La Guía Del Compliance – Responsabilidad Penal de las Empresas. Modelos de Prevención
$33.250
Con motivo de la dictación de la Ley No 21.595, tanto el Estudio Colombara como Prelafit Compliance, participaron en numerosas charlas para el mundo privado y también en el debate público, para explicar los alcances de la ley, sus consecuencias, la mejor forma en que el mundo empresarial podía adaptarse a ella y, lo más importante, las oportunidades que esta ley ofrecía para el sector privado.
Las consultas y requerimientos de los clientes los llevaron a concluir la necesidad de una publicación sobre la ley, proyecto que impulsaron como Estudio Colombara y que lideró Héctor Hernández, quien además fue uno de los académicos que impulsó la ley, sumándose luego el equipo de Prelafit Compliance, a través de Gloria Vargas y Osvaldo Artaza.
El presente libro procura ofrecer una guía para el desafío que enfrentan las empresas, del modo más llano posible, pero sin perder rigurosidad. En él se encuentra un análisis reflexivo de las implicancias jurídico-penales de los cambios legales, así como, sobre todo, una orientación para el diseño e implementación de un modelo de prevención a la altura de las nuevas exigencias.
RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS LUEGO DE LA LEY No 21.595. CAMBIOS PARA LA CONTINUIDAD
Héctor Hernández Basualto
I. PRESUPUESTOS Y ALCANCES DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA
1. Contexto previo: a casi 15 años de la introducción de la responsabilidad penal de la persona jurídica en Chile
2. Las modificaciones introducidas por la Ley No 21.595
2.1. Ampliación del elenco de personas jurídicas a las cuales es aplicable la ley
2.2. Ampliación del catálogo de delitos formalmente relevantes. Remisión
2.3. Ampliación del círculo de sujetos cuyo comportamiento delictivo puede acarrearle responsabilidad penal a la persona jurídica
2.3.1. Personas integradas en la orgánica de la empresa
2.3.2. En particular: quienes le prestan servicios
2.3.3. Ampliación o aclaración de las formas de intervención relevantes
2.3.4. Primera regulación de la responsabilidad penal de la persona jurídica en el contexto de grupos empresariales
2.4. Supresión de la exigencia de un comportamiento delictivo en interés o para el provecho de la persona jurídica
2.5. La exigencia de un delito perpetrado en el marco de la actividad de la empresa
2.6. La clave del sistema: la ausencia de un modelo adecuado y efectivamente implementado de prevención de delitos
2.6.1. Consideraciones generales
2.6.2. En particular: modulaciones del modelo de prevención ante distintos agentes
2.7. La autonomía de la responsabilidad penal de la persona jurídica
3. Síntesis del nuevo marco legal
II. SÍNTESIS DE OTRAS MODIFICACIONES SIGNIFICATIVAS
1. Régimen de la multa
2. Supervisión de la persona jurídica
3. Imposición y ejecución de las penas en caso de disolución o transformación de la persona jurídica
3.1. El problema y las reglas básicas
3.2. Reglas complementarias
3.2.1. Asset deal y transformación encubierta
3.2.2. Regla subsidiaria sobre transferencias previas en caso de insuficiencia patrimonial
4. Comiso de ganancias
ORIGEN Y EVOLUCIÓN DEL COMPLIANCE EN CHILE
Gloria Vargas Almonacid
I. ANTECEDENTES GENERALES
II. ORIGEN Y EVOLUCIÓN DEL COMPLIANCE EN CHILE
III. LOS MODELOS O PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO Y EL SUJETO RESPONSABLE DE SU EJECUCIÓN
IV. EL COMPLIANCE DESDE UNA PERSPECTIVA MULTIDISCIPLINAR
1. Compliance penal o criminal compliance
2. Compliance en materia de consumo
3. Compliance laboral o labour compliance
4. Compliance medioambiental
5. Compliance en materia de libre competencia
6. Compliance en materia de protección de datos personales o data protection
7. Compliance en materia de derechos humanos y género
8. El compliance como instrumento de mejora del gobierno corporativo y la sostenibilidad empresarial
V. ALGUNAS TENDENCIAS Y DESAFÍOS ACTUALES DEL COMPLIANCE EN EL ÁMBITO NACIONAL
EXIGENCIAS RELATIVAS AL COMPLIANCE QUE EMANAN DE LA LEY No 20.393 Y SUS MODIFICACIONES
Osvaldo Artaza Varela
ELABORANDO UN MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS ADECUADO
Osvaldo Artaza Varela – Rodrigo Reyes Duarte – Luciano Rojas Morán
I. ANTECEDENTES GENERALES
II. ANÁLISIS DE RIESGOS: IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN
1. Identificando el riesgo
a. Área de compras
b. Área de finanzas
c. Área de operaciones
2. Evaluando el riesgo
2.1. Probabilidad
2.2. Impacto
2.3. Severidad del riesgo
III. ESTABLECIMIENTO DE PROTOCOLOS Y PROCEDIMIENTOS PARA PREVENIR Y DETECTAR CONDUCTAS DELICTIVAS
1. Controles preventivos
1.1. Difusión y capacitación
1.1.1. Forma, contenido y efectividad de la difusión o capacitación
1.2. Incorporación expresa de normativa interna en los contratos de colaboradores
1.3. Debida diligencia (due diligence)
2. Controles detectivos
2.1. Canales seguros de denuncia y sanciones internas para el caso de incumplimiento
2.1.1. Tipos de denuncia
2.1.2. Contexto en canales de denuncia
2.1.3. Sistema de gestión del canal de denuncias
2.1.4. Función de gestión de denuncias
2.1.5. Confidencialidad
3. Controles correctivos
3.1. Medidas disciplinarias
3.2. Controles específicos
3.2.1. Riesgos de corrupción entre particulares en el proceso de compra de bienes o servicios
3.2.2. Controles específicos en el proceso de confección de memorias o estados financieros
3.2.3. Controles específicos en el proceso de eliminación de residuos en una empresa minera
3.3. Evaluación periódica por tercero independiente, perfeccionamiento y actualización
4. Asignación de responsabilidades: la función del compliance
4.1. Medios y facultades del encargado de prevención
4.2. Reporte a la administración de la empresa
ANEXO
DELITOS QUE DAN LUGAR A LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA
I. Delitos en la Ley No 21.595
Primera Categoría
1. Ley No 18.045, de mercado de valores
2. Decreto Ley No 3.583, que crea la Comisión para el Mercado Financiero
3. Ley No 18.840, LOC del Banco Central de Chile
4. Decreto Ley No 211
5. Ley General de Bancos
6. Ley No 20.416, de reorganización o cierre de micro y pequeñas empresas en crisis
7. Ley No 20.345, sobre sistemas de compensación y liquidación de instrumentos financieros
8. DFL No 251, sobre compañías de seguros, sociedades anónimas y bolsas de comercio
9. Ley No 18.046, sobre sociedades anónimas
10. Código Penal
Segunda Categoría
1. Ley No 19.884, LOC sobre transparencia, límite y control del gasto electoral
2. Código Tributario
3. DFL No 30, sobre ordenanza de aduanas
4. Ley General de Bancos
5. Ley sobre cuentas corrientes bancarias y cheques
6. Ley No 18.092, que dicta nuevas normas sobre letras de cambio y pagaré
7. Ley No 20.009, que establece un régimen de limitación de responsabilidad para titulares o usuarios de tarjetas de pago y transacciones electrónicas en caso de extravío, hurto, robo o fraude
8. Decreto No 4.363, que aprueba texto definitivo de la Ley de Bosques
9. Ley No 20.283, sobre recuperación del bosque nativo y fomento forestal
10. Ley No 18.892 General de Pesca y Acuicultura
11. Ley No 19.473, sobre caza
12. Ley No 20.962, que aplica convención sobre el comercio internacional de especies amenazadas de flora y fauna silvestre
13. Ley No 17.288, que legisla sobre monumentos nacionales
14. Ley No 18.248, Código de Minería
15. DFL No 1.122, Código de Aguas
16. Ley No 18.168, General de Telecomunicaciones
17. Decreto No 458, que aprueba nueva Ley General de Urbanismo y Construcciones
18. Ley No 18.690, sobre almacenes generales de depósito
19. Ley No 19.342, que regula derechos de obtentores de nuevas variedades vegetales
20. Ley No 21.459, que establece normas sobre delitos informáticos
21. Ley No 17.322, sobre normas para la cobranza judicial de cotizaciones, aportes y multas de las instituciones de seguridad social
22. Decreto Ley No 3.500, que establece un nuevo sistema de pensiones
23. DFL No 1, Ministerio de Salud
24. Ley No 20.190, que introduce adecuaciones tributarias e institucionales para el fomento de la industria de capital de riesgo y continúa el proceso de modernización del mercado de capitales
25. DFL No 251, sobre compañías de seguro, sociedades anónimas y bolsas de comercio
26. Ley No 20.920, que establece marco para la gestión de residuos, la responsabilidad extendida del productor y fomento al reciclaje
27. Código Penal
28. Código Penal. ‘‘Cuando el hecho se realice con infracción de los deberes de cuidado impuestos por un giro de la empresa’’
29. Ley No 17.336, sobre propiedad intelectual
30. Ley No 21.255, que establece el Estatuto Chileno Antártico
31. Ley No 20.417, que crea el Ministerio, el Servicio de Evaluación Ambiental y la Superintendencia del Medio Ambiente
32. DFL No 4, fija texto refundido, coordinado y sistemaatizado de la Ley No 19.039 de Propiedad Industrial
Tercera Categoría
1. Ley No, LOC sobre transparencia, límite y control del gasto electoral
2. Ley No 20.283, sobre recuperación del bosque nativo y fomento forestal
3. Ley No 18.892, General de Pesca y Acuicultura, cuyo texto refundido, coordinado y fue fijado por el Decreto No 430
4. Ley No 19.300, que aprueba ley sobre bases del medio ambiente
5. Código Penal
Cuarta Categoría
1. Código Penal
2. Ley No 19.913, que crea la unidad de análisis financiero y modifica diversas disposiciones en materia de lavado de activos
II. Delitos en otras leyes
1. Ley No 18.314, que determina conductas terroristas y fija su penalidad
2. Ley No 17.798, sobre control de armas
3. Código Penal
3 in stock
Autores : Héctor Hernández Basualto – Gloria Vargas Almonacid – Osvaldo Artaza Varela – Rodrigo Reyes Duarte – Luciano Rojas Morán
Editorial: Libromar
Numero de Paginas: 360
Año de publicación: 2024
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| Description | Autores : Héctor Hernández Basualto - Gloria Vargas Almonacid - Osvaldo Artaza Varela - Rodrigo Reyes Duarte - Luciano Rojas Morán Editorial: Libromar Numero de Paginas: 360 Año de publicación: 2024 | Autor: Jorge Danilo Correa Salamé Editorial : EJS Año de Publicación : 2022 Paginas :626 | Autor: Gabriel Carrillo Rozas Editorial: El Jurista Numero de Paginas: 109 Año de publicación: 2021 | Autora: Regina Ingrid Díaz Tolosa Editorial: Ediciones DER Numero de Paginas: 2254 Año de publicación: 2022 | Autor: Gabriel Alejandro Carrillo Rosas Editorial: El Jurista Numero de Paginas: 232 Año de publicación: 2021 | Autores: Diego Falcone Salas, Valeska Fuentealba Sepúlveda, Catherine Ríos Ramírez, Andrea Rojas Acuña, Diva Serra Cruz Editorial: Tirant lo Blanch Numero de Paginas: 250 Año de publicación: 2022 |
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Con motivo de la dictación de la Ley No 21.595, tanto el Estudio Colombara como Prelafit Compliance, participaron en numerosas charlas para el mundo privado y también en el debate público, para explicar los alcances de la ley, sus consecuencias, la mejor forma en que el mundo empresarial podía adaptarse a ella y, lo más importante, las oportunidades que esta ley ofrecía para el sector privado.
Las consultas y requerimientos de los clientes los llevaron a concluir la necesidad de una publicación sobre la ley, proyecto que impulsaron como Estudio Colombara y que lideró Héctor Hernández, quien además fue uno de los académicos que impulsó la ley, sumándose luego el equipo de Prelafit Compliance, a través de Gloria Vargas y Osvaldo Artaza.
El presente libro procura ofrecer una guía para el desafío que enfrentan las empresas, del modo más llano posible, pero sin perder rigurosidad. En él se encuentra un análisis reflexivo de las implicancias jurídico-penales de los cambios legales, así como, sobre todo, una orientación para el diseño e implementación de un modelo de prevención a la altura de las nuevas exigencias.
RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS LUEGO DE LA LEY No 21.595. CAMBIOS PARA LA CONTINUIDAD
Héctor Hernández Basualto
I. PRESUPUESTOS Y ALCANCES DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA
1. Contexto previo: a casi 15 años de la introducción de la responsabilidad penal de la persona jurídica en Chile
2. Las modificaciones introducidas por la Ley No 21.595
2.1. Ampliación del elenco de personas jurídicas a las cuales es aplicable la ley
2.2. Ampliación del catálogo de delitos formalmente relevantes. Remisión
2.3. Ampliación del círculo de sujetos cuyo comportamiento delictivo puede acarrearle responsabilidad penal a la persona jurídica
2.3.1. Personas integradas en la orgánica de la empresa
2.3.2. En particular: quienes le prestan servicios
2.3.3. Ampliación o aclaración de las formas de intervención relevantes
2.3.4. Primera regulación de la responsabilidad penal de la persona jurídica en el contexto de grupos empresariales
2.4. Supresión de la exigencia de un comportamiento delictivo en interés o para el provecho de la persona jurídica
2.5. La exigencia de un delito perpetrado en el marco de la actividad de la empresa
2.6. La clave del sistema: la ausencia de un modelo adecuado y efectivamente implementado de prevención de delitos
2.6.1. Consideraciones generales
2.6.2. En particular: modulaciones del modelo de prevención ante distintos agentes
2.7. La autonomía de la responsabilidad penal de la persona jurídica
3. Síntesis del nuevo marco legal
II. SÍNTESIS DE OTRAS MODIFICACIONES SIGNIFICATIVAS
1. Régimen de la multa
2. Supervisión de la persona jurídica
3. Imposición y ejecución de las penas en caso de disolución o transformación de la persona jurídica
3.1. El problema y las reglas básicas
3.2. Reglas complementarias
3.2.1. Asset deal y transformación encubierta
3.2.2. Regla subsidiaria sobre transferencias previas en caso de insuficiencia patrimonial
4. Comiso de ganancias
ORIGEN Y EVOLUCIÓN DEL COMPLIANCE EN CHILE
Gloria Vargas Almonacid
I. ANTECEDENTES GENERALES
II. ORIGEN Y EVOLUCIÓN DEL COMPLIANCE EN CHILE
III. LOS MODELOS O PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO Y EL SUJETO RESPONSABLE DE SU EJECUCIÓN
IV. EL COMPLIANCE DESDE UNA PERSPECTIVA MULTIDISCIPLINAR
1. Compliance penal o criminal compliance
2. Compliance en materia de consumo
3. Compliance laboral o labour compliance
4. Compliance medioambiental
5. Compliance en materia de libre competencia
6. Compliance en materia de protección de datos personales o data protection
7. Compliance en materia de derechos humanos y género
8. El compliance como instrumento de mejora del gobierno corporativo y la sostenibilidad empresarial
V. ALGUNAS TENDENCIAS Y DESAFÍOS ACTUALES DEL COMPLIANCE EN EL ÁMBITO NACIONAL
EXIGENCIAS RELATIVAS AL COMPLIANCE QUE EMANAN DE LA LEY No 20.393 Y SUS MODIFICACIONES
Osvaldo Artaza Varela
ELABORANDO UN MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS ADECUADO
Osvaldo Artaza Varela - Rodrigo Reyes Duarte - Luciano Rojas Morán
I. ANTECEDENTES GENERALES
II. ANÁLISIS DE RIESGOS: IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN
1. Identificando el riesgo
a. Área de compras
b. Área de finanzas
c. Área de operaciones
2. Evaluando el riesgo
2.1. Probabilidad
2.2. Impacto
2.3. Severidad del riesgo
III. ESTABLECIMIENTO DE PROTOCOLOS Y PROCEDIMIENTOS PARA PREVENIR Y DETECTAR CONDUCTAS DELICTIVAS
1. Controles preventivos
1.1. Difusión y capacitación
1.1.1. Forma, contenido y efectividad de la difusión o capacitación
1.2. Incorporación expresa de normativa interna en los contratos de colaboradores
1.3. Debida diligencia (due diligence)
2. Controles detectivos
2.1. Canales seguros de denuncia y sanciones internas para el caso de incumplimiento
2.1.1. Tipos de denuncia
2.1.2. Contexto en canales de denuncia
2.1.3. Sistema de gestión del canal de denuncias
2.1.4. Función de gestión de denuncias
2.1.5. Confidencialidad
3. Controles correctivos
3.1. Medidas disciplinarias
3.2. Controles específicos
3.2.1. Riesgos de corrupción entre particulares en el proceso de compra de bienes o servicios
3.2.2. Controles específicos en el proceso de confección de memorias o estados financieros
3.2.3. Controles específicos en el proceso de eliminación de residuos en una empresa minera
3.3. Evaluación periódica por tercero independiente, perfeccionamiento y actualización
4. Asignación de responsabilidades: la función del compliance
4.1. Medios y facultades del encargado de prevención
4.2. Reporte a la administración de la empresa
ANEXO
DELITOS QUE DAN LUGAR A LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA
I. Delitos en la Ley No 21.595
Primera Categoría
1. Ley No 18.045, de mercado de valores
2. Decreto Ley No 3.583, que crea la Comisión para el Mercado Financiero
3. Ley No 18.840, LOC del Banco Central de Chile
4. Decreto Ley No 211
5. Ley General de Bancos
6. Ley No 20.416, de reorganización o cierre de micro y pequeñas empresas en crisis
7. Ley No 20.345, sobre sistemas de compensación y liquidación de instrumentos financieros
8. DFL No 251, sobre compañías de seguros, sociedades anónimas y bolsas de comercio
9. Ley No 18.046, sobre sociedades anónimas
10. Código Penal
Segunda Categoría
1. Ley No 19.884, LOC sobre transparencia, límite y control del gasto electoral
2. Código Tributario
3. DFL No 30, sobre ordenanza de aduanas
4. Ley General de Bancos
5. Ley sobre cuentas corrientes bancarias y cheques
6. Ley No 18.092, que dicta nuevas normas sobre letras de cambio y pagaré
7. Ley No 20.009, que establece un régimen de limitación de responsabilidad para titulares o usuarios de tarjetas de pago y transacciones electrónicas en caso de extravío, hurto, robo o fraude
8. Decreto No 4.363, que aprueba texto definitivo de la Ley de Bosques
9. Ley No 20.283, sobre recuperación del bosque nativo y fomento forestal
10. Ley No 18.892 General de Pesca y Acuicultura
11. Ley No 19.473, sobre caza
12. Ley No 20.962, que aplica convención sobre el comercio internacional de especies amenazadas de flora y fauna silvestre
13. Ley No 17.288, que legisla sobre monumentos nacionales
14. Ley No 18.248, Código de Minería
15. DFL No 1.122, Código de Aguas
16. Ley No 18.168, General de Telecomunicaciones
17. Decreto No 458, que aprueba nueva Ley General de Urbanismo y Construcciones
18. Ley No 18.690, sobre almacenes generales de depósito
19. Ley No 19.342, que regula derechos de obtentores de nuevas variedades vegetales
20. Ley No 21.459, que establece normas sobre delitos informáticos
21. Ley No 17.322, sobre normas para la cobranza judicial de cotizaciones, aportes y multas de las instituciones de seguridad social
22. Decreto Ley No 3.500, que establece un nuevo sistema de pensiones
23. DFL No 1, Ministerio de Salud
24. Ley No 20.190, que introduce adecuaciones tributarias e institucionales para el fomento de la industria de capital de riesgo y continúa el proceso de modernización del mercado de capitales
25. DFL No 251, sobre compañías de seguro, sociedades anónimas y bolsas de comercio
26. Ley No 20.920, que establece marco para la gestión de residuos, la responsabilidad extendida del productor y fomento al reciclaje
27. Código Penal
28. Código Penal. ‘‘Cuando el hecho se realice con infracción de los deberes de cuidado impuestos por un giro de la empresa’’
29. Ley No 17.336, sobre propiedad intelectual
30. Ley No 21.255, que establece el Estatuto Chileno Antártico
31. Ley No 20.417, que crea el Ministerio, el Servicio de Evaluación Ambiental y la Superintendencia del Medio Ambiente
32. DFL No 4, fija texto refundido, coordinado y sistemaatizado de la Ley No 19.039 de Propiedad Industrial
Tercera Categoría
1. Ley No, LOC sobre transparencia, límite y control del gasto electoral
2. Ley No 20.283, sobre recuperación del bosque nativo y fomento forestal
3. Ley No 18.892, General de Pesca y Acuicultura, cuyo texto refundido, coordinado y fue fijado por el Decreto No 430
4. Ley No 19.300, que aprueba ley sobre bases del medio ambiente
5. Código Penal
Cuarta Categoría
1. Código Penal
2. Ley No 19.913, que crea la unidad de análisis financiero y modifica diversas disposiciones en materia de lavado de activos
II. Delitos en otras leyes
1. Ley No 18.314, que determina conductas terroristas y fija su penalidad
2. Ley No 17.798, sobre control de armas
3. Código Penal
| Esta obra analiza, artículo por artículo, la pena que corresponde imponer en cada caso considerando la existencia de entidades modificatorias de la responsabilidad penal. El conocimiento de la pena a imponer respecto de cada delito cobra mayor importancia frente a los diversos caminos que puede seguir el proceso penal a la luz del Código Procesal Penal. El trabajo se encabeza en una Primer Parte con ideas someras y que no tiene la pretensión, ni con mucho, de abordar temas de derecho penal que han sido desarrollados por grandes penalistas y respecto de los cuales tanto se ha escrito. Con la finalidad de hacer más fácil su manejo, no se hace referencia a formas de aplicación de una pena remitiéndose a otra norma legal, sino que, a riesgo de resultar repetitivos, se analiza cada precepto en particular, luego de transcribir el artículo respectivo del Código. Sin perjuicio de las reglas que proporciona el Código, no debe olvidarse el párrafo del Mensaje del mismo que señala: “es indispensable confiar en la rectitud y el sano criterio del magistrado gran parte de lo que debiera en rigor hallarse consignado en la ley, pues no hay precepto alguno general, por claro y perfecto que se suponga, que pueda suplir a la apreciación juiciosa de los hechos, propia sólo del tribunal que los ve y los pesa” PRIMERA PARTE CONCEPTOS GENERALES La pena y su finalidad Teorías Absolutas o Retributivas de la Pena 2. Teorías Relativas o de la Prevención 3. Teorías Unitarias, Eclécticas o de la Unión Clasificación de las penas Según su gravedad ii. Según su autonomía iii. Según si son aflictivas o no iv. Según su naturaleza o atendiendo al bien jurídico afectado III. Naturaleza y efectos de las penas Penas corporales Penas privativas de libertad A. Reclusión y Presidio B. Prisión Penas restrictivas de libertad Penas pecuniarias Determinación de las penas Reglas comunes 2. Factores a considerar para aplicar una pena Normas Especiales 3. Circunstancias modificatorias de responsabilidad penal i. Cuando la ley señala una sola pena indivisible ii. Pena compuesta de dos indivisibles iii. La pena señalada al delito es un grado de una divisible SEGUNDA PARTE APLICACIÓN EN LOS DELITOS DEL CÓDIGO PENAL LIBRO SEGUNDO CRÍMENES Y SIMPLES DELITOS Y SUS PENAS TÍTULO I CRÍMENES Y SIMPLES DELITOS CONTRA LA SEGURIDAD EXTERIOR Y SOBERANÍA DEL ESTADO TÍTULO II CRÍMENES Y SIMPLES DELITOS CONTRA LA SEGURIDAD INTERIOR DEL ESTADO TÍTULO III DE LOS CRÍMENES Y SIMPLES DELITOS QUE AFECTAN LOS DERECHOS GARANTIDOS POR LA CONSTITUCIÓN 1. De los delitos relativos al ejercicio de los derechos políticos y a la libertad de imprenta § 2. De los crímenes y simples delitos relativos al ejercicio de los cultos permitidos en la República § 3. Crímenes y simples delitos contra la libertad y seguridad, cometidos por particulares § 4. De la tortura, otros tratos crueles, inhumanos o degradantes, y de otros agravios inferidos por funcionarios públicos a los derechos garantidos por la Constitución § 5. De los delitos contra el respeto y protección a la vida privada y pública de la persona y su familia TÍTULO IV DE LOS CRÍMENES Y SIMPLES DELITOS CONTRA LA FE PÚBLICA, DE LAS FALSIFICACIONES, DEL FALSO TESTIMONIO Y DEL PERJURIO 1. De la moneda falsa § 2. De la falsificación de documentos de crédito del Estado, de las Municipalidades, de los establecimientos públicos, sociedades anónimas o bancos de emisión legalmente autorizados § 3. De la falsificación de sellos, punzones, matrices, marcas, papel sellado, timbres, estampillas, etc. § 4. De la falsificación de documentos públicos o auténticos § 5. De la falsificación de instrumentos privados § 6. De la falsificación de pasaportes, portes de armas y certificados § 7. De las falsedades vertidas en el proceso y del perjurio § 8. Del ejercicio ilegal de una profesión y de la usurpación de funciones o nombres . . TÍTULO V DE LOS CRÍMENES Y SIMPLES DELITOS COMETIDOS POR EMPLEADOS PÚBLICOS EN EL DESEMPEÑO DE SUS CARGOS 1. Anticipación y prolongación indebida de funciones públicas § 2. Nombramientos ilegales § 3. Usurpación de atribuciones § 4. Prevaricación § 5. Malversación de caudales públicos § 6. Fraudes y exacciones ilegales § 7. Infidelidad en la custodia de documentos § 8. Violación de secretos § 9. Cohecho § 9 bis. Cohecho a Funcionarios Públicos Extranjeros § 9 ter. Normas comunes a los Párrafos anteriores § 10.Resistencia y desobediencia § 11.Denegación de auxilio y abandono de destino § 12.Abusos contra particulares § 13.Disposición general TÍTULO VI DE LOS CRÍMENES Y SIMPLES DELITOS CONTRA EL ORDEN Y LA SEGURIDAD PUBLICOS COMETIDOS POR PARTICULARES 1. Atentados contra la autoridad § 1 bis. Atentados y amenazas contra fiscales del Ministerio Público y defensores penales públicos § I ter. Retenciones o toma de control de vehículo de transporte público de pasajeros § II. Otros desórdenes públicos 2. Desórdenes públicos § 2 bis. De la obstrucción a la investigación 3. De la rotura de sellos 4. De los embarazos puestos a la ejecución de los trabajos públicos 5. Crímenes y simples delitos de los proveedores 6. De las infracciones de las leyes y reglamentos referentes a loterías, casas de juego y de préstamo sobre prendas 7. Crímenes y simples delitos relativos a la industria, al comercio y a las subastas públicas § 7o bis. De la corrupción entre particulares 8. De las infracciones de las leyes y reglamentos relativos a las armas prohibidas 9. Delitos relativos a la salud animal y vegetal 10. De las asociaciones ilícitas 11. De las amenazas de atentado contra las personas y propiedades 12. De la evasión de los detenidos 13. De la vagancia y mendicidad 14. Crímenes y simples delitos contra la salud pública 15. De la infracción de las leyes o reglamentos sobre inhumaciones y exhumaciones 16. Crímenes y simples delitos relativos a los ferrocarriles, telégrafos y conductores de correspondencia TÍTULO VII CRÍMENES Y DELITOS CONTRA EL ORDEN DE LAS FAMILIAS, CONTRA LA MORALIDAD PÚBLICA Y CONTRA LA INTEGRIDAD SEXUAL 1. Aborto § 2. Abandono de niños y personas desvalidas § 3. Crímenes y simples delitos contra el estado civil de las personas § 4. Del rapto § 5. De la violación § 6. Del estupro y otros delitos sexuales § 7. Disposiciones comunes a los dos párrafos anteriores § 8. De los ultrajes públicos a las buenas costumbres § 9. Del incesto § 10.Celebración de matrimonios ilegales TÍTULO VIII CRÍMENES Y SIMPLES DELITOS CONTRA LAS PERSONAS 1. Del parricidio § 1 bis. Del femicidio § 1 ter. Del homicidio 2. Del infanticidio 3. Lesiones corporales III. bis. Del maltrato a menores de dieciocho años de edad, adultos mayores o personas en situación de discapacidad 4. Del duelo 5. Disposiciones comunes a los párrafos 1, 1 bis, 1 ter, 3 y 4 de este Título § 5 bis. De los delitos de tráfico ilícito de migrantes y trata de personas 6. De la calumnia 7. De las injurias 8. Disposiciones comunes a los dos párrafos anteriores TÍTULO IX CRÍMENES Y SIMPLES DELITOS CONTRA LA PROPIEDAD 1. De la apropiación de las cosas muebles ajenas contra la voluntad de su dueño§ 2. Del robo con violencia o intimidación en las personas§ 3. Del robo con fuerza en las cosas § 4. Del hurto § 4 bis. Del Abigeato 5. Disposiciones comunes a los cuatro Párrafos anteriores § 5 bis. De la receptación 6. De la usurpación 7. De los delitos concursales y de las defraudaciones 8. Estafas y otros engaños 9. Del incendio y otros estragos 10.De los daños 11. Disposiciones generales TÍTULO X DE LOS CUASIDELITOS LIBRO TERCERO TÍTULO I DE LAS FALTAS TÍTULO II DISPOSICIONES COMUNES A LAS FALTAS TÍTULO FINAL DE LA OBSERVANCIA DE ESTE CÓDIGO | Esta Monografía del destacado abogado, Magíster en Derecho Penal y Proceso Penal, Magíster en Derecho Público y Diplomado en Derecho Penal Especial, don Gabriel Carrillo Rozas, titulada El ITER Criminis. Etapas de Desarrollo del Delito, es un destacado aporte a la investigación del derecho penal.
Autor: Gabriel Carrillo Rozas
Ediciones Jurídicas El Jurista
1. Actos preparatorios * La proposición * La conspiración o complot 2. Actos de ejecución * La tentativa * La frustración | DescripciónEl respeto de la dignidad de la persona humana se resguarda y garantiza en diversos ámbitos jurídicos en función del objeto específico de protección.Así, normalmente en los Estados nacionales, es su carta magna la que incluye el reconocimiento de los derechos fundamentales, en términos generales, y dispone de mecanismos para su protección en tiempos de paz. Este núcleo normativo nacional se complementa con los estándares y fuentes internacionales desarrollados desde el término de la Segunda Guerra Mundial y que conforman el sistema universal de protección de los derechos humanos, disciplinariamente denominado derecho internacional de los derechos humanos.En caso de producirse un conflicto armado, existen normas que se han creado durante el siglo XX en especial protección de los derechos de las personas, combatientes o no, en tiempos de guerra. Y el derecho penal internacional es la disciplina que se configura para el estudio y análisis de los crímenes internacionales y los tribunales penales internacionales creados especialmente para juzgar y condenar estas conductas gravemente lesivas en contra de la dignidad de las personas. La presente obra revisa doctrinaria y jurisprudencialmente el contenido, las características y las aplicaciones de estas dos disciplinas específicas del derecho internacional público: el derecho internacional humanitario y el derecho penal internacional, sus diferencias e interconexiones. Asimismo, se revisará qué incidencia o aplicación interna pudiesen tener estos plexos normativos, sobre todo en el ordenamiento jurídico chileno. | Descripción
La presente separata tiene por objeto servir como texto guía, de consulta y material complementario de la clase al alumno de pregrado para la preparación de sus pruebas y exámenes en la correspondiente asignatura. Asimismo, está orientado al análisis de las diversas materias que forman parte del programa de la cátedra de Derecho Penal, parte General.
Autor: Gabriel Alejandro Carrillo Rosas
Ediciones Jurídicas El Jurista
1. El derecho penal como medio de control social 2. Hacia un concepto de derecho penal 3. Características de derecho penal 4. Evolución histórica del derecho penal 5. Funciones del derecho penal en el estado social y democrático de derecho 6. El bien jurídico en el derecho penal. Nociones desde la óptica de la discusión actual 7. La reacción del estado frente al delito: pena y medida de seguridad 8. Clasificación del derecho penal 9. Principios legitimadores del derecho penal y limites al ius puniendi 10. Relaciones del derecho penal con otras ramas del ordenamiento jurídico 11. Ciencias penales en particular | Descripción Índice Presentación 13 Agradecimientos 15 Capítulo I Generalidades del delito y la conducta 1. El concepto de delito 19 2. Sujetos y objetos del delito 27 3. Clasificación de los delitos 32 4. La acción 38 5. La ausencia de acción 42 6. El delito omisivo 43 Capítulo II Tipicidad 1. Tipicidad y tipo penal 51 2. La estructura de los tipos penales 53 2.1. Clasificación de los elementos del tipo 54 2.2. El tipo penal como tipo injusto 55 3. Elementos objetivos del tipo penal 56 3.1. La acción 57 3.2. El sujeto activo 58 3.3. El sujeto pasivo 59 3.4. El objeto material 60 3.5. Circunstancias de lugar, tiempo y forma de comisión 61 4. Elementos objetivos presentes en los tipos de resultado material 62 4.1. El resultado (material) 63 4.2. La relación de causalidad (o “nexo causal”) 64 4.3. La teoría de la equivalencia de las condiciones (o conditio sine qua non) 65 4.4. Teoría de la adecuación 66 Teoría de la adecuación. Ejemplo: 67 4.5. Teoría de la imputación objetiva 68 5. La parte subjetiva del tipo 71 5.1. El concepto de dolo 73 5.2. Evolución del dolo penal 74 5.3. Concepto civil y penal de dolo 76 5.4. La llamada “presunción legal de dolo” 77 5.5. El elemento cognoscitivo del dolo 78 5.6. El elemento volitivo del dolo 81 6. Error de tipo 84 6.1. Situaciones especiales con ocasión del error de tipo 86 6.2. Situación de caso fortuito en materia penal 94 Capítulo III Antijuridicidad 1. Cuestiones conceptuales 99 2. Ausencia de antijuridicidad: las causales legales de justificación 100 3. Legítima defensa propia, de parientes y terceros 101 4. Legítima defensa privilegiada, artículo 19 N° 6 CP 102 5. Estado de necesidad justificante, artículo 10 N° 7 CP 103 6. Cumplimiento de un deber y ejercicio legítimo de un derecho, autoridad, oficio o cargo, artículo 10 N° 10 CP 104 7. El consentimiento de la víctima 105 8. La omisión por causa legítima, artículo10 N° 12 CP 106 9. Jurisprudencia relevante 107 Capítulo IV CULPABILIDAD 1. Culpabilidad 111 2. Evolución histórico-dogmática de la categoría de culpabilidad 112 3. Fundamento del juicio de culpabilidad 115 4. Estructura del elemento “culpabilidad” 116 5. Imputabilidad 117 6. Conocimiento de la antijuridicidad del hecho 124 7. Exigibilidad de otra conducta 129 Capítulo V DELITOS CULPOSOS 1. Aproximación al tema 139 2. Presupuestos de la imputación culposa 140 3. Características 142 4. Clasificación 143 5. Criterios para determinar la existencia de culpa en el agente 144 6. Cuasidelitos en el Código Penal 145 7. Omisión 147 Capítulo VI DELITOS IMPERFECTOS 1. Cuestiones conceptuales 151 2. Desarrollo del delito (iter criminis): modelo aproximado 152 3. Actos preparatorios 153 4. ¿Cuándo se da inicio al principio de ejecución? ¿Cuándo parte la tentativa? 154 Capítulo VII AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN 1. Introducción 163 2. ¿Quiénes responden penalmente por la comisión de un delito? 164 2.1. Generalidades 164 2.2. Responsabilidad penal de las personas naturales e imputables 165 A. Introducción 165 B. Distintas teorías de autor 166 C. Teoría del dominio del hecho de Roxin 167 D. Distinción entre autor y cómplice 168 E. Tipos de autor 169 a. Autor mediato 170 a’. Descripción de la figura 170 b’. La autoría mediata en el derecho chileno 171 b. El inductor o instigador 172 c. La coautoría 173 F. Principios que rigen la participación 175 G. Tipos de partícipes 176 a. El cómplice 176 b. El encubridor 177 2.3. Responsabilidad penal de las personas jurídicas 179 A. Delitos por los que responden 179 B. Criterios de atribución de responsabilidad penal a la persona jurídica 180 Capítulo VIII unidad y pluralidad de hechos y de delitos 1. Unidad y pluralidad de hechos y de delitos 185 2. Concursos de delitos 186 3. Concurso real de delitos 187 4. Concurso ideal de delitos 193 5. Unidad del delito 195 6. Delito continuado. Elementos 196 7. Delitos permanentes 200 8. Delitos complejos 201 9. Concurso aparente de leyes penales 202 Capítulo IX Circunstancias modificatorias de la responsabilidad penal 1. Circunstancias modificatorias de responsabilidad penal 209 2. Las circunstancias atenuantes de responsabilidad penal 214 3. Eximentes incompletas 215 4. Atenuantes emocionales 218 4.1. Provocación o amenaza 219 4.2. Vindicación de una ofensa 220 4.3. Arrebato y obcecación 221 4.4. Obrar por celo de la justicia 222 5. Atenuantes relativas a la persona del sujeto 223 Conducta anterior irreprochable 223 6. Atenuantes fundadas en la conducta del autor con posterioridad al delito 224 6.1. La reparación con celo del mal causado o evitación de sus ulteriores perniciosas 224 6.2. Entrega voluntaria a la justicia 225 6.3. Colaboración sustancial al esclarecimiento de los hechos 226 7. Circunstancias agravantes de responsabilidad penal 227 8. Circunstancias objetivas o materiales 228 9. Circunstancias subjetivas o personales 231 10. Circunstancia mixta de responsabilidad penal 244 10.1. Parentesco 245 |
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