las fuentes jurídicas aptas para formularlo normativamente y determinada a partir del principio de juridicidad. Más adelante, en la Parte Segunda, se examina el Derecho Sancionador Regulatorio en razón de la cohesión de su ejercicio, lo que provoca que la sanción administrativa esté limitada por las garantías de los principios de tipicidad y de proporcionalidad.
La presente obra busca aportar a los académicos, abogados corporativos y litigantes, funcionarios públicos y jueces que deseen comprender las bases normativas y el ejercicio de las potestades sancionadoras administrativas. Por tal razón, este libro analiza al Derecho Sancionador Regulatorio con base en la dogmática jurídica y a la luz de la jurisprudencia judicial, constitucional y administrativa que han avanzado en su configuración.
Índice
Prólogo 15
Introducción 19
PARTE PRIMERA
LA UNIDAD DE FUENTES EN LAS COMPETENCIAS SANCIONADORAS ADMINISTRATIVAS
Título Primero. La multiplicidad de fuentes 41
Capítulo Primero. Las fuentes sustanciales 47
Sección 1. La Constitución 50
A. Desconocimiento normativo de las competencias sancionadoras administrativas (1810-1925) 53
1. Otorgamiento de amplias facultades para la Administración (1810-1814) 53
2. Funciones de policía que se alejan de las competencias sancionadoras judiciales (1814-1925) 56
B. Reconocimiento normativo inexpreso de las competencias sancionadoras administrativas en el orden penal (1925-2024) 61
1. Anexión del orden penal 64
a. Recepción del orden penal material 68
b. Acogida del orden penal procedimental 74
2. Vertimiento del orden penal a la ley 78
Sección 2. Las leyes 81
A. Admisión del orden penal en las competencias sancionadoras administrativas 85
1. Despliegue legislativo del orden penal material 85
a. La fijación de los sujetos 86
b. La determinación del objeto 89
2. Desarrollo por las leyes del orden penal procedimental 93
B. Singularidad de las leyes en las competencias sancionadoras administrativas 98
1. Polimorfismo documental de rango legal 98
2. Falta de sistematicidad de rango legal 102
Capítulo Segundo. Las fuentes accidentales 107
Sección 1. El reglamento 110
A. Identificación del reglamento en las competencias sancionadoras administrativas 111
1. Encuadre conceptual del reglamento 111
2. Proyección desde las fuentes sustanciales 116
B. Concreción reglamentaria en las competencias sancionadoras administrativas 118
1. Despliegue de los reglamentos en el orden penal material 119
a. Excepcional injerencia directa 119
b. General incidencia indirecta 122
2. Desenvolvimiento del reglamento en el orden penal procedimental 124
Sección 2. Los reglamentos subordinados 126
A. Individualización de los reglamentos subordinados en las competencias sancionadoras administrativas 128
1. Especificación conceptual de los reglamentos subordinados 129
2. Fluctuación y mixtura de los reglamentos subordinados 133
B. Concreción de los reglamentos subordinados en las competencias sancionadoras administrativas 138
1. Alteraciones de los reglamentos subordinados en el orden penal material 139
a. Episódica importancia directa 139
b. Común relevancia indirecta 142
2. Modificaciones de los reglamentos subordinados en el orden penal procedimental 146
Conclusión del Título Primero 149
Título Segundo. La coordinación entre fuentes 151
Capítulo Primero. La comunión entre la juridicidad y el orden penal 155
Sección 1. La relegación de la juridicidad 158
A. Replanteamiento desde la finalidad de las competencias sancionadoras administrativas 159
1. El funcionalismo en el Derecho Administrativo Sancionador 160
2. Desvío hacia la eficiencia 163
B. Los fines y la juridicidad en las competencias sancionadoras administrativas 166
1. Armonización de fines en la juridicidad 167
a. Sintonía desde el ordenamiento jurídico 167
b. Vertimiento hacia la juridicidad 169
2. El objetivo de las competencias sancionadoras administrativas 172
Sección 2. Los cimientos en el orden penal 176
A. El objeto de las competencias sancionadoras administrativas 178
1. Semejanza constitucional entre sanción administrativa y pena penal 180
2. Sinonimia legislativa entre sanción administrativa y pena penal 183
B. Los destinatarios de las competencias sancionadoras administrativas 193
1. Semejanza en la actividad de imponer de una sanción administrativa y una pena penal 194
2. Afinidad en la recepción de la actividad sancionadora en los derechos de las personas 200
Capítulo Segundo. La comunicación de la juridicidad del orden penal 207
Sección 1. La recepción de la juridicidad del orden penal 209
A. Las competencias sancionadoras administrativas disciplinarias 210
1. El enlace sancionador intraestatal 212
2. La relación sancionadora intraprivada 217
B. Las competencias sancionadoras administrativas aplicadas a privados 222
1. El vínculo sancionador entre el Estado y la persona 223
2. Identidad del Derecho Sancionador Regulatorio 228
Sección 2. La edificación de la juridicidad del orden penal 233
A. Exclusividad de las fuentes sustanciales en el Derecho Sancionador Regulatorio 235
1. El efecto del principio de legalidad 236
2. La consecuencia de la juridicidad del orden penal 241
B. Estructura normativa del Derecho Sancionador Regulatorio 248
1. Proyección de las competencias sancionadoras administrativas destinadas a los privados 249
a. Materialización normativa del orden penal material 252
b. Concreción normativa del orden penal procedimental 253
2. Complementación de las competencias sancionadoras administrativas dirigidas a los particulares 255
Conclusión del Título Segundo 263
Conclusión de la Parte Primera 265
PARTE SEGUNDA
LA COHESIÓN EN EL EJERCICIO DE LAS COMPETENCIAS SANCIONADORAS ADMINISTRATIVAS
Título Primero. La dislocación en la aplicación 273
Capítulo Primero. El origen en la infracción administrativa 277
Sección 1. Residencia de la infracción administrativa 279
A. Incremental atracción de competencias sancionadoras administrativas 280
1. Asignación de infracciones administrativas 281
2. Atracción de infracciones administrativas 287
B. Inexistente regulación general de las competencias sancionadoras administrativas 291
1. La infracción penal en el Código Penal 292
2. La infracción administrativa en las leyes especiales 296
Sección 2. Devenir de la infracción administrativa 299
A. Raigambre de una conducta infraccional en las competencias sancionadoras administrativas 301
1. Comprensión en una conducta infraccional legalmente establecida 302
2. Caracterización en la connotación delictiva 312
B. Gestación de las competencias sancionadoras administrativas 319
1. Idealización y concreción del procedimiento sancionador administrativo 320
2. Exención de un procedimiento sancionador administrativo 326
a. Escisión por absorción en el procedimiento 327
b. Separación por exclusión del procedimiento 330
Capítulo Segundo. La consecuencia en la sanción administrativa 335
Sección 1. Advenimiento de la sanción administrativa 337
A. Revelación de las competencias sancionadoras administrativas 338
1. Disposición y composición institucional 339
2. Compromiso conceptual 347
a. Perspectivas inclusivas 349
b. Enfoques restrictivos 349
B. Comunión de las competencias sancionadoras administrativas 356
1. Conexión en la decisión sancionadora administrativa 356
2. Nocividad para su destinatario 361
Sección 2. Revestimiento de la sanción administrativa 365
A. Disposición orgánica de las competencias sancionadoras administrativas 366
1. Desarraigo jurisdiccional 366
2. Exteriorización a través de resoluciones 374
B. Gravitación de las competencias sancionadoras administrativas 379
1. Resultado dimanado de sus causas 380
2. Exacerbación de la represión 384
a. Significación de una sanción por la represión 385
b. Sobrevaloración de la represión 387
Conclusión del Título Primero 391
Título Segundo. La reunión en los principios 393
Capítulo Primero. La sistematización en el principio de tipicidad 401
Sección 1. Incertezas del principio de tipicidad 406
A. Márgenes identitarios en las competencias sancionadoras administrativas 407
1. Negación del principio de tipicidad 408
a. Germen del desconocimiento 408
b. Prolongación del repudio 410
2. Traslación del principio de tipicidad 416
B. Formulación del principio de tipicidad en las competencias sancionadoras administrativas 421
1. Expresión de la infracción administrativa 422
2. Manifestación de la sanción administrativa 431
Sección 2. Identificación como garantía determinativa 437
A. Fundamentos de la obligación determinativa del objeto de las competencias sancionadoras administrativas 439
1. Principio constitucional de determinación 440
2. Rechazo a la indeterminación 452
a. Indeterminación de la infracción administrativa 453
b. Incerteza en la sanción administrativa 459
B. Desenlace de la garantía determinativa en el objeto de las competencias sancionadoras administrativas 460
1. Complemento en el reglamento 461
a. Documento normativo idóneo para complementar a la ley 462
b. Definición del contorno de la conducta infraccional y de la sanción administrativa 464
2. Apoyo en los reglamentos subordinados 471
Capítulo Segundo. La justicia en el principio de proporcionalidad 483
Sección 1. Entorno del principio de proporcionalidad 487
A. Contracaras de la proporcionalidad en las competencias sancionadoras administrativas 488
1. Discrecionalidad en la sanción administrativa 488
2. Finalidad en la sanción administrativa 494
B. Formulación del principio de proporcionalidad en las competencias sancionadoras administrativas 503
1. Laconismo normativo 504
2. Expresividad normativa 512
Sección 2. Identificación como garantía relacional 520
A. Bases del imperativo relacional en el objeto de las competencias sancionadoras administrativas 520
1. Principio general del derecho y constitucional de vinculatoriedad 521
2. Proporcionalidad estricta en el Derecho Penal 529
B. Consumación de la relación en el objeto de las competencias sancionadoras administrativas 536
1. Proporcionalidad legislativa en el Derecho Sancionador Regulatorio 538
2. Proporcionalidad en concreto en el Derecho Sancionador Regulatorio 555
a. La tarea del órgano sancionador 556
b. La labor de los tribunales de justicia 562
Conclusión del Título Segundo 573
Conclusión de la Parte Segunda 575
Conclusión general 577
BIBLIOGRAFÍA CITADA 581
5 disponibles
Autor: Nicolás Alejandro Enteiche Rosales
Editorial: Tirant lo Blanch
Año de Publicación : 2025
Paginas : 642
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| Description | Autor: Nicolás Alejandro Enteiche Rosales Editorial: Tirant lo Blanch Año de Publicación : 2025 Paginas : 642 | Autor: Alicia Castillo Saldías - Martina Araneda Ríos Editorial : Tirant lo Blanch Año de Publicación : 2022 Paginas :106 | Autor: Iván Navas Mondaca Editorial: Tirant lo Blanch Numero de Paginas: 428 Año de publicación: 2022 | Autor: Rodrigo Palomo Vélez Editorial: Tirant lo Blanch Numero de Paginas: 812 Año de publicación: 2022 | Autor: Óscar Gárate Maudier Editorial: Editorial Tirant Lo Blanch Numero de Paginas: 184 Año de publicación: 2022 | Autor: Jaime Gallegos Zúñiga Editorial: Tirant lo Blanch Numero de Paginas: 408 Año de publicación: 2022 |
| Content | En este libro se analiza al Derecho Administrativo Sancionador chileno, especialmente en cuanto a las competencias sancionadoras administrativas aplicadas a los particulares, lo que se denomina Derecho Sancionador Regulatorio. Se examina esta disciplina a partir de las fuentes jurídicas que la rigen y de tres principios que le sirven de base: la juridicidad, tipicidad y proporcionalidad. En la Parte Primera, se aborda el Derecho Sancionador Regulatorio a la luz de su unidad, proveniente de las fuentes jurídicas aptas para formularlo normativamente y determinada a partir del principio de juridicidad. Más adelante, en la Parte Segunda, se examina el Derecho Sancionador Regulatorio en razón de la cohesión de su ejercicio, lo que provoca que la sanción administrativa esté limitada por las garantías de los principios de tipicidad y de proporcionalidad. La presente obra busca aportar a los académicos, abogados corporativos y litigantes, funcionarios públicos y jueces que deseen comprender las bases normativas y el ejercicio de las potestades sancionadoras administrativas. Por tal razón, este libro analiza al Derecho Sancionador Regulatorio con base en la dogmática jurídica y a la luz de la jurisprudencia judicial, constitucional y administrativa que han avanzado en su configuración. Índice Prólogo 15 Introducción 19 PARTE PRIMERA LA UNIDAD DE FUENTES EN LAS COMPETENCIAS SANCIONADORAS ADMINISTRATIVAS Título Primero. La multiplicidad de fuentes 41 Capítulo Primero. Las fuentes sustanciales 47 Sección 1. La Constitución 50 A. Desconocimiento normativo de las competencias sancionadoras administrativas (1810-1925) 53 1. Otorgamiento de amplias facultades para la Administración (1810-1814) 53 2. Funciones de policía que se alejan de las competencias sancionadoras judiciales (1814-1925) 56 B. Reconocimiento normativo inexpreso de las competencias sancionadoras administrativas en el orden penal (1925-2024) 61 1. Anexión del orden penal 64 a. Recepción del orden penal material 68 b. Acogida del orden penal procedimental 74 2. Vertimiento del orden penal a la ley 78 Sección 2. Las leyes 81 A. Admisión del orden penal en las competencias sancionadoras administrativas 85 1. Despliegue legislativo del orden penal material 85 a. La fijación de los sujetos 86 b. La determinación del objeto 89 2. Desarrollo por las leyes del orden penal procedimental 93 B. Singularidad de las leyes en las competencias sancionadoras administrativas 98 1. Polimorfismo documental de rango legal 98 2. Falta de sistematicidad de rango legal 102 Capítulo Segundo. Las fuentes accidentales 107 Sección 1. El reglamento 110 A. Identificación del reglamento en las competencias sancionadoras administrativas 111 1. Encuadre conceptual del reglamento 111 2. Proyección desde las fuentes sustanciales 116 B. Concreción reglamentaria en las competencias sancionadoras administrativas 118 1. Despliegue de los reglamentos en el orden penal material 119 a. Excepcional injerencia directa 119 b. General incidencia indirecta 122 2. Desenvolvimiento del reglamento en el orden penal procedimental 124 Sección 2. Los reglamentos subordinados 126 A. Individualización de los reglamentos subordinados en las competencias sancionadoras administrativas 128 1. Especificación conceptual de los reglamentos subordinados 129 2. Fluctuación y mixtura de los reglamentos subordinados 133 B. Concreción de los reglamentos subordinados en las competencias sancionadoras administrativas 138 1. Alteraciones de los reglamentos subordinados en el orden penal material 139 a. Episódica importancia directa 139 b. Común relevancia indirecta 142 2. Modificaciones de los reglamentos subordinados en el orden penal procedimental 146 Conclusión del Título Primero 149 Título Segundo. La coordinación entre fuentes 151 Capítulo Primero. La comunión entre la juridicidad y el orden penal 155 Sección 1. La relegación de la juridicidad 158 A. Replanteamiento desde la finalidad de las competencias sancionadoras administrativas 159 1. El funcionalismo en el Derecho Administrativo Sancionador 160 2. Desvío hacia la eficiencia 163 B. Los fines y la juridicidad en las competencias sancionadoras administrativas 166 1. Armonización de fines en la juridicidad 167 a. Sintonía desde el ordenamiento jurídico 167 b. Vertimiento hacia la juridicidad 169 2. El objetivo de las competencias sancionadoras administrativas 172 Sección 2. Los cimientos en el orden penal 176 A. El objeto de las competencias sancionadoras administrativas 178 1. Semejanza constitucional entre sanción administrativa y pena penal 180 2. Sinonimia legislativa entre sanción administrativa y pena penal 183 B. Los destinatarios de las competencias sancionadoras administrativas 193 1. Semejanza en la actividad de imponer de una sanción administrativa y una pena penal 194 2. Afinidad en la recepción de la actividad sancionadora en los derechos de las personas 200 Capítulo Segundo. La comunicación de la juridicidad del orden penal 207 Sección 1. La recepción de la juridicidad del orden penal 209 A. Las competencias sancionadoras administrativas disciplinarias 210 1. El enlace sancionador intraestatal 212 2. La relación sancionadora intraprivada 217 B. Las competencias sancionadoras administrativas aplicadas a privados 222 1. El vínculo sancionador entre el Estado y la persona 223 2. Identidad del Derecho Sancionador Regulatorio 228 Sección 2. La edificación de la juridicidad del orden penal 233 A. Exclusividad de las fuentes sustanciales en el Derecho Sancionador Regulatorio 235 1. El efecto del principio de legalidad 236 2. La consecuencia de la juridicidad del orden penal 241 B. Estructura normativa del Derecho Sancionador Regulatorio 248 1. Proyección de las competencias sancionadoras administrativas destinadas a los privados 249 a. Materialización normativa del orden penal material 252 b. Concreción normativa del orden penal procedimental 253 2. Complementación de las competencias sancionadoras administrativas dirigidas a los particulares 255 Conclusión del Título Segundo 263 Conclusión de la Parte Primera 265 PARTE SEGUNDA LA COHESIÓN EN EL EJERCICIO DE LAS COMPETENCIAS SANCIONADORAS ADMINISTRATIVAS Título Primero. La dislocación en la aplicación 273 Capítulo Primero. El origen en la infracción administrativa 277 Sección 1. Residencia de la infracción administrativa 279 A. Incremental atracción de competencias sancionadoras administrativas 280 1. Asignación de infracciones administrativas 281 2. Atracción de infracciones administrativas 287 B. Inexistente regulación general de las competencias sancionadoras administrativas 291 1. La infracción penal en el Código Penal 292 2. La infracción administrativa en las leyes especiales 296 Sección 2. Devenir de la infracción administrativa 299 A. Raigambre de una conducta infraccional en las competencias sancionadoras administrativas 301 1. Comprensión en una conducta infraccional legalmente establecida 302 2. Caracterización en la connotación delictiva 312 B. Gestación de las competencias sancionadoras administrativas 319 1. Idealización y concreción del procedimiento sancionador administrativo 320 2. Exención de un procedimiento sancionador administrativo 326 a. Escisión por absorción en el procedimiento 327 b. Separación por exclusión del procedimiento 330 Capítulo Segundo. La consecuencia en la sanción administrativa 335 Sección 1. Advenimiento de la sanción administrativa 337 A. Revelación de las competencias sancionadoras administrativas 338 1. Disposición y composición institucional 339 2. Compromiso conceptual 347 a. Perspectivas inclusivas 349 b. Enfoques restrictivos 349 B. Comunión de las competencias sancionadoras administrativas 356 1. Conexión en la decisión sancionadora administrativa 356 2. Nocividad para su destinatario 361 Sección 2. Revestimiento de la sanción administrativa 365 A. Disposición orgánica de las competencias sancionadoras administrativas 366 1. Desarraigo jurisdiccional 366 2. Exteriorización a través de resoluciones 374 B. Gravitación de las competencias sancionadoras administrativas 379 1. Resultado dimanado de sus causas 380 2. Exacerbación de la represión 384 a. Significación de una sanción por la represión 385 b. Sobrevaloración de la represión 387 Conclusión del Título Primero 391 Título Segundo. La reunión en los principios 393 Capítulo Primero. La sistematización en el principio de tipicidad 401 Sección 1. Incertezas del principio de tipicidad 406 A. Márgenes identitarios en las competencias sancionadoras administrativas 407 1. Negación del principio de tipicidad 408 a. Germen del desconocimiento 408 b. Prolongación del repudio 410 2. Traslación del principio de tipicidad 416 B. Formulación del principio de tipicidad en las competencias sancionadoras administrativas 421 1. Expresión de la infracción administrativa 422 2. Manifestación de la sanción administrativa 431 Sección 2. Identificación como garantía determinativa 437 A. Fundamentos de la obligación determinativa del objeto de las competencias sancionadoras administrativas 439 1. Principio constitucional de determinación 440 2. Rechazo a la indeterminación 452 a. Indeterminación de la infracción administrativa 453 b. Incerteza en la sanción administrativa 459 B. Desenlace de la garantía determinativa en el objeto de las competencias sancionadoras administrativas 460 1. Complemento en el reglamento 461 a. Documento normativo idóneo para complementar a la ley 462 b. Definición del contorno de la conducta infraccional y de la sanción administrativa 464 2. Apoyo en los reglamentos subordinados 471 Capítulo Segundo. La justicia en el principio de proporcionalidad 483 Sección 1. Entorno del principio de proporcionalidad 487 A. Contracaras de la proporcionalidad en las competencias sancionadoras administrativas 488 1. Discrecionalidad en la sanción administrativa 488 2. Finalidad en la sanción administrativa 494 B. Formulación del principio de proporcionalidad en las competencias sancionadoras administrativas 503 1. Laconismo normativo 504 2. Expresividad normativa 512 Sección 2. Identificación como garantía relacional 520 A. Bases del imperativo relacional en el objeto de las competencias sancionadoras administrativas 520 1. Principio general del derecho y constitucional de vinculatoriedad 521 2. Proporcionalidad estricta en el Derecho Penal 529 B. Consumación de la relación en el objeto de las competencias sancionadoras administrativas 536 1. Proporcionalidad legislativa en el Derecho Sancionador Regulatorio 538 2. Proporcionalidad en concreto en el Derecho Sancionador Regulatorio 555 a. La tarea del órgano sancionador 556 b. La labor de los tribunales de justicia 562 Conclusión del Título Segundo 573 Conclusión de la Parte Segunda 575 Conclusión general 577 BIBLIOGRAFÍA CITADA 581 | Con el fin de integrar los contenidos tratados en el tomo I de manera más completa y actualizada, elaboramos este nuevo volumen, abarcando materias no contempladas anteriormente, incluyendo las más recientes reformas legales que han tenido lugar principalmente en el área de familia. Es así, como a lo largo de este Tomo II de Formularios de Derecho Civil, se encuentran tratadas materias de Derecho de Familia y Derecho sucesorio. A propósito de la primera mencionada, se desarrollan materias vinculadas con filiación y cambio de nombre, incluyendo formularios para gestiones judiciales y extrajudiciales, como demandas, solicitudes y formatos de escrituras públicas, como también se contemplan formularios referidos a materias de alimentos devengados y adeudados, medidas de protección, divorcio, regímenes patrimoniales del matrimonio, separación de cónyuges, cese de convivencia y desafectación de bienes familiares, abarcando todas las actualizaciones legales en las diversas temáticas tratadas. Respecto de Derecho Sucesorio, se abordan las acciones de petición de herencia y de reforma de testamento, junto con formularios de ambos tipos de testamentos solemne y de posesión efectiva judicial. Finalmente se presenta un breve compendio de los principales formatos de práctica forense de uso común en el ejercicio de la profesión. Índice I. DERECHO DE FAMILIA 13 1. FILIACIÓN 13 2. ACCIONES DE FILIACIÓN 14 2.1. Acción de reclamación de paternidad 16 F01. FORMULARIO DE DEMANDA DE RECLAMACIÓN DE FILIACIÓN NO MATRIMONIAL 17 F02. FORMULARIO DE DEMANDA DE RECLAMACIÓN DE FILIACIÓN MATRIMONIAL 19 2.2. Acción de impugnación de paternidad 20 F03. FORMULARIO DE DEMANDA DE IMPUGNACIÓN Y RECLAMACIÓN DE FILIACIÓN 21 2.3. Acción de impugnación de maternidad 23 F04. FORMULARIO DE DEMANDA DE IMPUGNACIÓN DE MATERNIDAD 23 2.4. Acción de nulidad de reconocimiento de un hijo por vicio del consentimiento 25 F05. FORMULARIO DE NULIDAD DE RECONOCIMIENTO DE PATERNIDAD 25 3. RECONOCIMIENTO DE UN HIJO O HIJA 27 F06. FORMULARIO DE ESCRITURA PÚBLICA DE RECONOCIMIENTO DE UN HIJO O HIJA 27 4. EFECTOS DE LA FILIACIÓN 28 4.1. Ejercicio de la Patria Potestad 28 F07. FORMULARIO DE ACUERDO DE PATRIA POTESTAD EXCLUSIVA/PADRES DIVORCIADOS 29 F08. FORMULARIO DE ACUERDO DE PATRIA POTESTAD EXCLUSIVA/ PADRES NO CASADOS QUE CONVIVEN 30 4.2. Suspensión de la Patria Potestad 30 F09. FORMULARIO DE DEMANDA DE SUSPENSIÓN DE PATRIA POTESTAD 31 4.3. Emancipación 33 F10. FORMULARIO DE DEMANDA DE EMANCIPACIÓN JUDICIAL 34 5. RECTIFICACIÓN DE PARTIDA DE NACIMIENTO 36 5.1. Ley N° 21.120 que reconoce y da protección al derecho de identidad de género 36 F11. FORMULARIO DE SOLICITUD DE CAMBIO DE NOMBRE 38 5.2. Nueva Ley N° 21.334 sobre determinación del orden de los apellidos 39 6. DERECHO DE ALIMENTOS 41 F12. FORMULARIO DE DEMANDA DE SOLICITUD DE APREMIOS 41 F13. FORMULARIO DE CAMBIO DE MODALIDAD DE PAGO 42 F14. FORMULARIO DE SOLICITUD DE LIQUIDACIÓN 43 7. NUEVA LEY N° 21.389 DE LA CREACIÓN DEL REGISTRO DE DEUDORES 43 7.1. Solicitud de conversión de pensión de alimentos a UTM 44 F15. FORMULARIO DE CONVERSIÓN DE PENSIÓN DE ALIMENTOS A UTM 44 7.2. Orden de búsqueda e inscripción en el registro de prófugos 45 F16. FORMULARIO DE SOLICITUD DE INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO DE PRÓFUGOS 45 7.3. Solicitud del alimentario de condonación de la pensión de alimentos 46 F17. FORMULARIO DE CONDONACIÓN DE ALIMENTOS DEVENGADOS 47 7.4. Acuerdo de pago de conversión de deuda a UTM 47 F18. FORMULARIO DE ACUERDO DE PAGO DE CONVERSIÓN DE DEUDA A UTM 48 7.5. Propuesta de pago en cuotas de alimentos devengados con retención judicial del empleador 48 F19. FORMULARIO DE PROPUESTA DE PAGO EN CUOTAS DE ALIMENTOS DEVENGADOS CON RETENCIÓN DEL EMPLEADOR 49 7.6. Solicita cautelar de retención de fondos bancarios 50 F20. FORMULARIO DE SOLICITUD DE RETENCIÓN DE FONDOS BANCARIOS 50 8. MEDIDAS DE PROTECCIÓN 51 F21. FORMULARIO DE REQUERIMIENTO DE MEDIDA DE PROTECCIÓN 52 9. MATRIMONIO 53 9.1. Nueva Ley de matrimonio civil 53 10. NUEVA LEY N° 21.394 QUE INTRODUCE DIVERSAS REFORMAS AL SISTEMA DE JUSTICIA 54 F22. FORMULARIO DE SOLICITUD DE DIVORCIO DE COMUN ACUERDO. NUEVA LEY 54 11. REGÍMENES MATRIMONIALES 56 11.1. Sociedad Conyugal 56 11.2. Separación de Bienes 57 11.3. Participación en los Gananciales 57 11.4. Mutaciones posibles con respecto a los regímenes matrimoniales 57 F23. FORMULARIO DE SUSTITUCIÓN DE REGIMEN MATRIMONIAL 58 F24. FORMULARIO DE SUSTITUCIÓN DE REGIMEN LIQUIDACIÓN Y ADJUDICACIÓN DE BIENES DE LA SOCIEDAD CONYUGAL 59 F25. FORMULARIO DE LIQUIDACIÓN DE LA SOCIEDAD CONYUGAL Y PARTICIÓN DE BIENES HEREDITARIOS (FIGURA SC. DE CONYUGE SOBREVIVIENTE Y HEREDEROS DEL CONYUGE FALLECIDO) 61 11.4. Renuncia de los Gananciales 64 F26. FORMULARIO DE ESCRITURA DE RENUNCIA A LOS GANANCIALES 65 11.5. Separación de los cónyuges 65 F27. FORMULARIO DE ACUERDO REGULATORIO DE LAS PARTES 66 12. ACTA UNILATERAL POR CESE DE LA CONVIVENCIA 67 12.1. Escritura Pública de Cese de la Convivencia 68 13. SEPARACIÓN JUDICIAL DE LOS CÓNYUGES 68 F28. FORMULARIO DE DEMANDA UNILATERAL DE SEPARACIÓN JUDICIAL POR CESE DE CONVIVENCIA 68 F29. FORMULARIO DE DEMANDA UNILATERAL DE SEPARACIÓN JUDICIAL, DEMANDADO POR EL CONYUGE QUE NO HAYA DADO LUGAR A LA CAUSAL 70 14. BIENES FAMILIARES 72 14.1. Desafectación de bien familiar 72 F30. FORMULARIO DE DESAFECTACIÓN DE BIEN FAMILIAR 72 II. DERECHO SUCESORIO 75 1. EL DERECHO REAL DE HERENCIA 75 1.1. Acción de Petición de Herencia 76 F31. FORMULARIO DE DEMANDA POR ACCIÓN DE PETICIÓN DE HERENCIA 78 1.2. Acción de Reforma de Testamento 80 F32. FORMULARIO DE DEMANDA POR ACCIÓN DE REFORMA DE TESTAMENTO 81 2. LA PARTICIÓN DE BIENES 83 2.1. Acción de Partición 84 F33. FORMULARIO PARA SOLICITUD DE DESIGNACIÓN DE JUEZ PARTIDOR 85 3. LA SUCESIÓN TESTADA 87 3.1. El Testamento 87 3.2. Clasificación del Testamento 88 F34. FORMULARIO DE TESTAMENTO ABIERTO 88 F35. FORMULARIO DE TESTAMENTO CERRADO 90 F36. FORMULARIO DE SOLICITUD DE APERTURA DE TESTAMENTO CERRADO 91 4. POSESIÓN EFECTIVA 92 5. POSESIÓN EFECTIVA JUDICIAL 93 F37. FORMULARIO DE SOLICITUD DE POSESION EFECTIVA TESTADA 94 III. OTROS ESCRITOS 97 F38. FORMULARIO DE SEÑALA NUEVO DOMICILIO 97 F39. FORMULARIO DE SOLICITA NUEVO DÍA Y HORA 97 F40. FORMULARIO CERTIFICA EJECUTORIA 98 F41. FORMULARIO CUMPLE LO ORDENADO 99 F42. FORMULARIO DE ACOMPAÑA DOCUMENTOS 99 F43. FORMULARIO DE SOLICITA OFICIOS 100 F44. FORMULARIO DE ALEGA ENTORPECIMIENTO 101 F45. FORMULARIO DE ACOMPAÑA ABSOLUCIÓN DE POSICIONES 102 F46. FORMULARIO DE REPOSICION CON APELACIÓN SUBSIDIARIA 102 F47. FORMULARIO DE ACLARACIÓN RECTIFICACIÓN Y ENMIENDA 103 | La presente obra surgió como una necesidad de poner a disposición de los alumnos de Derecho Penal un conjunto de conceptos e instituciones fundamentales que se analizan en los programas de esta asignatura en las universidades chilenas. Sin embargo, el libro terminó siendo una obra de consulta también para estudiantes de posgrado, abogados en ejercicio, defensores, fiscales y jueces y, en general, para quien desee conocer y profundizar en algunas de las principales cuestiones de la parte general del derecho penal y de la teoría del delito. Al final de cada lección, se incluye un conjunto de casos prácticos para aplicar los contenidos teóricos de la obra a casos reales o simulados. No debe olvidarse que el derecho penal debe servir para resolver problemas jurídicos concretos y adelantarse a aquellos que pudieran presentarle al juez. En ese sentido, La dogmática penal como herramienta de análisis de la teoría del delito debe ser entendida y ejercida como una disciplina práctica que permita la solución de casos reales más que la elaboración de conceptos y categorías sin consideración al campo donde se aplica. Editor: Iván Navas Mondaca Editorial Tirant Lo Blanch PRIMERA PARTE FUNDAMENTOS DEL DERECHO PENAL LECCIÓN §1 CONCEPTO Y PRINCIPIOS DEL DERECHO PENAL I. DERECHO PENAL OBJETIVO 1. Las normas jurídico-penales 2. Los deberes negativos y positivos II. EL DERECHO PENAL SUBJETIVO 1. Principios limitadores del derecho penal 2. El principio de legalidad A) Garantía de ley estricta B) Garantía de ley escrita C) Garantía de ley certera (normas penales en blanco) D) Garantía de ley previa 3. Principio de culpabilidad 4. Principio de intervención mínima A) Principio de lesividad B) Principio de resocialización C) Principio de proporcionalidad III. DERECHO PENAL Y DERECHO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR IV. NORMATIVIDAD Y FACTICIDAD EN LA LESIÓN DEL DERECHO V. CASOS PRÁCTICOS PARA DESARROLLAR LECCIÓN §2 LOS FINES DEL DERECHO PENAL I. LAS TEORÍAS DE LA PENA 1. Teorías absolutas: la retribución 2. Teorías relativas: la prevención A) La prevención general negativa B) La prevención general positiva C) La prevención especial 3. Teoría unificadora de la prevención II. LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD 1. Regulación legal 2. Requisitos de aplicación LECCIÓN §3 LA CIENCIA DEL DERECHO PENAL I. LA CIENCIA DEL DERECHO PENAL II. LA TEORÍA DEL DELITO 1. El concepto formal y material de delito 2. El concepto legal y dogmático de delito III. CLASIFICACIÓN DE LOS DELITOS IV. LA CONDUCTA COMO BASE DE LA TEORÍA DEL DELITO 1. El concepto causal de acción 2. El concepto neoclásico de acción 3. El concepto final de acción 4. El concepto social de acción 5. Síntesis del concepto de acción V. CASOS DE AUSENCIA DE ACCIÓN 1. Fuerza irresistible 2. Movimientos reflejos 3. Estados de inconsciencia VI. LA ACTIO LIBERA IN CAUSA VII. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS VIII. CASOS PRÁCTICOS PARA DESARROLLAR SEGUNDA PARTE TEORÍA DEL DELITO LECCIÓN §4 LA IMPUTACIÓN AL TIPO OBJETIVO I. EL TIPO Y LA TIPICIDAD II. EL TIPO OBJETIVO DEL DELITO III. TEORÍAS CAUSALES DE LA IMPUTACIÓN 1. Teoría de la equivalencia de las condiciones 2. La teoría de la adecuación IV. LA TEORÍA NORMARTIVA DE LA IMPUTACIÓN 1. La teoría de la imputación objetiva A) La imputación objetiva del comportamiento a) La adecuación social b) El riesgo permitido c) La prohibición de regreso d) El principio de confianza e) La imputación a la víctima B) La imputación objetiva del resultado a) Casos de interrupción del nexo de imputación b) Casos de conducta alternativa conforme a derecho c) Casos no cubiertos por el fin de protección de la norma d) Casos fuera del alcance del tipo LECCIÓN §5 IMPUTACIÓN AL TIPO SUBJETIVO EL DELITO DOLOSO I. CONCEPTO Y CLASIFICACIÓN 1. Teorías diferenciadoras de dolo eventual y culpa consciente A) Teoría del consentimiento B) Teoría de la probabilidad o representación C) Teorías eclécticas o mixtas D) Las teorías normativas del dolo 2. El dolo en los delitos de omisión 3. La prueba del dolo II. EL ERROR EN LA TIPICIDAD 1. El error de tipo 2. Error sobre el curso causal 3. Error en el golpe (aberratio ictus) 4. Error in persona 5. Consumación anticipada (dolus generalis) III. ELEMENTOS SUBJETIVOS ADICIONALES AL INJUSTO LECCIÓN §6 IMPUTACIÓN AL TIPO SUBJETIVO EL DELITO IMPRUDENTE I. CONCEPTO 1. El concepto de delito imprudente 2. El delito imprudente en el CP II. CLASIFICACIÓN DE LA IMPRUDENCIA 1. Clasificación doctrinaria A) Imprudencia consciente B) Imprudencia inconsciente 2. Clasificación legal A) La imprudencia temeraria (art. 490) B) Negligencia culpable (art. 491) C) La mera imprudencia o negligencia (art. 492) III. CASOS PRÁCTICOS PARA DESARROLLAR LECCIONES 5 Y 6 LECCIÓN §7 TEORÍA DE LA ANTIJURICIDAD I. INTRODUCCIÓN II. LA LEGÍTIMA DEFENSA 1. Concepto y requisitos A) Agresión ilegítima B) Necesidad racional de la defensa C) La falta de provocación suficiente por parte del sujeto que se defiende 2. Legítima defensa de terceros, parientes y extraños 3. Legítima defensa privilegiada III. EL ESTADO DE NECESIDAD JUSTIFICANTE 1. Fundamento y regulación legal 2. Requisitos A) Realidad o peligro inminente del mal que se trata de evitar B) Que el mal que se evita sea mayor que el que se causa para evitarlo C) Que no haya otro medio practicable y menos perjudicial IV. CUMPLIMIENTO DE UN DEBER O EJERCICIO LEGÍTIMO DE UN DERECHO, AUTORIDAD, OFICIO O CARGO 1. Obrar en cumplimiento de un deber 2. Actuar en ejercicio legítimo de un derecho 3. Actuar en el ejercicio legítimo de una autoridad, oficio o cargo V. LA COLISIÓN DE DEBERES VI. EL CONSENTIMIENTO VII. LA OMISIÓN POR CAUSA LEGÍTIMA O INSUPERABLE 1. Omisión por causa legítima 2. Omisión por causa insuperable VIII. EL ERROR EN LAS CAUSAS DE JUSTIFICACIÓN IX. CASOS PRÁCTICOS PARA DESARROLLAR LECCIÓN §8 TEORÍA DE LA CULPABILIDAD I. INTRODUCCIÓN II. DESARROLLO HISTÓRICO III. EXIGENCIAS DEL PRINCIPIO DE CULPABILIDAD IV. EVOLUCIÓN DOGMÁTICA DE LA CULPABILIDAD V. LA INIMPUTABILIDAD 1. Concepto A) Enajenación mental a) Retraso mental b) Esquizofrenia c) Trastornos del neurodesarrollo d) Demencia B) Privación temporal de la razón a) Intoxicación previa dolosa b) Intoxicación previa imprudente c) Intoxicación fortuita d) Intoxicación patológica C) Minoría de edad 2. Tratamiento penal para los inimputables VI. EL ERROR DE PROHIBICIÓN 1. Concepto 2. Clasificación 3. Tratamiento jurídico del error de prohibición VII. INEXIGIBILIDAD DE OTRA CONDUCTA 1. La fuerza (moral) irresistible 2. El miedo insuperable VIII. ESTADO DE NECESIDAD EXCULPANTE IX. CASOS PRÁCTICOS PARA RESOLVER TERCERA PARTE FORMAS ESPECIALES DE APARICIÓN DEL DELITO LECCIÓN §9 EL DELITO OMISIVO I. CONCEPTO Y CLASIFICACIÓN 1. Delitos de omisión propia 2. Delitos de omisión impropia 3. Delitos de omisión propia del garante II. EL TIPO OBJETIVO EN LOS DELITOS DE OMISIÓN PROPIA 1. Concurrencia de la situación típica 2. La capacidad de actuar 3. La no realización de la acción exigida por la norma III. EL TIPO OBJETIVO EN LOS DELITOS DE OMISIÓN IMPROPIA 1. La posición de garante A) La teoría formal del deber jurídico B) La teoría de las funciones a) La función de protección de un bien jurídico b) La función de vigilancia de una fuente de peligro C) La discusión en la doctrina chilena 255 IV. EL TIPO OBJETIVO EN LOS DELITOS DE OMISIÓN PROPIA DEL GARANTE V. LA INTERRUPCIÓN DE UN CURSO CAUSAL SALVADOR VI. EL TIPO SUBJETIVO EN LOS DELITOS DE OMISIÓN VII. CASOS PRÁCTICOS PARA RESOLVER LECCIÓN §10 ETAPAS DE DESARROLLO DEL DELITO I. FUNDAMENTO DE LA SANCIÓN A LAS ETAPAS PREVIAS A LA CONSUMACIÓN 1. Teorías objetivas 2. Teorías subjetivas 3. Teoría de la impresión 4. Teoría del quebrantamiento de la norma II. ACTOS PREPARATORIOS DEL DELITO 1. La proposición 2. La conspiración III. LA TENTATIVA DE DELITO 1. El tipo objetivo de la tentativa A) Dar principio a la ejecución del crimen o simple delito B) Que la ejecución sea por hechos directos C) Que falten uno o más hechos directos para la consumación 2. El tipo subjetivo de la tentativa 3. Tentativa, tipos delictivos y formas de autoría 4. Tentativa relativa y absolutamente inidónea IV. LA FRUSTRACIÓN DEL DELITO 1. El tipo objetivo en el delito frustrado A) Realización total de la conducta necesaria para la consumación B) No consumación por causas ajenas al sujeto 2. Tipo subjetivo en la frustración 3. Frustración en delitos de mera actividad y de resultado V. EL DESISTIMIENTO 1. El desistimiento en la tentativa 2. El desistimiento en la frustración VI. CASOS PRÁCTICOS PARA RESOLVER LECCIÓN §11 INTERVENCIÓN DELICTIVA, AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN EN EL DELITO I. EL CONCEPTO DE AUTOR 1. Concepto unitario de autor 2. Concepto extensivo de autor 3. El concepto restrictivo de autor A) Teoría objetivo-formal B) Teoría objetivo-material C) Teoría del dominio del hecho D) Teoría de la competencia por la organización y competencia institucional II. LA AUTORÍA EN EL CP 1. Autoría directa 2. Autoría mediata A) Autoría mediata por coacción B) Autoría mediata por error de tipo del instrumento C) Autoría mediata con instrumento sin culpabilidad 3. La coautoría III. LA PARTICIPACIÓN EN EL DELITO 1. Fundamento de la sanción al partícipe A) La participación como ataque accesorio al bien jurídico B) La teoría pura de la causación C) Teoría de la corrupción D) La tesis de la identidad de fundamento 2. Principios que regulan la participación A) Principio de convergencia B) Principio de accesoriedad de la participación 3. Autoría y participación en los delitos especiales IV. LA PARTICIPACIÓN EN EL CP CHILENO 1. La inducción 2. La complicidad A) La complicidad imprudente en un delito doloso y en el delito imprudente 3. El encubrimiento V. CASOS PRÁCTICOS PARA RESOLVER LECCIÓN §12 EL CONCURSO DEL DELITO I. UNIDAD DE ACCIÓN 1. Unidad natural de acción 2. El delito continuado II. UNIDAD JURÍDICA DE DELITO III. EL CONCURSO DE DELITOS 1. Concurso real 2. Concurso ideal 3. Concurso medial IV. CONCURSO APARENTE DE NORMAS PENALES 1. Principio de especialidad 2. Principio de consunción (o principio de absorción) 3. Principio de la subsidiariedad 4. Principio de la alternatividad V. CASOS PRÁCTICOS PARA RESOLVER LECCIÓN §13 CIRCUNSTANCIAS MODIFICATORIAS DE LA RESPONSABILIDAD PENAL I. CLASIFICACIÓN II. CIRCUNSTANCIAS ATENUANTES 1. La eximente incompleta (art. 11.1) 2. Las atenuantes fundadas en los móviles del sujeto (art.11, números 3, 4, 5 y 10 del CP) A) Provocación o amenaza (11.3) B) Vindicación de una ofensa (11.4) C) Arrebato y obcecación (11.5) D) Celo de la justicia (11.10) 378 3. Atenuantes fundadas en la personalidad del sujeto A) Irreprochable conducta anterior (art. 11, 6ª CP) 4. Atenuantes fundadas en la conducta del autor posterior al delito A) Reparación del mal causado o evitación de sus consecuencias ulteriores (11.7) B) Denuncia y confesión del delito (11.8) C) Colaboración sustancial (11.9) III. CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES 1. Alevosía (art. 12 N°1 CP) 2. Precio, recompensa o promesa (art. 12, 2ª, CP) 3. Medios estragosos (art. 12, 3ª, CP) 4. Ensañamiento (art. 12, 4ª CP) 5. Premeditación conocida (art. 12, 5ª, CP) 6. Astucia, fraude o disfraz (art. 12, 5ª, CP) 7. Abuso de superioridad (artículo 12, 6ª, CP) 8. Abuso de confianza (artículo 12, 7ª, CP) 9. Prevalerse del carácter público que tenga el culpable (art. 12, 8ª, CP) 10. Añadir ignominia (art. 12.9) 11. Aprovechamiento de una calamidad (art. 12, 10ª CP) 12. Auxilio de terceros (art. 12, 11ª, CP) 13. Nocturnidad o despoblado (art. 12, 12ª, CP) 14. Desprecio a la autoridad (art. 12, 13ª, CP) 15. Reincidencia (artículo 12, 14ª, 15ª y 16ª, CP) A) Reincidencia impropia (artículo 12, 14ª, CP) B) Reincidencia propia genérica (arts. 12, 15ª, y 92 CP) C) Reincidencia propia específica (art. 12, 16ª, CP) 16. Ofensa a un lugar de culto (art. 12, 17ª, CP) 17. Desprecio al ofendido (art. 12, 18ª, CP) 18. Fractura o escalamiento (art. 12, 19ª, CP) 19. Porte de armas (art. 12, 20ª, CP) 20. Motivos discriminatorios (art. 12, 21ª, CP) IV. CIRCUNSTANCIA MODIFICATORIA MIXTA: EL PARENTESCO (ART. 13 DEL CP) V. CASOS PARA RESOLVER LECCIÓN §14 EL SISTEMA DE PENAS EN EL CP CHILENO I. CLASIFICACIÓN DE LAS PENAS PARA PERSONAS NATURALES EN EL CP 1. De acuerdo con su gravedad 2. Clasificación de las penas atendiendo a su autonomía A) Penas principales B) Penas accesorias 3. Clasificación de las penas en cuanto al objeto afectado A) Penas privativas de libertad a) El presidio perpetuo B) Penas restrictivas de la libertad C) Penas privativas de derechos diferentes a la libertad a) Inhabilitación absoluta para cargos y oficios públicos, derechos políticos y profesiones titulares b) Inhabilitación especial perpetua y temporal para algún cargo u oficio público o profesión titular c) Suspensión de cargo y oficio público y profesión titular d) Inhabilitación absoluta temporal para cargos, empleos, oficios o profesiones ejercidos en ámbitos educacionales o que involucren una relación directa y habitual con personas menores de edad D) Penas pecuniarias a) La multa b) La caución c) La confiscación d) El comiso II. PENAS PARA PERSONAS JURÍDICAS 1. Penas principales A) Disolución de la persona jurídica o cancelación de su personalidad jurídica B) Prohibición de celebrar actos y contratos con organismos del Estado C) Pérdida parcial o total de beneficios fiscales, o prohibición absoluta de recepción por un período determinado D) Multa a beneficio fiscal 2. Penas accesorias A) Publicación de un extracto de la sentencia B) El comiso C) El entero a las arcas fiscales 3. Circunstancias modificatorias de la responsabilidad penal | Descripción El objetivo de esta obra es brindar una herramienta jurídica de uso diario a quienes operan en cualquier ámbito profesional relacionado con el Derecho del Trabajo. La estructura y el contenido son exclusivos y novedosos. Se trata de una obra organizada de forma singular, no con una exposición de temas teóricos sino con el mismo íter con el que se encontrará el asesor, el abogado, el jurista, además de un muy fácil manejo. Cada capítulo contiene definiciones; normativa actualizada; jurisprudencia específica y cuestiones útiles relacionadas con la materia de estudio, todo ello expuesto con un uso léxico y una estructura con señalética de tránsito que facilita la comprensión del lector y proporciona una rápida ubicación en el tema requerido. Asimismo, el índice final ofrece un sencillo sistema de búsqueda para localizar en el GPS el tema que se necesita. Los autores tienen una amplia experiencia académica y profesional en las materias que se abordan, lo que se refleja en que los problemas abordados son los que realmente presentan dificultades prácticas, lo que convierte a este libro en una obra única.
| DescripciónEl llamado «derecho probatorio» ha tenido un auge en los últimos años en Chile. Esto ha permitido que la «teoría de la prueba» avance desde un lugar secundario en los estudios del proceso y las condiciones para dictar una sentencia racionalmente justificada a un punto importante, en el cual se reivindica una comprensión científica de las decisiones que son adoptadas en el marco de procesos judiciales y administrativos. El estudio sobre estándares probatorios tiene un lugar fundamental en dicho proceso, resultando un punto insoslayable del análisis de los fundamentos de dichas decisiones y su racionalidad. La presente obra, analiza los aspectos centrales sobre la defición de estándares probatorios, para abordar su definición en los procesos contenciosos que son conocidos a partir de la revisión de conductas anticompetitivas. Su desarrollo pretende argumentar, desde la teoría racional de la prueba, acerca de cuáles son los presupuestos para una formulación satisfactoria sobre los estándares probatorios en materia de (libre) competencia. Se examinan así, los fundamentos de los diversos estándares que son aplicados en materias civil penal y administrativa, para luego aproximarse hacia la formulación de los estándares que a juicio del autor, son aplicables a efectos de comprobar conductas anticompetitivas. Autor: Óscar Gárate Maudier Editorial Tirant Lo BlanchCAPÍTULO I ESTÁNDARES PROBATORIOS: DEFINICIÓN, SU NECESIDAD Y LAS FUNCIONES QUE CUMPLE 1.1. Definición de EdP y la necesidad de su existencia 1.2. Criterios para la determinación del EdP 1.3. Funciones del estándar probatorio 1.3.1. Función de distribución de errores – F(x)DE 1.3.2. Función de suficiencia – F(x)S 1.3.2.1. Cargas de persuasión en general 13.2.2. Suficiencia probatoria – carga probatoria 1.3.3. Función heurística – F(x)H CAPÍTULO II ESTÁNDARES PROBATORIOS EN SEDE CIVIL, ADMINISTRATIVA Y PENAL 2.1. Aspectos generales de los estándares probatorios aplicados en sede civil, administrativa y penal 2.1. Estándar penal 2.3. Estándar(es) civil(es) 2.4. Estándar administrativo sancionador – infraccional CAPÍTULO III ESTÁNDAR PROBATORIO EN LIBRE COMPETENCIA 3.1. Aspectos generales del estándar en competencia 3.2. Objetivos y sanciones del Derecho de la Competencia 3.3. El estándar de prueba en la jurisprudencia mayoritaria y su evolución 3.3.1. Primera etapa jurisprudencial: Instalación del TDLC–Farmacias 3.3.2. Segunda etapa jurisprudencial: El caso Farmacias y la formulación de PCyC+ 3.3.3. Tercera etapa jurisprudencial: Consolidación del EdP de PCyC+ 3.4. Disensiones Jurisprudenciales sobre la regla de PCYC+ 3.4.1. Primera disensión: Consideraciones relativas al EdP de conductas anticompetitivas y su aproximación jurisprudencial 3.4.2. Segunda disensión: Las prevenciones minoritarias en los casos Papeles y Suero fisiológico 3.5. El debate doctrinal sobre el estándar de prueba en sede de competencia | El libro desarrolla, desde normas positivas, el Derecho Bancario y Financiero de Chile, estructurando sistemáticamente los preceptos aplicables, acompañados por diversos pronunciamientos de nuestros tribunales, como también por las reflexiones que, sobre estos asuntos, han efectuado autoras y autores nacionales. Es una obra que voluntariamente ha sido concebida sin atender a profusas discusiones académicas locales y tampoco al Derecho comparado, puesto que se buscó conseguir un instrumento fundamentalmente práctico, que presente estructurada y racionalmente los aspectos centrales de la fragmentada regulación bancaria y financiera, permitiendo exhibir un panorama global y actualizado de esta área en Chile. Índice Abreviaturas Introducción general. I. Introducción 1. La normativa de la banca hoy, aspectos generales 2. Los bancos en Chile 3. Algo de historia. II. Orden económico internacional 1. Fondo Monetario Internacional (FMI). 2. Grupo Banco Mundial 2.1. Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento 2.2. Asociación Internacional de Fomento 2.3. Corporación Financiera Internacional 2.4. Organismo Multilateral de Garantía de Inversiones 2.5. Centro Internacional de Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones 3. Banco Interamericano de Desarrollo 4. CAF, Banco de Desarrollo de América Latina y el Caribe 5. Banco de Pagos Internacionales (BPI). 6. Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OECD). 7. Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI 8. Normativa multilateral III. Entidades reguladoras y de fiscalización nacionales 1. Banco Central 1.1. Consideraciones generales 1.2. Dirección y Administración 1.2.1. Remoción de los consejeros 1.3. Facultades del BCCh 12 Índice 1.3.1. Regulación de la cantidad de dinero en circulación y de crédito 1.3.2. Regulación del sistema financiero y del mercado de capitales 1.3.3. Facultades para cautelar la estabilidad del sistema financiero 1.3.4. Funciones del Banco Central como agente fiscal 1.3.5. Atribuciones en materia internacional 1.3.6. Facultades en materia de operaciones de cambios internacionales. 1.3.7. Limitaciones cambiarias 1.3.8. Restricciones cambiarias 1.3.9. Otras atribuciones y deberes 1.4. Procedimiento de reclamación a las decisiones del BCCh 2. Consejo de Estabilidad Financiera (CEF) 3. Comisión para el Mercado Financiero (CMF). 3.1. Antecedentes 3.2. CMF, aspectos generales 3.3. Consejo de la CMF 3.3.1. Incompatibilidades 3.3.2. Deberes de abstención 3.3.3. Causales de remoción 3.3.4. Régimen post empleo 3.4. Atribuciones del Consejo de la CMF 3.5. Otras atribuciones de la CMF 3.6. Sujetos fiscalizados 3.7. Unidad de Investigación 3.8. Proceso sancionatorio 3.8.1. Determinación del rango y monto de las multas 3.8.2. Prescripción de las multas y demás sanciones 3.8.3. Procedimiento sancionatorio 3.8.3.1. Normas Comunes 3.8.3.2. Procedimiento General 3.8.3.2.1 Actuaciones Previas e Inicio del Procedimiento 3.8.3.3. Procedimiento Simplificado 3.8.3.4. De la Colaboración del Presunto Infractor Índice 13 3.8.3.5. Disposiciones Generales 3.8.3.6. De los recursos 3.8.3.6.1 Reposición 3.8.3.6.2 Reclamo de ilegalidad general 3.8.3.6.3 Reclamo de ilegalidad contra sanciones 4. Unidad de Análisis Financiero (UAF). 4.1. Atribuciones de la UAF 4.2. Sujetos obligados a informar a la UAF 4.2.1. Oficial de cumplimiento 4.3. Deberes relacionados con el conocimiento de los clientes 4.4. Alcances del deber de informar y medidas cautelares que pueden adoptarse 4.5. Sujetos fiscalizados preliminarmente por el Servicio Nacional de Aduanas (SNA). 4.6. Prohibición de informar al afectado o terceros 4.7. Operación sospechosa 4.8. Infracciones y sanciones 4.9. Procedimiento sancionatorio administrativo 4.9.1. Plazos de prescripción IV. Bancos, aspectos orgánicos y de funcionamiento general 1. Constitución de un Banco. 1.1. Régimen societario 1.2. Antecedentes a presentar. 1.3. Requisitos para accionistas fundadores y controladores 1.4. Autorización provisional 1.5. Menciones de los estatutos 1.6. Otorgamiento de garantía y pago del capital 1.7. Autorización de existencia 1.8. Análisis de los recursos con los que se cuentan y del plan de negocios. 1.9. Autorización para funcionar. 1.10. Otorgamiento de licencia en caso de institución financiera constituida en el extranjero. 14 Índice 2. Sucursales de bancos constituidos en el extranjero 3. Representaciones de bancos constituidos como agentes de negocios 4. Funcionamiento de los bancos 5. Apertura de oficinas 6. Exclusividad del giro bancario y su protección 7. Administración de los bancos 7.1. Disposiciones generales 7.2. Incompatibilidades 7.3. Elección 7.4. Funcionamiento 7.5. Responsabilidades 8. Aportes y acciones 8.1. Adquisiciones por más del 10% del capital de un banco 8.2. Exigencias especiales para accionistas controladores 8.3. Junta de Accionistas 9. Capital, reservas y dividendos 9.1. Repartos de dividendos 10. Clasificación de gestión y solvencia 11. Encaje y reserva técnica 12. Relación entre activos y patrimonio 13. Bancos de importancia sistémica 14. Sociedades filiales en el país 14.1. Procedimiento para constituir una sociedad filial. 15. Sociedades de apoyo al giro 16. Operaciones en el exterior 17. Medidas para la regularización temprana 18. Liquidación forzosa 19. Garantía estatal de los depósitos V. Banco del Estado y cooperativas de ahorro y crédito 1. Banco del Estado 2. Cooperativas de ahorro y crédito Índice 15 VI. Cuenta corriente bancaria, cuenta vista, tarjetas de pago y fraudes en transacciones electrónicas 1. Cuenta corriente bancaria 1.1. Características del contrato de cuenta corriente bancaria 1.2. Obligaciones básicas del banco 1.3. Apertura de una cuenta corriente bancaria 1.4. Acreditación de las sumas depositadas en la cuenta corriente bancaria 1.5. Órdenes de pago 1.5.1. Cheque 1.5.1.1. Cheque al portador 1.5.1.2. Cheque a la orden 1.5.1.3. Cheque nominativo 1.5.1.4. Forma de extender el cheque 1.5.1.5. Responsabilidades ante cheques falsificados 1.5.1.6. Obligaciones del librador 1.5.1.7. Plazo de pago de los cheques. 1.5.1.8. Orden de no pago. 1.5.1.9. Disposiciones varias. 1.5.1.10. Pérdida, hurto o robo de cheque. 1.5.1.11. Protesto de cheque. 1.5.1.11.1 Datos que debe contener el acta de protesto. 1.6. Cargos y comisiones 1.7. Término de cuenta corriente bancaria 1.8. Cuenta corriente bancaria en moneda extranjera 2. Cuentas a la vista 2.1. Características 2.2. Apertura de cuenta vista 2.3. Funcionamiento de la cuenta vista 2.4. Estados de cuenta 2.5. Duración de la cuenta vista 3. Tarjetas de pago 3.1. Intervinientes en la operatoria de las tarjetas de pago 16 Índice 3.1.1.1. Empresa Emisora de Tarjetas 3.1.1.2. Empresa Operadora 3.1.1.3. Entidades afiliadas 3.1.2. Contenido de los contratos que se celebren. 3.1.3. Pago a entidades afiliadas 3.2. Tarjetas de crédito 3.3. Tarjetas de débito 3.4. Tarjetas de pago con provisión de fondos 3.4.1. Emisión y operación de medios de pago con provisión de fondos por entidades no bancarias 4. Responsabilidad de titulares o usuarios de tarjetas de pago y en transacciones electrónicas en caso de extravío, hurto, robo o fraude 4.1. Fraudes en transacciones electrónicas 4.2. Avisos en caso de verificarse un fraude. 4.3. Cambios relevantes de la Ley 21.234, de 2020. 4.4. Medidas de seguridad 4.5. Conductas que constituyen fraude en tarjetas de pago y en transacciones electrónicas VII. Crédito bancario, limitaciones y operaciones de crédito de dinero. 1. Crédito bancario, limitaciones generales 1.1. Forma de computar las obligaciones de una persona 1.2. Crédito a una misma persona 1.2.1. Excepciones en términos agregados 1.2.2. Excepción especial de obras públicas 1.3. Créditos relacionados a la propiedad o administración del banco 1.4. Acciones de propia emisión 1.5. Créditos a directores o apoderados generales del propio banco 1.6. Otras limitaciones relacionadas con facultades de disposición 1.6.1. Adquisición de bienes 1.6.2. Comprometer responsabilidad por obligaciones de terceros 2. Operaciones de crédito de dinero 2.1. Capital, intereses, comisiones y reajustes Índice 17 2.1.1. Reajustes 2.1.2. Ausencia de límites de interés 2.1.3. Otros aspectos sobre los intereses 2.1.4. Comisiones 2.1.5. Presunciones sobre intereses pagados 2.1.6. Interés corriente 2.1.7. Interés máximo convencional 2.1.8. Anatocismo 2.2. Oportunidad del pago 2.3. Obligaciones en moneda extranjera o expresadas en moneda extranjera. VIII. Secreto y reserva bancaria 1. Secreto bancario 2. Reserva bancaria 3. Levantamiento del secreto por orden de los tribunales 4. Levantamiento del secreto en ejercicio de facultades fiscalizadoras de la CMF 4.1. Posibilidad del Fiscal de la CMF de acceder a información 4.2. Información a la CMF en términos globales y eliminación de documentos. 5. Oportunidad en que debe entregarse la información 6. Levantamiento del secreto o reserva en el ámbito tributario 6.1. Solicitudes directas del SII 6.2. Deberes establecidos por la Ley 21.453, de 2022, que modifica el CT obligando a bancos y a otras instituciones financieras a entregar información sobre saldos y sumas de abonos en cuentas financieras al SII 6.3. Información referente a remesas, pagos, egresos o ingresos de fondos a, o desde el exterior 6.4. Convenios internacionales IX. Derecho del consumidor financiero 1. Servicio Nacional del Consumidor (SERNAC) 18 Índice 2. Ámbito de aplicación de la LPDC 3. Escenario previo a la Ley 20.555 4. Derechos generales del consumidor financiero 4.1. Recibir la información del costo total del producto o servicio 4.2. Conocer las condiciones objetivas que el proveedor establece, previa y públicamente, para acceder al crédito y para otras operaciones financieras 4.3. La oportuna liberación de las garantías constituidas para asegurar el cumplimiento de sus obligaciones, una vez extinguidas éstas 4.4. Elegir al tasador de los bienes ofrecidos en garantía, entre las alternativas que le presente la institución financiera 4.5. Conocer la liquidación total del crédito, a su solo requerimiento 4.6. Acudir siempre ante el tribunal competente conforme a las disposiciones establecidas en la LPDC 4.7. Los demás derechos establecidos en las leyes referidas a derechos de los consumidores, en especial, aquellos previstos en la LOCD. 5. Cuestiones precontractuales, información, contenido de las cláusulas y otros asuntos 5.1. Normas relativas a sobrendeudamiento 5.2. Información que debe suministrarse en toda operación de consumo 5.3. Información que debe brindarse en contratos de adhesión de productos y servicios financieros 5.4. Ficha para garantes de créditos 5.5. Prohibición de otorgar mandatos en blanco e irrevocables 5.6. Prohibición de ofrecer productos o servicios de manera atada 5.7. Contrataciones condicionadas al uso de determinados medios de pago 5.8. Intereses 5.9. Posibilidad de concretar los pagos 5.10. Cotizaciones 5.11. Cargo automático en cuenta 5.12. Información sobre cobro de bienes y servicios ya prestados 5.13. Renovación, restitución o reposición del soporte físico 5.14. Cláusulas abusivas 5.15. Término anticipado 5.15.1. Certificado de liquidación para término anticipado 5.16. Retraso del término de servicios financieros Índice 19 5.17. Alzamiento de garantías 5.17.1. Hipoteca específica 5.17.2. Hipoteca general 5.17.3. Escrituras e inscripciones 5.17.4. Prendas 5.17.5. Disposiciones comunes. 5.18. Cobranzas extrajudiciales 5.18.1. Gastos de las cobranzas extrajudiciales 5.18.2. Procedimientos de cobranza extrajudicial 5.18.3. Principios que deben respetarse en el desarrollo de las cobranzas extrajudiciales 5.18.4. Registro de las actuaciones 5.18.5. Aspectos procesales de las cobranzas. 6. Sanciones generales aplicables a los proveedores de servicios o productos financieros 7. Portabilidad Financiera 7.1. Modalidades de los procesos de portabilidad 7.2. Solicitud de portabilidad 7.3. Oferta de portabilidad financiera 7.4. Aceptación de la oferta de portabilidad financiera 7.5. Contratación de productos y servicios financieros 7.6. Cumplimiento del mandato de término 7.7. Responsabilidad por término o cierre de productos 7.8. Forma de realizar el pago al proveedor inicial 7.9. Proceso de portabilidad financiera con subrogación 7.10. Solemnidades del nuevo crédito 7.10.1. Reglas especiales para cauciones con cláusula de garantía general 7.10.2. Reglas especiales para cauciones sin cláusula de garantía general 7.10.3. Garantías bajo sistema registral 7.10.4. Cargos o derechos 7.11. Devengo de intereses del nuevo crédito 7.12. Régimen contravencional 20 Índice X. Algunas operaciones puntuales de los bancos 1. Descuento 2. Factoraje o Factoring 2.1. Plazo para el pago de una factura y normas protectoras de proveedores. 2.2. Factura irrevocablemente aceptada 2.3. Cesión de la factura. 2.4. Mérito ejecutivo 3. Leasing 3.1. Clases de leasing 3.1.1. Leasing operativo 3.1.2. Leasing financiero o de intermediación 3.1.2.1. Características del leasing financiero 3.1.2.2. Lease-back 4. Boleta bancaria de garantía 4.1. Modalidades de las boletas bancarias de garantía 4.2. Naturaleza jurídica 4.3. Pago y extinción de la boleta bancaria de garantía. 5. Vale Vista 6. Operaciones en comercio exterior 6.1. Órdenes de pago transfronterizas 6.1.1. Órdenes de pago simple 6.1.2. Órdenes de pago documentarias 6.2. Remesas o cobranzas 6.3. Crédito documentario 6.3.1. Intervinientes 6.3.2. Principios rectores centrales 6.3.3. Cláusulas de exoneración de responsabilidad Bibliografía Anexo de normativa Leyes Índice 21 Decretos con Fuerza de Ley Decretos Leyes Decretos supremos. Otras fuentes Anexo de jurisprudencia Tribunal Constitucional Corte Suprema Cortes de Apelaciones Contraloría General de la República Anexo de enlaces electrónicos |
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